内部控制 - 2025年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额100%[6] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[10] - 报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷[11] - 2022 - 2025年公司修订、新增和废止多项内控制度[14] 组织架构与管理 - 2025年公司持续调整组织架构确保分工合理、职责明确[18] - 公司建立以岗位价值评估为基础的薪酬绩效管理体系[19] - 公司组建内部控制管理体系和风险管理组织体系[15][17] - 公司遵循原则建立内控评价体系[16] 业务布局 - 公司拥有风险管理子公司、香港子公司、3家分公司和31家营业部[21] - 2025年公司全面取消居间人业务，未发生相关投诉[24] 风险防范 - 公司为防范操作风险建立三类机房和灾备系统[25] - 公司利用技术手段屏蔽交易端口并监控异常交易[28] - 资管业务除特殊情形外均通过资管交易系统下单[29] - 交易咨询业务严格按制度执行人员及场地隔离[30] - 风险管理子公司开展业务无内幕交易等行为[30] - 公司通过调整保证金标准等防范市场风险[32] - 公司通过落实投资者适当性管理控制信用风险[34] 财务管理 - 弘业期货实行客户保证金和公司自有资金专户、分户存储[39] - 公司建立《财务工作管理制度》加强财务工作[40] - 公司注重自有资金使用管理并实时监控资金情况[41] - 公司明确银行账户管理工作程序[42] - 公司严格执行资金结算业务授权审批制度[43] - 公司建立风险监管指标管理办法确保净资本等指标符合标准[43] 客户管理 - 公司严格按照要求对投资者进行开户管理并加强投教事宜[44] - 公司执行每日无负债结算制度并建立对账制度[46] - 公司严格执行“统一风险管理”实时监控客户账户风险[47] 合规管理 - 2025年各分支机构整体运营稳健，未发生重大风险事件[49] - 公司构建多层级合规管理组织体系[50] - 2025年重庆营业部被采取行政监管措施，公司进行整改[51] - 2025年公司对分支机构和总部业务部门进行反洗钱检查或审计[55] 制度建设 - 2025年完成公司资管业务内控制度汇编修订完善工作[65] - 风险管理子公司制定交易者适当性等制度[62][63] - 资产管理业务建立风控制度和模板[64] - 公司建立完备交易咨询业务管理制度体系[67] 沟通与报告 - 公司建立内部与外部沟通与报告机制及投诉、举报机制[67] - 公司建立董事会与经营管理层沟通机制[67][68] - 公司建立畅通有效的外部沟通渠道[69] - 公司制定多项信息披露和报告相关制度[70] 廉政建设 - 公司成立党风廉政建设和反腐败工作协调小组[73] - 公司纪委组织开展廉洁风险排查防控工作[73] - 公司建立纪检监督网格化管理体系[74] 审计工作 - 公司设立独立内审机构审计部[75] - 2025年公司内审部门深化内审管理体系建设[76] - 2025年公司开展内部控制自我评价并聘请审计[77] - 2025年公司完善内控评价机制，拓宽评价覆盖面[77]