财务报告基本信息 - 公司2022年上半年未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 公司按照国际财务报告准则编制的2022年中期财务报告已经德勤•关黄陈方会计师行审阅，所列数据以人民币为单位[3] - 公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十次会议审议通过本报告，执行董事宋雪枫因公务授权董事长金文忠代为行使表决权，其余董事均出席董事会会议，全体监事出席监事会会议，无异议[3] - 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人舒宏及会计机构负责人尤文杰声明保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[4] - 报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[8] 公司基本信息 - 公司法定代表人为金文忠，总经理为鲁伟铭[18] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券等多项业务[19] - 公司拥有开展网上证券委托业务资格等多项业务资格[20] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001322947763）[21] - 公司获得进入全国银行间同业拆借市场和债券市场相关业务资格，批准文号为银货政[2000]108号[21] - 公司具备金融期货交易结算业务资格，批准文号为证监许可[2008]684号[21] - 公司有直接投资业务试点资格，批准文号为机构部部函[2009]475号[21] - 公司可开展为期货公司提供中间介绍业务资格，批准文号为沪证监机构字[2010]132号[21] - 公司设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司开展证券资产管理业务资格，批准文号为证监许可 [2010]518号[22] - 公司有开展融资融券业务资格，批准文号为证监许可 [2010]764号[22] - 公司获得香港1号牌（证券交易）、4号牌（就证券提供意见），中央编号AVD362 [22] - 公司获得香港9号牌（提供资产管理），中央编号AVH864 [22] - 公司具备实施证券经纪人制度资格，批准文号为沪证监机构字 [2010]514号[22] - 公司拥有开展客户保证金转账转入服务、股票期权做市业务等多项业务资格[25] - 公司拥有报价系统做市业务试点公司、银行间黄金询价业务等多项业务资格[26] - 公司拥有股指期权做市业务、深交所沪深300ETF期权主做市商业务等多项业务资格[27] - 公司联系人王如富和李婷婷，联系地址为中国上海市黄浦区中山南路119号11层，电话为+86 - 021 - 63325888 [28] - 公司注册地址和办公地址在中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，邮编200010 [29] - 公司香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层，网址为http://www.dfzq.com.cn [29] - 公司选定的信息披露报纸有中国证券报、上海证券报等，半年度报告登载网站为上交所和香港联交所 [30] - 公司A股在上海证券交易所上市，代码600958；H股在香港联交所上市，代码03958 [30] - 公司境内聘请德勤华永会计师事务所，境外聘请德勤·关黄陈方会计师行 [31] - 公司首席风险官兼合规总监为杨斌，中国内地法律顾问为国浩律师（上海）事务所 [31] 财务数据关键指标变化 - 公司注册资本本报告期末为8,496,645,292.00元，上年度末为6,993,655,803.00元[17] - 公司净资本本报告期末为48,040,536,763.74元，上年度末为36,894,565,656.36元[17] - 2022年1-6月收入总额、其他收入及收益及亏损净额为97.62亿元，较2021年1-6月的153.51亿元下降36.41%[33] - 2022年1-6月所得税前利润为6.43亿元，较2021年1-6月的31.29亿元下降79.47%[33] - 2022年6月30日资产总额为3555.17亿元，较2021年12月31日的3266.00亿元增长8.85%[34] - 2022年6月30日负债总额为2797.02亿元，较2021年12月31日的2624.57亿元增长6.57%[34] - 2022年1-6月基本每股收益为0.07元/股，较2021年1-6月调整后的0.36元/股下降80.56%[35] - 截至报告期末，母公司净资本为480.41亿元，较上年末的368.95亿元增加111.46亿元，增幅30.21%[36] - 报告期末风险覆盖率为270.03%，较上年度末的237.01%有所提升[37] - 报告期末资本杠杆率为14.85%，较上年度末的11.77%有所提升[37] - 2022年1 - 6月，归属股东的期间利润6.47亿元，同比下降76.03%[63] - 报告期内，公司实现收入总额等97.62亿元，同比下降36.41%，其中投资管理业务16.92亿元，占比15.07%；经纪及证券金融业务46.87亿元，占比41.75%；证券销售及交易业务23.00亿元，占比20.48%；投资银行业务10.29亿元，占比9.17%；管理本部及其他业务15.18亿元，占比13.53%[63] - 投资管理业务利润率57.46%，较上年同期减少20.51个百分点，分部支出较上年同期减少19.88%[64] - 经纪及证券金融业务收入较上年同期减少44.61%，分部支出较上年同期减少36.53%，利润率较上年同期减少12.89个百分点[64] - 证券销售及交易业务分部支出较上年同期减少7.17%，利润率较上年同期减少1.81个百分点[64] - 投资银行业务利润率32.86%，较上年同期减少4.52个百分点[64] - 管理本部及其他业务收入较上年同期减少19.90%，分部支出较上年同期减少26.91%，利润率较上年同期增加5.23个百分点[64] - 2022年上半年证券行业实现营业收入2059.19亿元，同比下降11.40%；净利润811.95亿元，同比下降10.06%[48] - 2022年上半年证券行业代理买卖证券业务净收入（含席位租赁收入）583.07亿元，同比增加0.46%；证券承销与保荐业务净收入267.71亿元，同比下降0.04%；资产管理业务净收入133.19亿元，同比下降7.94%；证券投资收益（含公允价值变动）429.79亿元，同比下降38.41%[48] - 截至2022年报告期末，证券行业总资产为11.20万亿元，较年初增长5.76%；净资产为2.68万亿元，较年初增长4.28%[48] - 2022上半年沪深股票日均成交额9760.27亿元人民币，同比增加7.38%[57] - 2022年上半年，上证指数下跌6.63%，深证成指下跌13.20%，创业板指下跌15.41%[57] - 10年国债收益率上行4.5bp至2.82%附近，10年国开收益率下行3.3bp至3.05%附近[57] - 截至2022年6月末，公司总资产3555.17亿元，较上年末增加8.85%，归属股东权益758.03亿元，较上年末增加18.21%，母公司净资本480.41亿元，较上年末增加30.21%[63] - 2022年上半年，股基成交额达124.56万亿元，同比增长7.63%[82] - 2022年上半年，证券经纪业务收入市占率1.6%，行业排名第21名，市占率排名与去年同期持平[82] - 报告期内，公司累计新增开户数14.29万户；截至报告期末，公司客户数为233万户，较期初增长6.4%，托管资产总额8122.22亿元[82] - 报告期内，公司代销产品相关总收入3.03亿元，同比下降36.3%；截至报告期末，公司权益类产品保有规模达530.40亿元，较期初下降17.84%[83] - 截至报告期末，公司股票+混合公募基金保有规模449亿元，在券商中排名第9位[83] - 2022年1 - 6月，公司代理销售金融产品合计596.22亿元，2021年1 - 6月为819.25亿元[84] - 基金投顾策略服务客户超15万户，规模超140亿元人民币[85] - 新增机构客户426户，新引入机构客户资产规模115亿元人民币，期末机构客户资产规模达4605亿元人民币[85] - 零售端高净值客户数量达7074人，客户资产规模1619亿元人民币[86] - 互联网及手机平台拥有活跃经纪客户55.60万人，股基交易额2.32万亿元人民币，线上交易客户数占总客户数98.97%，线上交易额占比79.67%[87] - 2022年上半年全国期货市场累计成交量为30.46亿手，累计成交额为257.48万亿元人民币，同比分别下降18.04%和10.08%，市场客户权益规模突破1.4万亿元人民币[90] - 东证期货新增机构开户共计903个，存量客户超11.7万户，客户权益规模超700亿元人民币，分别较期初增长11.9%和7.7%[90] - 东证期货净利润、营业利润、手续费收入、营业收入和客户权益五项指标排名全国第三，交易量市占率排名第一[90] - 截至报告期末，我国共上市期货期权品种94个，商品期权成交、持仓均同比增长[90] - 公司融资融券余额为200.39亿元，较上年末下降18.54%，市占率1.25%[94] - 公司股票质押业务余额为107.90亿元，均为自有资金出资，较上年末下降8.24%[94] - 公司柜台市场整体业务发生量共计619.97亿元，同比下降32.25%[96] - 报告期内新上柜产品683只，同比增长86.10%[96] - 浮动收益凭证发行规模27.87亿元，同比增长40%[96] - 做市及转让交易规模2.86亿元，同比增长52%[96] - 截至报告期末，证券类托管数量较年初增长16.33%[99] - 全市融资融券余额16033.31亿元，较上年末降低12.49%，其中融资余额15097.69亿元，较上年末降低11.82%，融券余额935.62亿元，较上年末降低22.12%[93] - 全市自有出资股票质押规模2136.98亿元，较上年末下降5.87%[93] - 截至2022年6月30日，股票、基金、债券、其他持仓余额分别为77.24亿元、86.87亿元、1070.78亿元、37.42亿元，总计1272.30亿元[102] - 截至报告期末，公司持有新三板项目37个[104] - 报告期内，公司完成银行间市场现券交易量4.98万亿元，利率互换交易量1890.50亿元[104] - 银行间市场债券做市成交量3.07万亿元，同比增长22%；二季度，国开债、农发债、进出口债做市均位于全团第一，债券通成交量同比增长60%，排名行业前四[104] - 报告期内，外汇业务总规模突破1600亿美元[105] - 报告期内，场外期权交易规模428亿元，同比增长260%；收益互换交易规模97亿元，为去年同期规模的64倍[106] - 截至报告期末，场外期权名义本金规模438亿元，较期初增长48.5%；收益互换名义本金规模42亿元[106] - 2022年上半年，全市场首发上市企业171家，同比减少33.98%，IPO融资规模3119.37亿元，同比增长45.77%；增发融资家数134家，同比减少43.46%，融资规模1929.30亿元，同比减少47.58%[117] - 2022年上半年，各类债券发行共31.51万亿元，同比增长6.58%[122] - 2022年1 - 6月公司各类债券主承销次数174次，金额944.08亿元，2021年1 - 6月主承销次数100次，金额638.95亿元[124] - 2022年上半年公司并购重组过会数量排名市场第五，过会金额排名市场第六[127] - 2022年上半年恒生指数下跌6.57%，港股市场新股发行金额197亿港元，同比下降91%，中资美元债综合指数下跌10%[134] - 6月末公司在售产品总量较去年末增长33%，ESOP业务引入2家上市公司客户，开拓3家信託、私募合作方，机构业务交易量达183亿港元，同比增长120%[134] - 2022年报告期内，东证国际开展股权保荐项目6个，承销项目4个，合规财务顾问项目4个，完成债券承销项目25个，承销总额85亿港元，“股权+债券”投行总收入同比增长185%[137] - 2022年上半年公司实现收入总额、其他收入及收益及亏损净额97.62亿元，同比减少55.89亿元，降幅36.41%[141] - 佣金及手续费收入45.01亿元，占46.11%，同比降幅7.87%[141] - 利息收入27.31亿元，占27.98%，同比降幅7.19%[141] - 投资收益净额4.10亿元，占4.20%，同比降幅78.74%[141] - 其他收入、收益及亏损净额21.19亿元，占21.71%，同比降幅62.11%[141] - 报告期内公司支出93.50亿元，同比减少36.06亿元，降幅27.83%[143] - 雇员成本24.36亿元，降幅24.42%[143] - 利息支出20.52亿元，降幅8.16%[143] - 报告期