公司基本信息 - 公司注册资本70,664.0535万元，股份总数706,640,535股，限售股54,627,675股，无限售股652,012,860股[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额的100%[6] - 董事会有8名董事，其中3名独立董事[8] 公司管理 - 人力资源管理围绕“选、用、育、留”展开，明确职能部门职责[10] - 制定《内部审计制度》，内部审计部由董事会审计委员会领导[11] - 全面系统持续收集信息进行风险评估，识别内外风险并应对[11] - 关注内外部因素对风险的影响[12] - 实施多项控制措施[12][13][14][15] - 销售与收款业务部门职责分离，建立销售控制流程[17] - 采购与付款业务环节分离，实行采购信息化管理[18] - 资产管理明确固定资产和存货各环节规定，岗位分离严格管理[19] - 与员工签订保密协议保障信息安全[11] - 通过多种方式保障产品质量，生产按ISO9001质量管理体系执行[20] - 建立《关联交易决策制度》，内部审计部定期审查[20] - 募集资金管理按制度执行，内部审计部每季度专项审查[20] - 制定《对外担保管理制度》规范担保行为[21] - 加强对子公司监控，子公司多项事项需经批准并定期报送报表[21] - 对外投资项目按规定审批权限批准后执行[22] - 制定制度实行全过程资金管理，定期召开资金调度会[23] - 建立会计信息系统，聘请会计师事务所审计财务报告[24] - 制定制度规范内部信息沟通，运用系统加强信息传递[24][25] 内部控制评价 - 确定内部控制缺陷认定标准，分重大、重要、一般缺陷[30][31] - 内部控制评价报告基准日，不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[31] - 无其他内部控制相关重大事项说明[32] 未来展望 - 完善内部管理制度及流程管理，规范制度查缺补漏[33] - 建立完善法人治理结构和健全内部控制制度并有效执行[34] - 自内部控制评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[36]