财务报告审计与分配情况 - 公司2021年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[6] - 公司暂不进行2021年度利润分配和资本公积转增股本，待供股完成后推进利润分配[6][7] 公司合规情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况[8] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司不存在半数以上董事无法保证所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[8] 公司风险情况 - 公司业务受整体经济及政治状况影响，面临多种风险[8][9] - 公司施行全面风险管理体系覆盖多种风险类型，并明确主办部门、建立管理制度、实施技术措施[9] - 公司已在报告中详细描述市场、信用、流动性等风险[11] 报告相关说明 - 报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[11] - 报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[11] 公司基本信息 - 公司注册资在本报告期末和上年度末均为6,993,655,803元[22] - 公司法定代表人和总经理均为金文忠[21] - 公司授权代表为宋雪枫、金文忠[21] - 公司联席公司秘书为王如富、魏伟峰[21] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券等多项业务[23] - A股是公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市交易[15] - H股是公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖[15] - 汇添富基金是公司参股公司[15] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001322947763）等多项业务资质[24] - 公司获得进入全国银行间同业拆借市场和债券市场相关业务资格，批准文号为银货政[2000]108号[24] - 公司取得开展网上证券委托业务资格，批准文号为证监信息字[2001]8号[24] - 公司具备开展开放式证券投资基金代销业务资格，批准文号为证监基金字[2004]50号[24] - 公司拥有开展“上证基金通”业务资格，由上交所会员部批准（上交所[2005]）[24] - 公司获得从事短期融资券承销业务资格，批准文号为银发[2005]275号[24] - 公司成为从事相关创新活动的试点证券公司，批准文号为中证函[2004]266号[24] - 公司取得代办股份转让主办券商业务资格，批准文号为中证协函[2006]158号[24] - 公司拥有报价转让业务资格，批准文号为中证协函[2006]173号[24] - 公司具备上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格，批准文号为上证会字[2007]45号[24] - 公司获得证券投资业务许可证，核准机关为中国证监会（RQF2013HKS015）[26] - 公司取得公司股票质押式回购业务资格，由上交所（上证会[2013]77号）和深交所（深证会[2013]60号）核准[26] - 公司获得公开募集证券投资基金管理业务资格，核准文号为中国证监会（证监许可[2013]1131号）[26] - 公司拥有权益类收益互换与场外期权业务资格，由中国证券业协会（中证协函[2013]923号）核准[26] - 公司取得港股通业务交易权限，由上交所（上证函[2014]626号）核准[26] - 公司获得非金融企业债务融资工具主承销业务资质，核准机关为中国银行间市场交易商协会（中国银行间市场交易商协会公告[2014]16号）[26] - 公司拥有股票期权做市业务资格，核准文号为中国证监会（证监许可[2015]163号）[27] - 公司取得深港通下港股通业务交易权限，由深交所（深证会[2016]326号）核准[27] - 公司拥有上证50ETF期权主做市商资格，由上交所（上证函[2018]430号）核准[27] - 公司获得证券投资基金托管资格，核准文号为中国证监会（证监许可[2018]1686号）[27] - 公司拥有国债期货做市业务资格、互联网理财账户规范试点资格等多项业务资格[32] - 公司A股在上交所上市，股票简称东方证券，代码600958；H股在香港联交所上市，简称DFZQ，代码03958[37] - 1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本为人民币10亿元[38] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，完成后注册资本为人民币21.397918亿元[38] - 2007年5月增资扩股后，公司注册资本由人民币21.397918亿元增至人民币30.79853836亿元[39] - 2007年8月实施利润分配方案后，公司股本总额由人民币30.79853836亿元增至人民币32.93833016亿元[39] - 2011年11月配股完成后，公司注册资本由人民币32.93833016亿元增至人民币42.81742921亿元[39] - 2015年3月公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由人民币42.81742921亿元增至人民币52.81742921亿元[39] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报等，交易所网站为http://www.sse.com.cn和http://www.hkexnews.hk [36] - 公司年度报告备置地点为中国上海市黄浦区中山南路119号11层[36] - 2016年7月8日，公司9.57亿股境外上市外资股（H股）在港交所主板挂牌上市，8月3日，7008万股H股上市，注册资本由52.82亿元增至62.15亿元[40] - 2017年12月，公司完成非公开发行A股股票7.78亿股，注册资本由62.15亿元增至69.94亿元[40] 子公司信息 - 截至报告期末，公司全资子公司和主要参股公司包括上海东证期货等7家公司[42] - 上海东证期货成立于1995年12月8日，注册资本28亿元，持股比例100%[44] - 上海东方证券资本投资成立于2010年2月8日，注册资本40亿元，持股比例100%[44] - 东方金融控股（香港）成立于2010年2月17日，注册资本27.54亿港元，持股比例100%[45] - 上海东方证券资产管理成立于2010年6月8日，注册资本3亿元，持股比例100%[46] - 上海东方证券创新投资成立于2012年11月19日，注册资本72亿元，持股比例100%[46] - 东方证券承销保荐成立于2012年6月4日，注册资本8亿元，持股比例100%[46] 公司业务网点情况 - 截至报告期末，公司证券营业部总数达177家，期货分公司4家，营业部总数30家[48] 财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益总额28,562,802千元，较2020年度增长3.31%[51] - 2021年度所得税前利润6,306,834千元，较2020年度增长126.35%[51] - 2021年度归属于本公司股东的年度利润5,371,496千元，较2020年度增长97.26%[51] - 2021年末资产总额326,599,622千元，较2020年末增长12.19%[52] - 2021年末负债总额262,456,516千元，较2020年末增长13.67%[52] - 2021年末应付经纪业务客户账款90,012,125千元，较2020年末增长35.07%[52] - 2021年基本每股收益0.73元/股，较2020年增长92.11%[51] - 2021年加权平均净资产收益率9.02%，较2020年增加4.17个百分点[51] - 本报告期末净资本36,894,566千元，上年度末为37,834,826千元[56] - 本报告期末风险覆盖率237.01%，上年度末为229.94%[56] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额72,701,117元，年末余额90,584,006元，本年变动17,882,889元，对本年利润影响金额2,981,105元[58] - 公司ROE和经营业绩创2016年以来新高，收入均衡转型成效突出，公司估值显著提高[61] - 2021年，集团收入及其他收益285.63亿元，增幅3.31%，归属公司所有者净利润53.71亿元，增幅97.26%，加权平均净资产收益率9.02%，同比增加4.17个百分点[80] - 截至2021年末，集团资产总额3266.00亿元，归属公司所有者权益641.27亿元[80] - 公司收入及其他收益285.63亿元中，投资管理业务41.65亿元，占比14.15%；经纪及证券金融业务154.21亿元，占比52.38%；证券销售及交易业务56.16亿元，占比19.08%；投资银行业务18.06亿元，占比6.14%；管理本部及其他业务24.29亿元，占比8.25%[80] - 投资管理业务利润率84.60%，比上年增加12.85个百分点，收入增幅23.40%，支出增幅0.72%[81] - 经纪及证券金融业务利润率11.48%，比上年增加18.69个百分点，收入增幅6.44%[81] - 证券销售及交易业务利润率64.31%，比上年减少2.41个百分点，收入增幅 -6.16%，支出增幅1.52%[81] - 投资银行业务利润率42.72%，比上年增加1.61个百分点，支出增幅6.52%[81] - 管理本部及其他业务利润率 -105.02%，比上年减少11.84个百分点，收入增幅 -16.25%，支出增幅 -9.91%[81] - 报告期内公司实现收入及其他收益285.63亿元，同比增加9.16亿元，增幅3.31%[154] - 佣金及手续费收入103.99亿元，占36.41%，增幅30.74%[154] - 利息收入59.82亿元，占20.94%，增幅8.00%[154] - 投资收益净额33.01亿元，占11.56%，降幅36.21%[154] - 其他收入及收益88.81亿元，占31.09%，降幅1.10%[154] - 报告期内集团支出总额237.00亿元，同比减少23.73亿元，降幅9.10%[156] - 雇员成本49.94亿元，降幅1.36%[156] - 利息支出45.18亿元，降幅5.08%[156] - 佣金及手续费支出9.99亿元，增幅20.01%[156] - 研发投入合计476,864,498.92元，研发投入总额占营业收入比例1.96%[158] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加21.34亿元[160] - 经营活动所用现金净额为94.58亿元，受限制或代客户持有的现金及结算备付金增加致现金净流出229.71亿元[160] - 投资活动所得现金净额为184.92亿元，投资及处置金融投资致现金净流入143.80亿元[161] - 筹资活动所用现金净额为69.00亿元，支付债券、短期应付款及借款利息致现金净流出27.60亿元[161] - 截至报告期末，集团资产总额为3266.00亿元，负债总额为2624.57亿元，权益总额为641.43亿元[163] - 2021年末资产总额较2020年末增加354.82亿元，增幅为12.19%[164] - 现金和银行结馀较2020年末增加249.15亿元，增幅为37.96%[164] - 买入返售金融资产较2020年末减少29.57亿元，降幅为20.45%[164] - 截至报告期末，集团资产总额3266.00亿元，较上年末增加354.82亿元，增幅12.19%[166] - 集团负债总额2624.57亿元，较上年末增加315.70亿元，增幅13.67%，扣除应付经纪业务客户账款后，资产负债率为72.89%，较上年末减少0.24个百分点[167] - 公司借款及债券融资总额为836.50亿元，其中应付债券675.09亿元、借款5.59亿元、应付短期融资款70.97亿元、拆入资金84.86亿元[170][171] - 公司境外资产189.60亿元，占总资产的比例为5.81%[171] - 截至2021年末，公司与境外子公司资产和负债类科目内部交易均为0.39亿元[171] - 其他无形资产2021年末为250,647千元，较2020年末增加35,334千元，增幅16.41%[165] - 合同资产2021年末为0千元，较2020年末减少1,742千元，降幅100.00%[165] - 应付短期融资款2021年末为7,096,803千元，较2020年末减少9,158,683千元，降幅56.34%[165] - 应付经纪业务客户账款2021年末为90,012,125千元，较2020年末增加23,369,454千元，增幅35.07%[165] - 权益总额2021年末为64,143,106千元，较2020年末增加3,911,962千元，增幅6.49%[165] 市场环境数据 - 2021年我国GDP达114.37万亿元，同比增长8.1%，沪深股票日均成交额10,583.74亿元，同比增加24.82% [60] - 上证