财务数据关键指标变化 - 季度数据 - 2022年第三季度公司实现营业收入149.36亿元，归属母公司股东净利润53.71亿元[2] - 2022年第三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 415.07亿元，同比减少256.94%；年初至报告期末为617.49亿元，同比增加115.33%[4] - 2022年第三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.35元/股，同比减少16.67%；年初至报告期末均为1.11元/股，同比减少18.38%[4] - 2022年第三季度加权平均净资产收益率为2.16%，较上年同期减少0.66个百分点；年初至报告期末为6.80%，较上年同期减少2.54个百分点[4] 财务数据关键指标变化 - 前三季度数据 - 2022年前三季度公司实现营业收入498.21亿元，归属母公司股东净利润165.68亿元，分别同比减少13.82%和6.11%[4] - 2022年前三季度非经常性损益合计3.50亿元[5] - 2022年前三季度投资收益同比增加45.38%，主要因金融资产持有期间取得的收益同比增加[6] - 2022年前三季度公允价值变动收益同比减少8562.49%，主要因证券市场波动导致金融工具公允价值变动[6] - 2022年前三季度营业总收入为498.21亿美元，2021年前三季度为578.12亿美元[37] - 2022年前三季度利息净收入为41.67亿美元，2021年前三季度为43.86亿美元[37] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为240.75亿美元，2021年前三季度为255.97亿美元[37] - 2022年前三季度投资收益为231.52亿美元，2021年前三季度为159.26亿美元[37] - 2022年前三季度汇兑收益为21.47亿美元，2021年前三季度为2.53亿美元[37] - 2022年前三季度营业总支出为274.20亿美元，2021年前三季度为339.31亿美元[37] - 2022年前三季度营业利润为224.01亿美元，2021年前三季度为238.80亿美元[37] - 2022年前三季度利润总额为226.06亿美元，2021年前三季度为238.36亿美元[37] - 2022年前三季度所得税费用为54.08亿美元，2021年前三季度为55.40亿美元[37] - 2022年前三季度净利润为171.99亿元，2021年前三季度为182.96亿元，同比下降6.0%[38] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润为165.68亿元，2021年前三季度为176.45亿元，同比下降6.1%[38] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为1.11元/股，2021年前三季度均为1.36元/股，同比下降18.4%[38] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为1035.84亿元，2021年前三季度为1759.03亿元，同比下降41.1%[40] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为418.35亿元，2021年前三季度为1472.26亿元，同比下降71.6%[40] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为617.49亿元，2021年前三季度为286.77亿元，同比增长115.3%[40] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为303.91亿元，2021年前三季度为149.95亿元，同比增长102.7%[40] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为115.75亿元，2021年前三季度为 - 18.36亿元，同比增长736.3%[40] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为1013.52亿元，2021年前三季度为1190.36亿元，同比下降14.9%[41] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计为1198.43亿元，2021年前三季度为1021.02亿元，同比增长17.4%[41] - 2022年前三季度公司营业总收入28,551,848,047.32元，较2021年前三季度的29,205,215,437.69元下降2.24%[47] - 2022年前三季度利息净收入3,190,193,653.34元，较2021年前三季度的2,984,069,710.37元增长7%[47] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入14,744,676,270.03元，较2021年前三季度的14,895,407,620.78元下降1.01%[47] - 2022年前三季度投资收益14,439,811,775.28元，较2021年前三季度的8,160,829,340.90元增长76.94%[47] - 2022年前三季度公允价值变动收益为 - 4,563,537,682.75元，2021年前三季度为2,970,344,563.41元[47] - 2022年前三季度营业总支出11,278,086,345.09元，较2021年前三季度的11,810,511,220.70元下降4.51%[47] - 2022年前三季度营业利润17,273,761,702.23元，较2021年前三季度的17,394,704,216.99元下降0.69%[47] - 2022年前三季度利润总额17,224,223,308.69元，较2021年前三季度的17,366,393,389.45元下降0.82%[47] - 2022年前三季度所得税费用3,815,921,185.21元，较2021年前三季度的3,873,295,400.39元下降1.48%[47] - 2022年前三季度净利润为134.08亿元，2021年前三季度为134.93亿元[48] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 5.26亿元，2021年前三季度为 - 8.26亿元[48] - 2022年前三季度综合收益总额为139.35亿元，2021年前三季度为126.67亿元[48] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为381.66亿元，2021年前三季度为798.55亿元[50] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为128.42亿元，2021年前三季度为872.12亿元[50] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为253.25亿元，2021年前三季度为 - 73.58亿元[50] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为308.55亿元，2021年前三季度为92.22亿元[50] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为54.65亿元，2021年前三季度为5.43亿元[50] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为738.57亿元，2021年前三季度为839.87亿元[51] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计为892.87亿元，2021年前三季度为664.00亿元[51] 财务数据关键指标变化 - 报告期末数据 - 报告期末公司总资产为13352.53亿元，较上年度末增加4.43%；归属母公司股东的所有者权益为2487.94亿元，较上年度末增加18.94%[4] - 2022年9月30日公司货币资金3535.2959079276亿元，2021年12月31日为2795.5139102043亿元[35] - 2022年9月30日公司融出资金1044.5558770735亿元，2021年12月31日为1291.1905442868亿元[35] - 2022年9月30日公司衍生金融资产476.6231891374亿元，2021年12月31日为310.0057628516亿元[35] - 2022年9月30日公司资产总计13352.5323187558亿元，2021年12月31日为12786.6477509662亿元[35] - 2022年9月30日负债合计为1081.44亿美元，2021年12月31日为1064.86亿美元[36] - 2022年9月30日公司资产总计945,261,923,148.51元，较2021年12月31日的940,865,173,156.79元增长0.47%[43] 股东信息 - 香港中央结算（代理人）有限公司为公司第一大股东，持股26.19亿股，持股比例17.67%[8] - 截至2022年9月30日，公司股东共632,252户，其中A股股东632,091户，H股登记股东161户[10] - 截至2022年9月30日，中国中信有限公司及其一致行动人合计持有公司股份2,733,961,712股，占比18.45%[10] - 截至2022年9月30日，广州越秀金融控股集团股份有限公司及其关联方合计持有公司股份1,179,781,966股，占比7.96%[10] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股2,618,891,545股[9] - 中国中信有限公司持有人民币普通股2,299,650,108股[9] - 香港中央结算有限公司持有人民币普通股500,308,610股[9] - 中国建设银行股份有限公司持有人民币普通股214,244,321股[9] 分支机构变动 - 2022年1 - 9月，公司新设2家证券营业部[11] - 2022年1 - 9月，公司将4家证券营业部更名为分公司[11] - 2022年1 - 9月，公司完成2家分公司及17家证券营业部同城迁址[11] - 截至报告期末，公司拥有45家分公司、222家证券营业部[14] - 2022年1 - 9月，中信证券（山东）分支机构未变动，期末拥有6家分公司、64家证券营业部[15] - 2022年1 - 9月，中信期货新设1家分公司，完成10家分公司同城迁址，期末拥有46家分公司、4家期货营业部[15][16][17] - 2022年1 - 9月，中信证券华南新设1家分公司，完成1家证券营业部同城迁址，期末拥有2家分公司、29家证券营业部[17][18] - 2022年1 - 9月，中信证券国际新设1家分行，期末拥有5家分行[18] - 2022年1 - 9月，金通证券分支机构未变动，期末拥有2家证券营业部[19] 法律诉讼与仲裁 - 公司与正源房地产等合同纠纷案，2022年9月26日辽宁高院立案审查湖南正源再审申请，未作审查结论[21] - 公司与新华联控股股票质押式回购交易纠纷案，要求新华联控股偿还欠付本金7.87亿元，案件处于强制执行中[22] - 2022年9月13日，新华联矿业被裁定受理破产重整[22] - 报告期内，集团无涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[20] - 中信证券华南与瑞丰集团股票质押回购交易执行标的为本金32,999万元及相应利息等[23] - 金石投资与云南天宇等股权合同纠纷仲裁胜诉，要求支付款项共计376,220,063.45元[24] - 中信证券华南与安徽盛运环保、西部证券证券虚假陈述责任纠纷诉讼标的为本金1亿元及相应利息等[25] - 2019年8月5日，原广州证券向广州中院申请强制执行瑞丰集团公证文书并获立案[23] 公司业务与投资 - 公司十九只大集合产品已参考公募基金正常运作[27] - 公司以6,663,992.06元收购中信证券华南0.1%股权[28] - 金石投资向新材料基金追加认缴出资11亿元，累计认缴21亿元，已实缴10.43亿元[29] - 中信证券投资以1.41亿元投资信宸基金[29] - 信宸基金存续期限自成立日起至首次交割的第8个周年日，可延长2年[30] - 信宸基金投资期结束条件：首次交割日的第四周年日，或90%认缴出资总额（违约合伙人除外）已实际使用或合理预留，或发生关键人士事件、普通合伙人终止事件[31] - 信宸基金条款修订需普通合伙人及持有75%有限合伙权益的有限合伙人一致表决通过[32] - 2022年9月30日，公司审议通过与中信集团续签2023 - 2025年度日常关联/持续性关连交易框架协议[32] - 2022年7月8日和9月30日，公司分别审议通过开展科创板股票做市交易业务和申请上市证券做市交易业务资格的议案，已获证监会核准[33] - 华夏基金股东Mackenzie Financial Corporation持有13.9%股权，2022年7 - 9月实现净利润5.6091亿元[34] - 信宸基金于2021年8月18日成立，截至公告日尚未进行任何投资[32] 监管措施 - 2022年9月24日，深圳证监局对公司采取责令改正措施[26]