财务数据关键指标变化 - 截至2021年10月31日，公司现金及现金等价物为457,760千美元，较2021年1月31日的241,274千美元有所增加[15] - 2021年前三季度公司营收为241,627千美元，2020年同期为160,848千美元[17] - 2021年前三季度公司净亏损为17,218千美元，2020年同期为47,297千美元[17] - 2021年前三季度公司基本每股净亏损为0.47美元，2020年同期为1.37美元[17] - 截至2021年10月31日，公司总资产为633,355千美元，较2021年1月31日的573,280千美元有所增加[15] - 截至2021年10月31日，公司总负债为104,120千美元，较2021年1月31日的98,304千美元有所增加[15] - 2021年前三季度公司综合亏损为18,437千美元，2020年同期为46,702千美元[20] - 截至2021年10月31日，公司股东权益为529,235千美元，较2021年1月31日的474,976千美元有所增加[23] - 2021年第三季度公司营收为92,167千美元，2020年同期为56,090千美元[17] - 2021年第三季度公司净利润为756千美元，2020年同期净亏损为17,078千美元[17] - 2020年1月31日公司股份数量为33,805,609股，总金额为448,072美元；10月31日股份数量为35,072,089股，总金额为462,653美元[24] - 2021年前九个月净亏损17,218千美元，2020年同期为47,297千美元[27] - 2021年前九个月折旧和摊销为9,139千美元，2020年同期为8,868千美元[27] - 2021年前九个月基于股票的薪酬为60,267千美元，2020年同期为51,407千美元[27] - 2021年前九个月经营活动提供的净现金为18,224千美元，2020年同期为18,316千美元[27] - 2021年前九个月投资活动提供的净现金为190,931千美元，2020年同期使用25,961千美元[27] - 2021年前九个月融资活动提供的净现金为7,331千美元，2020年同期为1,751千美元[27] - 2021年前九个月现金、现金等价物和受限现金净增加216,486千美元，2020年同期减少5,894千美元[27] - 2021年前九个月期末现金、现金等价物和受限现金为457,770千美元，2020年同期为225,518千美元[27] - 2021年10月31日、2021年1月31日、2020年10月31日和2020年1月31日，现金及现金等价物分别为457,760千美元、241,274千美元、225,508千美元和231,403千美元；受限现金分别为10千美元、10千美元、10千美元和9千美元；现金流量表总额分别为457,770千美元、241,284千美元、225,518千美元和231,412千美元[45] - 2021年和2020年截至10月31日的三个月，折旧费用分别约为70万美元和60万美元；九个月分别约为190万美元和190万美元[71] - 2021年和2020年截至10月31日的三个月，无形资产摊销费用均约为170万美元；九个月分别约为470万美元和480万美元[74] - 2021年第三季度基本和摊薄每股净收益均为0.02美元，2020年同期分别为 - 0.49美元[103] - 2021年前三季度基本和摊薄每股净亏损均为0.47美元，2020年同期为 - 1.37美元[103] - 2021年第三季度所得税收益为160万美元，2020年同期所得税拨备为150万美元；2021年前三季度所得税拨备为110万美元，2020年同期为340万美元[106] - 2021年第三季度总营收为9216.7万美元，2020年同期为5609万美元；2021年前三季度总营收为2.41627亿美元，2020年同期为1.60848亿美元[114] - 2021年第三季度和前九个月营收分别为9220万美元和2.416亿美元，同比增长64.3%和50.2%[126] - 2021年第三季度和前九个月运营亏损分别为120万美元和1730万美元，而2020年同期分别为1620万美元和4720万美元[126] - 2021年前九个月经营活动产生的现金流为1820万美元，2020年同期为1830万美元[126] - 2021年10月31日止三个月和九个月的收入分别为92,167千美元和241,627千美元，较2020年同期分别增长64.3%和50.2%[155] - 2021年10月31日止三个月和九个月的成本收入分别为34,541千美元和90,817千美元，较2020年同期分别增长62.2%和44.0%[156] - 2021年10月31日止三个月和九个月的毛利润分别为57,626千美元和150,810千美元，较2020年同期分别增长65.6%和54.2%[156] - 2021年10月31日止三个月和九个月的毛利率分别为62.5%和62.4%，较2020年同期分别提高0.5%和1.6%[156] - 2021年10月31日止三个月和九个月研发费用分别为4.1362亿美元和1.18794亿美元，较上年同期分别增长4789万美元（13.1%）和1.5219亿美元（14.7%）[158] - 2021年10月31日止三个月和九个月销售、一般和行政费用分别为1.7475亿美元和4932.3万美元，较上年同期分别增长3007万美元（20.8%）和7975万美元（19.3%）[160] - 2021年10月31日止三个月和九个月其他收入净额分别为40.7万美元和121.8万美元，较上年同期分别减少26.6万美元（39.5%）和201.3万美元（62.3%）[161] - 2021年10月31日止三个月和九个月所得税拨备（收益）分别为 - 156万美元和112.9万美元，较上年同期分别减少306.2万美元（203.9%）和224.6万美元（66.5%）[162] - 2021年10月31日止九个月，经营活动提供的净现金为1822.4万美元，投资活动提供的净现金为1.90931亿美元，融资活动提供的净现金为733.1万美元[166] 资产相关数据变化 - 截至2021年10月31日，约140万美元的研发补助记录在预付费用和其他流动资产中，约90万美元记录在其他非流动资产中[54] - 截至2021年10月31日和1月31日，现金等价物和有价债务证券总额分别为2万美元和2.14802亿美元[62][63][64][67] - 截至2021年10月31日和1月31日，存货总额分别为4703.9万美元和2608.1万美元[69] - 截至2021年10月31日和1月31日，物业和设备净值分别为849.8万美元和553万美元[72] - 无形资产主要包括400万美元的已开发技术和1130万美元的软件许可证（扣除摊销费用）[73] - 截至2021年10月31日，无形资产未来预计摊销费用总计1526.7万美元[75] - 截至2021年10月31日和1月31日，应计和其他流动负债总额分别为4890.9万美元和4812.6万美元[78] - 截至2021年10月31日和2021年1月31日，其他长期负债分别为1344.8万美元和1681.2万美元[86] - 截至2021年10月31日和2021年1月31日，公司现金、现金等价物和有价债务证券分别约为4.578亿美元和4.407亿美元[164] - 截至2021年10月31日，公司大部分物业和设备净值位于美国、亚太地区和欧洲，分别约为310万美元、400万美元和150万美元[114] 股份相关数据变化 - 2022财年第一季度，公司根据相关条款分别增加1599634股和444343股普通股用于发行[90][91] - 截至2021年10月31日和2021年1月31日，EIP下预留用于期权、受限股和受限股单位的股份分别为7671344股和5981741股，ESPP下分别为2624704股和2299143股[92] - 截至2021年10月31日，回购计划下约有4900万美元可用于回购[93] - 2021年截至10月31日的三个月和九个月，基于股份的薪酬费用分别约有170万美元和510万美元计入应计和其他流动负债[95] - 截至2021年10月31日，未归属股票期权的总未确认薪酬成本为240万美元，预计在2.13年的加权平均期限内确认；未归属受限股单位的总未确认薪酬成本为1.986亿美元，预计在2.45年的加权平均期限内确认[95] - 截至2021年10月31日，未归属受限股单位的合计内在价值为5.401亿美元[100] - 2022财年第二季度，董事会批准将先前5000万美元的回购计划延长12个月至2022年6月30日，截至2021年10月31日，该计划下还有4900万美元可用于回购[170] 业务合作与市场相关 - 公司产品主要由位于亚洲的第三方承包商制造、组装和测试，且无长期协议[37] - 2021年第三季度，Wintech和Chicony分别占总营收的63.1%和13.4%；2021年前三季度，分别占总营收的62.7%和14.9%[115] - 2020年第三季度，Wintech和Chicony分别占总营收的62.3%和17.6%；2020年前三季度，分别占总营收的60.4%和17.4%[115] - 截至2021年10月31日，与Wintech和Chicony的应收账款分别约为2350万美元和1240万美元[115] - 2021年11月5日，公司以3.075亿美元现金完成对Oculii Corporation的100%投票权收购[116] - 2021年11月5日，公司以3.075亿美元现金完成对Oculii Corp.的收购[172] - 公司将产品销售给全球领先的ODM和OEM，在汽车市场还销售给一级供应商[123] - 公司开发的CV技术可应用于更广泛市场，有望在每个电子系统中获取更多内容[120] - 2021年10月31日止三个月和九个月的收入增长主要归因于IP安全和汽车摄像头市场对基于CV的解决方案的持续采用[155] - 专业IP安全摄像头市场客户从中国地区向其他亚洲地区和北美地区转移，也有助于提高2021年10月31日止三个月和九个月的毛利率[157] 会计政策与核算方法 - 公司按成本与可变现净值孰低法记录存货，2021年和2020年截至10月31日的三、九个月均无重大存货损失[46] - 公司将不可撤销的内部使用软件许可证按无形资产购置和负债处理，符合条件的外购软件成本进行资本化[47] - 公司自2020财年采用ASC 842准则，将租赁确认为使用权资产和租赁负债，短期租赁不确认相关资产和负债，2021年10月31日和1月31日融资租赁不重大[48] - 公司按ASC 606准则确认收入，半导体产品销售占主要收入，工程服务协议收入不重大，2021年和2020年截至10月31日的三、九个月合同资产、递延收入及未履行订单交易价格均不重大[49][50][51][52] - 收入成本包括材料成本、包装组装等多项成本[53] - 研发成本在发生时费用化，主要包括人员成本等[54] - 公司采用资产负债法记录所得税，评估递延所得税资产的可实现性，最终实现取决于未来应税收入[56] 租赁相关数据 - 公司运营租赁使用权资产和相应运营租赁负债合计增加约440万美元[79] - 2021年和2020年截至10月31日的三个月运营租赁费用分别约为90万美元和80万美元，九个月分别约为250万美元和220万美元[80] - 截至2021年10月31日，加权平均剩余租赁期限为3.81年，加权平均折现率为3.55%[83] 业务风险与挑战 - 公司产品销售和库存采购均以美元计价，暂无相关外汇风险，但海外业务有以外币计价的收支，运营和现金流会受汇率波动影响[181] - 新冠疫情可能对公司业务产生重大不利影响，或导致产品开发延迟、客户支持能力下降等[199] - 公司向中国客户销售产品受限，且受政府进出口管制影响，可能承担责任或削弱国际市场竞争力[189] - 晶圆和材料短缺或成本增加，会延长产品制造时间，影响客户需求满足能力，降低毛利率和收入[190] - 若客户未将公司解决方案设计到产品中，或客户产品商业不成功，公司业务将受影响[201] - 公司预计