宏观经济环境 - 2022年美聯儲累計加息425基點[4] - 2022年內地社會消費品零售總額全年增速為 -0.1%，實際GDP增長同比回落至3.0%，CPI漲幅全年2.0% [5] - 2022年內地上證指數、深證成指和創業板指全年分別下跌15.13%、25.85%和29.37% [5] - 2022年A股新股全年融資金額高達5869億元人民幣，同比增長8.2% [5] - 2022年恆生指數全年下跌15.5%，南向資金全年淨流入3364億港元 [6] - 2022年香港市場全年上市數量90家，籌資總額為1046億港元，分別較2021年同比下跌8%和68% [6] - 2023年內地實際GDP增速有望回到5.2%-5.3% [8] 公司定位与战略 - 公司立足香港，作為申萬宏源集團境外業務和跨境業務的重要業務中心和執行平臺 [10] - 公司將深化業務轉型，以輕資本業務為核心，打造境外綜合金融服務平臺 [10] - 公司將完善風險控制體系建設，推行風險調整後的收益考核 [10] - 集团将实施国际化与境内外一体化战略，扩大保荐承销项目储备和收入来源[18] 集团整体财务数据 - 2022年集团收入4.26亿港元，较2021年的7.30亿港元同比减少42%[13] - 2022年集团税前亏损8.71亿港元，2021年为1.18亿港元；股东应占亏损8.80亿港元，2021年为0.96亿港元[13] - 2022年手续费及佣金收入2.36亿港元，较2021年减少42%；利息收入1.97亿港元，较2021年减少4%；投资业务亏损0.06亿港元，较2021年减少105%[13] - 2022年12月31日，已发行普通股合共15.61亿股，普通股股权持有人应占权益总额约为29.60亿港元，2021年12月31日为38.55亿港元[27] - 2022年1月27日，公司发行本金额为2亿美元的无抵押及无担保债券，按固定年利率1.5%计息，为期364天，已在2023年1月26日赎回及注销[28] - 2022年12月31日，集团持有现金12.38亿港元（2021年：5.77亿港元），按公平价值列账的金融资产37.39亿港元（2021年：61.06亿港元）[30] - 2022年12月31日，集团未动用银行信贷总额为93.81亿港元（2021年：73.53亿港元），均可随时动用[30] - 2022年12月31日，集团未偿还短期银行借贷为14.89亿港元（2021年：35.01亿港元），流动资金率为118%（2021年：115%），资本负债率为50%（2021年：91%）[31] - 2022年12月31日，现金客户应收账款余额及孖展贷款余额分别为0.39亿港元（2021年：0.27亿港元）及13.09亿港元（2021年：25.56亿港元）[36] - 2022年12月31日，孖展贷款余额中35%（2021年：43%）借予企业客户，其余借予个人客户[36] - 2022年12月31日，集团全职雇员总数为315人（2021年：303人），员工成本约2.98亿港元（2021年：2.66亿港元）[40] 财富管理业务数据 - 2022年财富管理业务收入2.73亿港元，较2021年的3.67亿港元减少26%[14] - 2022年财富管理业务手续费及佣金收入1.01亿港元，较2021年的1.81亿港元减少44%；客户贷款利息收入1.06亿港元，较2021年的1.75亿港元下降40%[14] 企业金融业务数据 - 2022年企业金融业务收入3508.1万港元，较2021年的1.01亿港元下降65%[17] - 2022年企业金融业务手续费及佣金收入0.47亿港元，较2021年下降53%；投资亏损0.12亿港元[17] 股票资本市场业务数据 - 2022年集团完成独家保荐项目2家[18] - 2022年股票资本市场团队参与首次公开售承销项目10单，B转H上市项目1单[19] 债券业务数据 - 2022年集团共完成119单债券项目，包括116单承销项目及3单财务顾问项目[20] 机构服务及交易业务数据 - 2022年机构服务及交易业务中，固定收益、外汇及商品投资业务收益27.8万港元，同比下降99%；结构性产品投资业务收益502万港元，同比下降94%；股票业务手续费及佣金收入6840.2万港元，同比减少31%；总投资业务收益0.05亿港元，按年下降95%；手续费及佣金收入0.68亿港元，按年减少31%[21][23][24] - 2022年机构服务及交易业务重新组建固定收益销售团队，拓展境内外投资人逾300家[21] 资产管理业务数据 - 2022年资产管理业务手续费及佣金收入1867.9万港元，同比下降35%，过去3年复合增长率为24%，私募股权类基金累计募集资金超5亿港元，跨境房地产投资信托基金成功募集资金2亿美元[25] ESG报告相关 - ESG报告采用重要性、量化、一致性汇报原则[45][46][47] - ESG报告范围涵盖公司及其附属公司（独立投资组合公司及海外代表处除外）在香港办事处的运营[48] - 公司董事局负责监管ESG相关议题，ESG委员会负责监察及检讨，ESG工作小组负责落实[49] - 公司2022年从多方面筛选出18项对公司及持份者重要的ESG议题[52] ESG减排节能目标 - 公司董事局订立2022 - 2025年中期减排节能目标，2025年底公司公务车辆直接温室气体排放量较2019年底减少15%至12.48吨[55] - 2025年底单位面积/人均电力消耗间接温室气体排放量较2021年底减少15%，分别减至0.12吨及1.24吨[55] - 2025年底单位面积/人均能源消耗量较2021年底减少15%，分别减至0.18兆瓦小时及1.84兆瓦小时[55] - 2025年底人均纸张使用量较2021年底减少15%至0.019吨[55] ESG实际减排情况 - 2022年公司公务车辆直接温室气体排放量为5.72吨，较去年减少约4.7%[57] - 2022年公司电力消耗间接温室气体排放量为550.25吨，较2021年减少8.8%[58] - 2022年人均电力消耗间接温室气体排放量为1.27吨，较去年减少13%[58] - 2022年单位面积电力消耗间接温室气体排放量为0.103吨，较去年减少27%[58] - 2022年纸张消耗间接温室气体排放量为17.94吨，与2021年相比减少42.7%[58] - 2022年能源消耗总量为797.08兆瓦小时，低于2021年的890.15兆瓦小时和2020年的933.19兆瓦小时[63] - 2022年使用约99%的纸张为有FSC认证的印刷用纸[65] - 2022年办公室耗纸量为5.58吨，较去年减少约23.6%，人均耗纸量为0.015吨，较去年减少31.8%，客户结单用纸耗纸量为0.92吨，较去年减少约44.6%[67] - 2022年为回收而收集的废纸量由2021年的2.43吨增加至2.76吨，增幅约为13.6%[67] ESG绿色投资情况 - 截至2022年底，公司持有绿色债券9只，净持仓市值相当于约1.88亿港元，并推出2只绿色投资基金产品，资产管理规模超过4亿港元[77] 雇员相关数据 - 2022年雇员总数为315人，高于2021年的303人和2020年的269人[79] - 2022年雇员流失比率为36%，高于2021年的28%，低于2020年的32%[79] - 2022年女性雇员流失比率为31%，男性雇员流失比率为42%[79] - 2022年30岁以下雇员流失比率为39%，30至50岁为36%，超过50岁为34%[79] - 2022年香港地区雇员流失比率为38%，中国内地为9%，其他地区为75%[79] - 2022 - 2020年因工作关系死亡人数均为0，死亡比率均为0%，损失工作日数均为0[86] - 截至2022年12月31日止年度，公司为所有持牌员工举办了22场持续专业培训研讨会[87] - 2022 - 2020年接受培训雇员总人数分别为294、303、269人[88] - 2022 - 2020年雇员接受培训总时数分别为28.5、25、28小时[88] - 2022 - 2020年每名雇员平均培训时数分别为10.5、12.0、9.6小时，接受培训雇员百分比均为100%[88] 供应商相关数据 - 2022 - 2020年主要供应商数目分别为258、207、175家[94] - 2022 - 2020年香港地区主要供应商数目分别为170、142、118家[94] - 2022 - 2020年中国内地主要供应商数目分别为23、10、9家[94] - 2022 - 2020年其他地区主要供应商数目分别为65、55、48家[94] 合规与社会责任相关 - 截至2022年12月31日，公司无违反《雇佣条例》及有关童工及强制劳工条例的相关事件[89] - 2022年、2021年、2020年处理投诉数目分别为2、1、1[107] - 2022年、2021年、2020年对发行人及其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目均为0[115] - 2022年、2021年、2020年赞助及捐款分别为18,800港元、18,900港元、16,000港元[119] - 2022年、2021年、2020年雇员义工服务时数均为0小时[119] - 2022年、2021年、2020年雇员享用义工假期均为0日[119] - 2022年公司与中华基督教青年会合办慈善及关怀活动[116] - 2022年公司获香港社会服务联会授予「商界展关怀 — 10年以上服务」标志[118] - 公司业务不会产生任何有害废弃物[122] - 公司本年度未发现有任何严重违反适用法律法规的情况[109] - 公司本年度未发现与贿赂有关的重大风险，无已确认贪污事件及针对公司或其雇员的贪污公开法律诉讼[113] 数据统计要求 - 需统计按类型划分的直接及/或间接能源总耗量（以千个千瓦时计算）及密度[125] - 需统计按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数[133] - 需统计按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率[134] - 需统计过去三年每年因工作亡故的人数及比率[136] - 需统计因工伤损失工作日数[137] - 需统计按性别及雇员类别划分的受训雇员百分比[139] - 需统计按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数[140] - 需统计按地区划分的供应商数目[144] - 需统计已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比，但公司无相关实体产品不适用[148] 公司政策相关 - 公司有有效使用资源、减低对环境及天然资源影响、应对气候相关事宜等政策[125][129][130] 企业管治相关 - 公司在截至2022年12月31日止年度内，遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录十四《企业管治守则》第二部分中所有适用的守则条文[158] - 公司董事局指派审核委员会履行企业管治职能，包括制定及检讨内部审计政策、监察人员培训、遵守法律规定等[163][164] 董事局相关 - 本财政年度公司董事局执行董事有吴萌、郭纯（2022年3月29日辞任）、张剑、梁钧、胡憬（2022年7月11日获委任），非执行董事有张磊，独立非执行董事有吴永铿、郭琳广、陈利强[166] - 公司确保董事局获得独立观点和意见的机制包括委任最少三名独立非执行董事且最少三分之一成员为独立非执行董事[168] - 公司会按规定委任独立非执行董事加入董事局委员会以获取独立意见[168] - 董事局主席须与独立非执行董事举行年度会议听取独立意见[168] - 独立非执行董事须书面确认独立性，提名委员会负责评估[168] - 董事须提供年度书面确认投入时间及相关职务以供评估[169] - 有重大利益的董事不得就相关决议案表决且不计入法定人数[170] - 所有董事可在适当情况下寻求独立专业意见，费用由公司支付[170] - 每届股东大会上，三分之一董事须轮席告退，董事最少每三年轮席告退一次，新委任董事任期至下一届股东大会[172] - 提名委员会于2012年3月设立，截至2022年12月31日财政年度举行一次会议，成员出席率均为100%[175][178] - 2022年6月提名委员会书面决议建议委任胡憬先生出任公司执行董事[178] - 公司采取董事局成员多元化政策，考虑多方面因素设定成员组合[179] - 公司采纳董事提名政策，明确提名程序和评估候选人考虑因素[18