董事出席情况 - 未出席董事包括陈仲扬、胡晓、尹立鸿、区璟智，均因公务原因未出席，被委托人分别为柯翔、张伟、张伟、陈志斌[10] 报告审计与编制相关 - 本中期报告未经审计[11] - 公司董事会审议中期报告时，未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案[11] - 本中期报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺[12] - 公司以中英文两种语言编制本中期报告，理解发生歧义时以中文为准[12] 公司合规情况 - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[12] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[12] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露中期报告的真实性、准确性和完整性[12] 公司面临风险 - 公司经营面临政策性、合规、法律、市场、信用、流动性、信息技术、操作、声誉、洗钱等风险[13] - 随着国际化战略推进，公司业务进入美国、英国、香港等国家和地区，面临的市场环境和监管要求更复杂[13] 公司上市信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，于2010年2月26日在上交所上市，股票代码601688；H股每股面值人民币1.00元，于2015年6月1日在香港联交所主板上市，股票代码6886；全球存托凭证于2019年6月在伦交所上市，证券代码HTSC[14] - A股指公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖[14] - H股指公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖[14] - 公司A股上市于上交所，证券简称为华泰证券，证券代码为601688；H股上市于香港联交所，证券简称为HTSC，证券代码为6886；GDR上市于伦交所，证券简称为Huatai Securities Co., Ltd.，证券代码为HTSC[27] - 2019年公司GDR在伦交所主板市场上市交易[52] - 2019年AssetMark在美国纽约证券交易所上市交易[52] - 2019年6月，公司成功发行GDR并在伦交所上市，成为首家按照沪伦通业务规则在伦交所上市的公司[65][67] - 公司2019年6月发行GDR并在伦交所上市，募集资金总额达16.92亿美元[93] 报告期信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日止六个月期间[15] 公司管理层信息 - 公司法定代表人为张伟[17] - 公司首席执行官、执行委员会主任为周易[17] - 公司的授权代表为周易、张辉[17] 公司股权结构变化 - 华泰期货报告期后变更为公司全资子公司[15] 指数相关信息 - 沪深300指数是上交所与深交所联合以规模和流动性作为根本标准，挑选最具代表性的300支股票组成指数样本股[14] - 上证50指数是上交所挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50支股票组成指数样本股[15] 公司注册资本与净资本 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为90.7665亿元[19] - 公司净资本本报告期末为861.9006448277亿元，上年度末为823.140703267亿元，较上年度末增长4.71%[19] 公司地址与客服信息 - 公司注册地址和办公地址均为中国江苏省南京市江东中路228号，2015年7月由中国江苏省南京市中山东路90号变更而来[24] - 公司客服热线为95597或4008895597[24] 信息披露相关 - 公司选定的信息披露报纸名称为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[25] - 登载中期报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网站网址为http://www.hkexnews.hk，伦交所指定网站网址为https://www.londonstockexchange.com[25] - 公司A股中期报告备置地点为中国江苏省南京市江东中路228号、上交所；H股中期报告备置地点为中国香港皇后大道中99号中环中心42楼4201室[25] 公司聘请机构信息 - 公司境内聘请的会计师事务所为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为中国上海市黄浦区延安东路222号30楼；香港聘请的为德勤‧关黄陈方会计师行，办公地址为中国香港金钟道88号太古广场一期35楼；英国聘请的为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为中国上海市黄浦区延安东路222号30楼[29] - 公司境内聘请的法律顾问为北京市金杜律师事务所，办公地址为中国北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公室东楼18层；境外聘请的为高伟绅律师行，办公地址为中国香港中环康乐广场1号怡和大厦27楼[30] 公司整体财务数据关键指标变化 - 收入、其他收入及收益总计234.79亿元，较上年同期减少4.62%[34] - 所得税前利润67.74亿元，较上年同期减少32.51%[34] - 本期利润归属公司股东53.75亿元，较上年同期减少30.82%[34] - 资产总额8493.23亿元，较上年度末增加5.29%[35] - 负债总额6929.30亿元，较上年度末增加5.85%[35] - 基本每股收益0.58元/股，较上年同期减少32.56%[36] - 加权平均净资产收益率3.69%，较上年同期减少2.04个百分点[36] - 截至2022年6月30日，公司收入、其他收入及收益总计234.79亿元，同比下降4.62%[181][182] - 佣金及手续费收入99.31亿元，占42.30%，同比增长0.99%[182] - 利息收入67.58亿元，占28.79%，同比下降5.46%[182] - 投资收益净额37.54亿元，占15.99%，同比下降47.79%[182] - 其他收入及收益30.35亿元，占12.92%，同比增长588.05%[182] - 截至2022年6月30日，公司支出总额171.68亿元，同比增长6.22%[183] - 佣金及手续费支出24.02亿元，同比下降11.93%[183] - 利息支出53.73亿元，同比增长2.58%[183] - 雇员成本46.28亿元，同比下降18.59%[183] - 经营活动所得现金净额为26018313千元，较上年同期增加56549333千元；投资活动所用现金净额为3913007千元，较上年同期减少6422853千元[188][189] - 融资活动所用现金净额为16368358千元，较上年同期减少49301050千元；现金及现金等价物增加净额为5736948千元，同比增长16.81%[188][189] - 收入、其他收入及收益总计23479022千元，同比下降4.62%；支出合计17168499千元，同比增长6.22%[191] - 经营利润6310523千元，同比下降25.35%；所得税前利润6773996千元，同比下降32.51%；本期利润5552139千元，同比下降29.60%[191] - 归属本公司股东的本期利润5375208千元，同比下降30.82%；资产总额849322705千元，同比增长5.29%；负债总额692930157千元，同比增长5.85%[191] - 股东权益合计156392548千元，同比增长2.87%[191] - 非流动资产总额111700406千元，较2021年12月31日增长7.802116千元，增幅7.51%；流动资产总额737622299千元，较2021年12月31日增长34.869756千元，增幅4.96%；资产总额849322705千元，较2021年12月31日增长42.671872千元，增幅5.29%[194] - 截至2022年6月30日，公司非流动资产总额为1117.00亿元，较年初增加78.02亿元[195] - 截至2022年6月30日，公司流动负债总额为5901.92亿元，较年初增加476.76亿元，主要因应付经纪客户账款增加112.76亿元和拆入资金增加293.21亿元[195][197] - 截至2022年6月30日，公司流动资产净值为1474.30亿元，较年初减少128.06亿元，降幅7.99%[195] - 截至2022年6月30日，公司非流动负债总额为1027.38亿元，较年初减少93.61亿元，主要因长期债券下降81.60亿元[197] - 截至2022年6月30日，公司净资产为1563.93亿元，较年初增加43.57亿元，增幅2.87%[195][199] - 截至2022年6月30日，公司股东权益合计为1563.93亿元，较2021年末增加43.57亿元，提升2.87%，因发行永续次级债[195][199] - 截至2022年6月30日，公司资产总额为8493.23亿元，较年初增加426.72亿元，增幅5.29%[200] - 截至报告期末，公司主要受限资产合计1513.72亿元[198] - 存出保证金增加47.63亿元[195] - 截至2022年6月30日，公司流动资产总额为7376.22亿元，较年初增加348.70亿元，主要因三类金融资产合计增加336.43亿元[197] 各业务线数据关键指标变化 - 财富管理业务 - 财富管理业务股票基金交易量19.72万亿元[41] - 2022年“涨乐财富通”注册下载量近6800万[44][52] - 公司财富管理平台拥有2000多万客户[60] - “涨乐财富通”累计下载量6770.85万，2022年6月底月活数达952.39万，位居证券公司类APP第一名[60] - 截至2022年二季度，公司股票及混合公募基金保有规模行业排名第一、非货币市场公募基金保有规模行业排名第二[60] - 财富管理业务收入123.96亿元，利润率35.40%，收入同比增长8.73%，利润率增长0.22个百分点[95] - “涨乐财富通”报告期内下载量238.92万，自上线以来累计下载量6770.85万，96.18%的交易客户通过该平台交易，报告期内平均月活数为932.86万，截至报告期末月活数为952.39万，月活数位居证券公司类APP第一名[101] - 公司股票基金交易量合计人民币19.72万亿元，排名行业第一[103] - 截至报告期末，客户账户总资产规模达人民币5.21万亿元[103] - 2022年1 - 6月代理交易金额：股票166698.49亿元、基金30478.02亿元、债券204382.31亿元，合计401558.82亿元；2021年1 - 6月代理交易金额：股票166938.59亿元、基金13501.68亿元、债券177084.33亿元，合计357524.60亿元[104] - 公司融资融券业务余额为人民币1158.70亿元[105] - 沪港通下港股通业务开通权限客户数1.59万户，深港通下港股通业务开通权限客户数1.66万户[106] - 华泰期货共有9家分公司、41家期货营业部，代理交易品种94个，代理成交量24342.66万手，成交金额279868.74亿元[106] - 集团获从事期货IB业务的证券营业部共233家、期货IB业务总客户数56226户[106] - 金融产品保有数量（除“天天发”）7969只，销售规模（除“天天发”）2594.36亿元[108] - 基金投资顾问业务授权资产151.36亿元、参与客户数56.33万户[108] - 公司股票及混合公募基金保有规模1266亿元，行业排名第一；非货币市场公募基金保有规模1407亿元，行业排名第二[108] - 融资融券业务余额市场份额达7.23%，整体维持担保比例为314.08%[112] - 融券业务余额为169.76亿元，市场份额达18.14%[112] - 股票质押式回购业务待购回余额为451.68亿元、平均履约保障比例为271.05%[112] - 表内股票质押式回购业务待购回余额为59.95亿元、平均履约保障比例为278.69%，表外为391.73亿元[112] - 财富管理业务本期支出8007493千元，占比46.64%，较上年同期增长0.92个百分点[187] 各业务线数据关键指标变化 - 机构服务业务 - 机构服务业务股权承销金额437.52亿元[41] - 机构服务业务收入37.86亿元，利润率21.37%，收入同比减少41.81%，利润率下降25.81个百分点[95] - 报告期内，经中国证监会核准及注册的并购重组交易家数4家、交易金额人民币234.19亿元，均排名行业第一[60] - 自2012年以来，经中国证监会核准及注册的并购重组交易数量合计达154家，行业排名第一[60] - 报告期内，公司全品种债券主承销金额人民币5015.03亿元，行业排名第三[60] - 投资银行业务主承销次数本期为1246次，历年累计5429次；主承销金额本期为247.93亿元，历年累计2844.27亿元；主承销收入本期为1.42亿元，历年累计18.99亿元[127] - 股权主承销金额（含首次公开发行等）为437.52亿元，行业排名第四[131] - 2017 - 2022H1股权承销量复合年增长率为+9.17