股权结构 - 公司对国融证券股份有限公司持股比例64.60%，对西部利得基金管理有限公司持股比例51%[19] 公司治理 - 2025年度公司召开年度股东会1次、临时股东会2次[22] - 截至报告日公司董事共11名，其中独立董事4名，增设职工董事1名[22] - 2025年度公司召开董事会会议7次[23] - 2025年公司召开监事会会议4次[23] - 公司第六届监事会履职至2025年11月17日[23] - 2025年10月至11月公司取消监事会，监督职责由董事会审计委员会行使[23] 战略规划 - 2025年开展“十五五”发展规划编制工作，已完成初稿[25] 人力资源 - 2025年制定三项人力资源核心制度，规范关键人员管理等方面[26] - 2025年修订员工招聘管理办法，获批设立陕西省博士后创新基地[28] - 2025年搭建多系列培训体系，开展新员工培训[29] 社会责任 - 2025年向白水县郭家山村苹果示范园建设（第三期）和爱心超市项目捐赠[31] 企业文化 - 2025年举办全员文化建设专题培训，推出“和合之窗”系列栏目[32] - 2025年汇编发布《和合之声》新闻集，策划编撰《和合之景》纪实画册[32] - 2025年举办职工运动会、读书日活动和元宵喜乐会[32] - 公司荣获陕投集团“企业文化建设先进单位”等荣誉[32] 风险管理 - 董事会是风险管理最高决策机构，经理层承担主要责任[34][36] - 公司每年开展一次全面风险管理体系评估并向董事会报告[38] - 公司制定风险偏好及限额指标，建立风控指标体系并日常监控达标情况[40] - 公司按监管要求和自身要求定期和不定期开展各类型综合和专项压力测试[37] - 公司将新业务纳入全面风险管理范围，开展前进行风险评估[37] - 公司建立危机处理和应急管理机制，明确风险报告路径及处置机制[40] 业务发展 - 2025年公司持续推进财富业务规章制度梳理，修订多项制度[41] - 2025年公司新设安康高新三路证券营业部，撤销2家营业网点[42] - 截至2025年末公司共有财富业务分支机构109家，其中分公司11家，营业部98家[42] - 2025年公司修订自营业务多项制度，完善内部控制制度体系[47][48] - 公司资产管理业务建立分级授权机制和组织架构体系，形成完善内控体系[50] - 2025年公司对投资银行业务制度进行系统性梳理与对标分析，修订内控制度[54] - 2025年证券金融部整合融资融券及股票质押等业务操作规程，制订《证券金融部业务操作手册》[62] - 截至2025年末，共有107家分支机构取得两融（转融通）业务资格[63] - 公司做市业务决策机构按三级体制设立，实行“集中运作、分级授权、分级决策”管理[64] - 公司设立托管业务部负责综合托管业务，下设6个二级部门[67] - 2025年公司开展票据业务、上交所债券发行承销与报价交易联动业务等三项新业务[71] 合规管理 - 公司聘请广东信达律师事务所对合规管理有效性评估，纳入评估范围业务与事项管理制度有效执行，无重大合规风险[74] - 公司制定《西部证券股份有限公司合同管理办法》等多项法律事务管理制度[76] - 公司合同管理实行“统一格式，分级审批；统一编号，归口保管”原则，对外签署合同经三级审批[76] - 截至2025年末，公司存量案件标的额显著下降，诉讼风险得到控制[76] 财务管理 - 2025年公司持续完善财务制度体系，涵盖会计核算等多方面[77] - 公司实行“统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算”的财务管理体制[77] - 公司建立自有资金管理相关制度，自有资金管理组织体系包括四个层级[81] - 2025年公司持续梳理清算结算业务场景，完善系统自动化批处理手段，提升清算效率[83] 信息技术 - 2025年公司制定多项信息技术相关制度，强化运维安全保障措施[84] - 2025年信息技术部推进运维保障等方面持续升级，保障公司平稳运行[85] - 2025年度数字化转型办公室深化重点金融科技项目自主研发，初步建成多层次AI应用矩阵[85] 反洗钱 - 2025年度结合最新反洗钱监管政策要求，修订完善公司现有反洗钱内控制度[87] - 新增4项反洗钱规定，报备8项制度[88] 其他 - 2025年公司与股东财务独立，无融资或担保情况[88] - 公司建立采购和固定资产管理机制[89] - 公司将廉洁、诚信、职业道德管理融入多体系[91][92] - 公司建立内部和外部信息沟通渠道及机制[93] - 2025年公司制定信息披露和投资者关系管理计划[95] - 公司建立内部监督与评价体系[96] - 2025年稽核部开展117项审计、评价项目[96] - 公司依据相关制度开展内部控制评价工作[97] - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准：错报金额占公司净资产比值，重大缺陷为1%以上（含），重要缺陷为5‰ - 1%，一般缺陷为5‰以下（不含）[100] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准：内控缺陷所造成的财务损失占公司净资产比值，重大缺陷为1%以上（含），重要缺陷为5‰ - 1%，一般缺陷为5‰以下（不含）[102] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[103] - 报告期内公司个别部门在展业过程中存在非财务报告内部控制一般缺陷，已安排落实整改[104] - 涉及金额5235万元[119] - 企业数量200000家[119]