公司基本信息 - 公司于2001年1月9日注册登记，2012年5月3日在深圳证券交易所上市，首次发行2亿股[5][6] - 公司注册资本为4469581705元[10] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[15] 股权结构 - 2000年各发起人认股及占比情况：陕西省电力建设投资开发公司认股20000万股，占比20%；陕西省电力公司认股20000万股，占比20%等[20] - 公司已发行股份数为4,469,581,705股，均为普通股[21] - 部分股东数据：中国电信集团陕西省电信公司816.42，占比0.82；陕西省国际信托投资股份有限公司736.84，占比0.74等[21] 股份限制 - 公司收购本公司股份用于特定情形时，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或者注销[28][29] - 公司董事、高级管理人员在就任确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[32] - 公司5%以上股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权，锁定期满后质押比例不得超过其所持公司股权比例的50%[37] 股东权益与义务 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[50] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起六十日内请求法院撤销[51] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可请求审计委员会或董事会向法院诉讼[54] - 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[59] - 持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人出现特定情形，应5个工作日内通知公司[59] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[71] - 董事会收到召开临时股东会请求后十日内需给出书面反馈意见[76] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东在特定情况下有权提议召开临时股东会[76] - 连续九十日以上单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可自行召集和主持股东会[76] - 单独或合计持有公司百分之一以上股权的股东有权向公司提出提案[81] - 单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[81] - 召集人收到临时提案后二日内发出股东会补充通知[81] - 年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东会会议召开十五日前通知[81] - 股权登记日与会议日期之间的间隔不多于七个工作日[83] - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[85] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[98] - 一年内累计购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）30%，需特别决议通过[102] - 一年内对外投资超公司最近一期经审计净资产30%以上的事项，需特别决议通过[102] 董事会相关 - 董事会由十一名董事组成，设董事长一人，可设副董事长一人[145] - 独立董事人数不少于董事会人数的三分之一，每届董事会任期三年[146] - 董事会审议对外担保事项时，须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并经全体独立董事三分之二以上同意[155] - 董事会每年至少召开三次会议，召开需提前十日书面通知全体董事[155] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应十日内召集[156] - 董事会临时会议通知提前五日，经全体董事同意可免除此规定[157] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[160] - 有关联关系的董事不得对相关决议行使表决权，董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足三人应提交股东会审议[162] 专门委员会 - 公司董事会设立审计委员会、战略委员会等专门委员会[186] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人[186] - 审计委员会由五名成员组成，其中独立董事3名[180] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[192] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[192] - 战略委员会成员由七名董事组成，负责公司中长期发展战略和重大战略投资决策研究并提建议[194] - 提名委员会成员由五名董事组成，负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等[194] - 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，负责制定董事、高级管理人员考核标准和薪酬政策等[195] - 风险控制委员会成员由七名董事组成，负责指导公司合规管理和风险管理工作[198] 其他 - 公司党委和纪委每届任期5年[116] - 公司党委领导班子成员7人，包括书记1名、纪委书记1名、其他党委成员5名[116] - 公司重大经营管理事项须经党委前置研究讨论后，再由董事会等决策[130] - 公司纪委接受公司党委和上级纪委双重领导[123]