合规管理规定 - 合规管理规定于2014年12月制定，2017年9月和2026年4月修订[2] - 合规管理规定生效时间为2026年4月[2] 合规管理责任 - 董事会是公司合规管理领导机构，对合规管理负最终领导责任[7][8] - 审计委员会监督董事和高级管理人员履行合规管理职责情况[8] - 经营管理层对所负责经营管理活动中的合规事项负领导责任[9] 合规总监职责 - 公司设立合规总监，负责公司合规管理工作[12] - 合规总监为公司高级管理人员，由董事会任免[12] - 合规总监对内向董事会负责，对外向监管部门报告工作[19] - 合规总监履行全面的事前审查、事中监测和事后检查的合规管理职责[15] - 合规总监组织拟订并实施公司合规管理的基本制度[15] - 合规总监每年要向公司董事会提交中期和年度合规报告，并由董事会审议通过[20] 合规报告报送 - 公司应于每年8月31日前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告，4月30日前报送上一年的年度合规报告[20] 合规部职责 - 合规部对公司各部门、业务线或分支机构制订或修订规章制度、开展新业务等涉及合规事项的，需提前5日报送审核[28] - 合规部要为公司经营管理层及各部门等提供日常合规建议及咨询[24] - 合规部需对公司新产品、新业务提出合规意见，识别和评估合规风险[24] - 合规部要组织或协助有关部门等梳理并评估制度和流程的合规性[24] - 合规部要通过适当技术和方式对经营活动及员工行为合规性进行及时监测[25] - 合规部要独立或联合其他部门进行合规检查[25] - 合规部要及时处理违规事项的举报[25] - 合规部要对公司各部门等合规管理有效性和员工执业行为合规性进行合规考核[25] 其他规定 - 合规档案至少保存十五年[39] - 公司各部门等应在每季度结束后5日内报送上个季度合规总结[41] - 对业务部门和分支机构兼职合规专员考核，合规总监所占权重超50%[49] - 对中后台兼职合规专员考核，合规总监所占权重为5%[49] - 合规部应与有关部门合作确定新入职员工合规培训内容[37] - 公司相关资质及业务牌照获批后，应在十五日内报合规部备案[39] - 合规管理工作实行单独预算管理，预算与合规目标一致[46] - 董事会负责公司经营管理层合规考核，合规总监参与[49] - 合规总监由董事会考核，合规部及其人员由合规总监考核[49] - 各部门、业务线和分支机构应设专职或兼职合规专员[44]