内部控制评价 - 公司对2025年12月31日的内部控制有效性进行评价[5] - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[7] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响评价结论的因素[9] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[10] - 报告期内公司不存在财务报告和内部控制重大、重要缺陷[14][15] 内控制度建设 - 2022年公司根据相关法律修订内控制度汇编[18] - 2023至2025年间公司对多项内控制度进行修订、新增和废止[18] - 2025年公司完成资管业务内控制度汇编修订[71] 组织架构与文化 - 2025年公司对组织架构进行调整[23] - 公司打造26个特色支部品牌，形成“1+N”党建品牌集群[26] - 2025年公司丰富文化创建活动[26] 业务运营 - 2025年度公司全面取消居间人业务[30] - 公司如期完成BOMIS系统接入工作[60] 风险管理 - 公司建立风险监管指标管理办法和动态监控管理办法[49] - 公司执行每日无负债结算制度[51] - 风险管理子公司建立健全业务评审制度[64] 合规管理 - 2025年10月重庆营业部被出具警示函，公司进行整改[56] - 2025年3月公司组织开展“合规宣传月”系列活动[57] - 年内公司对29家分支机构等进行反洗钱现场检查或内部审计[60] 信息技术 - 公司建成符合行业三类标准的核心机房并同步建成异地灾备中心[27] - 公司建立数据备份制度和备份更新机制[51] - 公司制定交易应急管理办法及交易系统备份和应急制度[51] 其他管理 - 公司搭建以董事会秘书为核心的信息披露体系[77] - 公司建立完善客户投诉处理办法[77] - 公司制订实施反舞弊管理制度[79]