公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[9] - 董事会秘书为朱启本，证券事务代表为杨峰[11] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[13] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[13] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[13] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[15] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[16] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[16] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占公司注册资本的44.846%[16] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本的29.899%[16] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[17] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[18] - 2016年，国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[18] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[18] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[18] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[38] 财务报告相关 - 公司2021年度财务报告经审计，大华会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[3] - 报告期为2021年1月1日至2021年12月31日[7] - 报告期末为2021年12月31日[7] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为4,642,884,700元，上年度末为4,642,884,700元[10] - 本报告期末净资本为9,100,531,842.63元，上年度末为10,141,843,317.23元[10] - 2021年营业收入44.21亿元，较2020年增长42.46%[39] - 2021年归属母公司股东净利润5.13亿元，较2020年增长392.04%[39] - 2021年末资产总额537.48亿元，较2020年末增长2.62%[40] - 2021年末负债总额396.04亿元，较2020年末增长3.70%[40] - 2021年基本每股收益0.11元/股，较2020年增长450%[41] - 2021年加权平均净资产收益率3.78%，较2020年增加2.85个百分点[41] - 2021年末资产负债率65.65%，较2020年末减少0.43个百分点[42] - 2021年末净资本91.01亿元，较上年度末减少10.27亿元[43] - 2021年末风险覆盖率251.88%，较上年度末降低46.15个百分点[43] - 2021年自营非权益类证券及其衍生品/净资本为253.05%，较上年度末增加26.98个百分点[43] - 2021年各季度营业收入分别为10.76亿元、12.60亿元、11.38亿元、9.47亿元[47] - 2021年各季度归属上市公司股东净利润分别为1.21亿元、1.08亿元、2.68亿元、0.16亿元[47] - 2021年非经常性损益合计2285.53万元，2020年为857.97万元，2019年为3906.48万元[48] - 采用公允价值计量项目合计期初余额260.38亿元，期末余额264.50亿元，当期变动4.12亿元[49] - 2021年末货币资金123.32亿元，较2020年末增长12.61%[50] - 2021年末交易性金融资产245.08亿元，较2020年末增长8.48%[50] - 2021年末应付短期融资款70.32亿元，较2020年末增长69.26%[50] - 2021年度利息净收入1.38亿元，较2020年度增长36.85%[51] - 2021年度手续费及佣金净收入16.37亿元，较2020年度增长39.64%[51] - 2021年度业务及管理费18.04亿元，较2020年度增长35.22%[51] - 2021年末货币资金107.87亿元，较2020年末增长15.33%[52] - 2021年利息净收入8923.88万元，较2020年增长92.98%[53] - 2021年手续费及佣金净收入14.73亿元，较2020年增长41.87%[53] - 2021年公司实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[54] - 2021年公司营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[54] - 2021年公司实现归母净利润5.13亿元，同比增长392.04%[54] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.56亿元，同比下降169.77%；筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比下降24.34%[99] - 利息净收入1.38亿元，同比增长36.85%；手续费及佣金净收入16.37亿元，同比增长39.64%[100] - 公允价值变动收益4.89亿元，上年同期为-0.49亿元；汇兑收益0.16亿元，上年同期为-0.33亿元[100] - 公司报告期内实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[104] - 公司报告期内营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[104] - 公司报告期内实现归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%[105] - 2021年度公司现金及现金等价物净增加额15.58亿元[107] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，同比减少23.27亿元[108] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为13.97亿元，同比增加27.32亿元[110] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比减少3.59亿元[111] - 2021年末集团总资产537.48亿元，较年初增加13.71亿元，增长2.62%[114] - 2021年末集团总负债396.04亿元，较年初增加14.14亿元，增长3.70%[115] - 截至2021年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为65.65%，同比减少0.43个百分点[115] - 货币资金期末数为123.32亿元，占总资产比例22.94%，较上期增长12.61%[112] - 融出资金期末数为81.48亿元，占总资产比例15.16%，较上期增长10.10%[112] - 交易性金融资产期末数为245.08亿元，占总资产比例45.60%，较上期增长8.48%[112] - 应付短期融资款期末数为70.32亿元，占总负债比例13.08%，较上期增长69.26%[113] - 代理买卖证券款期末数为125.72亿元，占总负债比例23.39%，较上期增长19.10%[113] - 境外资产为11.23亿元，占总资产比例为2.09%[116] 利润分配情况 - 公司2021年下半年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.21元（含税），按总股本4,642,884,700股计算，拟派发97,500,578.70元（含税），加上上半年已派发的78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利176,429,618.60元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案尚需股东大会批准[3] 公司业务布局 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[4] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，将风险管理贯穿经营决策全过程[4] - 截至报告期末，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省、自治区、直辖市[25] - 中原证券在郑州有8家营业部，如郑州黄河路营业部位于河南省郑州市金水区黄河路11号西配二楼[26] - 中原证券在新密、巩义、中牟等地有12家营业部，如中牟广惠街营业部位于河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺[27] - 中原证券在漯河、濮阳、安阳等地有12家营业部，如漯河长江路营业部位于河南省漯河市源汇区长江路29号[28] - 中原证券在新乡、鹤壁、许昌等地有11家营业部，如新乡人民东路营业部位于河南省新乡市红旗区洪门镇牧野大道（中）166号天安名邸1号楼1201商铺[29] - 公司在2021年有众多证券营业部，如中原证券固始红苏路营业部等共83家[30][31][32][33] - 部分营业部地址明确，如中原证券上海牡丹江路证券营业部位于上海市宝山区牡丹江路318号C404单元[32] - 各营业部有对应负责人，如中原证券固始红苏路营业部负责人是李晓红[30] - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[35] 合作机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在中国北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101[38] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，办公地址在中国北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层[38] - 持续督导的期间为2019年10月11日 –2021年12月31日[38] - 中国内地法律顾问为北京市君致律师事务所[38] - 中国香港法律顾问为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[38] - A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司[38] - H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[38] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年自营交易业务收入5.78亿元，增加4.54亿元[54] - 2021年投资银行业务收入6.19亿元，增加4.40亿元[54] - 2021年上证综指收于3,639.78点，较上年末上涨4.80%；深证成指收于14,857.35点，较上年末上涨2.67%；创业板指数收于3,322.67点，较上年末上涨12.02%[61] - 2021年两市全年股基交易额人民币276.23万亿元，同比增长25.36%[61] - 公司“财升宝”APP互联网运营指标综合排名稳居券商第24名，官方微信服务号月均影响力行业内排名稳居第11名[62] - 注册投顾数量在129家券商中排名第26位[62] - 公司股票基金交易量合计人民币2.04万亿元，同比增长7.74%[62] - 线上金融服务平台产品销售额人民币78.30亿元，较上年增长80.83%[62] - 金融产品销售总计人民币122.27亿元，较上年增长50.96%[62] - 证券经纪业务客户总数211.98万户，较上年增长19.78%[62] - 2021年末沪深两市融资融券余额为1.83万亿元，较上年末增长13.17%[64] - 2021年公司股票质押式回购买入新增生息资产2.9亿元，收回违约项目本息及违约金2.93亿元，累计压退高风险项目1.2亿元[65] - 2021年公司融资融券账户新增3526户，融资融券余额80.25亿元，同比增长11.60%[65] - 2021年末公司股票质押式回购待购回余额20.60亿元，较上年末下降13.60%[65] - 2021年全国期货市场累计成交量为75.14亿手，同比增长22.13%；累计成交额为581.20万亿元，同比增长32.84%[67] - 2021年公司期货经纪业务新增客户3646户，服务客户总量达3.21万户，其中机构客户同比增长129%[68] - 2021年公司期货经纪业务累计成交手数2679.87万手，同比增长10.58%；成交金额23672.81亿元，同比增长54.17%[68] - 2021年末公司期货资产管理业务存续资管计划共26只，管理规模期末净值为30.94亿元[68] - 2021年公司风险管理子公司累计采购商品13.3亿元，同比减少5.63%；累计销售商品收入15.43亿元，同比增长23.97%[68] - 2021年沪深两市共有483家企业完成首发上市，募集资金5351.46亿元，同比增长13.87%[70] - 2021年公司完成IPO主承銷項目13單，上市公司再融資主承銷項目6單，已過會待發行IPO主承銷項目3單，滬深兩市股權主承銷金額110.83億元，同比增長24.95%[71] - 2021年公司完成企業債項目1單，公司債項目10單，金融債項目1單，債券類主承銷金額75.13億元，同比減少46.52%[71]