各业务线营收占比情况 - 2021年第三季度，数据中心业务收入2392.9万美元，占比44.9%；CATV业务收入2310.1万美元，占比43.4%；电信业务收入514.8万美元，占比9.7%；FTTH业务收入6.2万美元，占比0.1%；其他业务收入102.7万美元，占比1.9%，总营收5326.7万美元[33] - 2021年前九个月，数据中心业务收入7225.9万美元，占比46.0%；CATV业务收入6933.9万美元，占比44.1%；电信业务收入1295.9万美元，占比8.2%；FTTH业务收入78.4万美元，占比0.5%；其他业务收入181.6万美元，占比1.2%，总营收15715.7万美元[33] 租赁费用情况 - 2021年第三季度，运营租赁费用31.1万美元，融资租赁费用8000美元，短期租赁费用4000美元，总租赁费用32.3万美元；2020年同期分别为29.9万美元、8000美元、3.5万美元和34.2万美元[36] - 2021年前九个月，运营租赁费用92.2万美元，融资租赁费用2.4万美元，短期租赁费用1.7万美元，总租赁费用96.3万美元；2020年同期分别为89万美元、2.4万美元、10.4万美元和101.8万美元[36] - 截至2021年9月30日，运营租赁未来一年到期的付款额为130万美元，融资租赁为2.2万美元；2023年运营租赁为131.1万美元，融资租赁为2.2万美元等[39] 现金及等价物情况 - 2021年9月30日，现金及现金等价物为4353.4万美元，受限现金为536.3万美元，总计4889.7万美元；2020年12月31日分别为4342.5万美元、668.9万美元和5011.4万美元[43] 净亏损情况 - 2021年第三季度，净亏损1579.7万美元，基本和摊薄每股净亏损均为0.58美元；2020年同期净亏损961.6万美元，基本和摊薄每股净亏损均为0.42美元[46] - 2021年前九个月，净亏损3962.2万美元，基本和摊薄每股净亏损均为1.48美元；2020年同期净亏损4501.3万美元，基本和摊薄每股净亏损均为2.12美元[46] 库存情况 - 2021年9月30日，原材料库存3115.7万美元，在产品和半成品库存4224.2万美元，产成品库存2110.8万美元，总库存9450.7万美元；2020年12月31日分别为2555.5万美元、5254.4万美元、3229.8万美元和11039.7万美元[49] - 2021年第三季度，存货成本与市价孰低调整费用为110万美元，2020年同期为40万美元；2021年前九个月和2020年前九个月均为330万美元[49] 物业、厂房及设备情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司物业、厂房及设备净值分别为2.42452亿美元和2.52984亿美元[52] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，物业、厂房及设备折旧费用分别为620万美元和610万美元；九个月分别为1870万美元和1790万美元[52] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，资本化利息分别为30万美元和10万美元；九个月分别为60万美元和30万美元[52] 无形资产情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，无形资产净值分别为387.7万美元和399.9万美元[55] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，无形资产摊销费用均为10万美元；九个月分别为50万美元和40万美元[55] 金融工具资产与负债情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司金融工具资产总额分别为5740.2万美元和5051.5万美元，负债总额分别为7418.2万美元和8608.5万美元[60] 应付票据和长期债务情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，应付票据和长期债务总额分别为6052.5万美元和5216.9万美元，非流动部分分别为1927.1万美元和1390.4万美元[63] - 长期债务在2022年和2023年到期金额分别为4125.4万美元和1927.1万美元，未偿还总额为6052.5万美元[67] 信贷额度情况 - 公司与Truist银行的2000万美元循环信贷额度于2022年10月15日到期，截至2021年9月30日已使用1930万美元[63][69] - 2020年9月15日，公司同意支付台新租赁约0.8百万美元用于特定租赁设备，并承担约5.5百万美元的其他设备租赁付款[71] - 2020年10月7日，公司获得台新国际银行约3.44百万美元新台币信贷额度和1百万美元美元信贷额度，新台币信贷额度借款利率为2.15%[72][73] - 2019年4月19日，公司中国子公司获得招商银行约8.9百万美元信贷额度，2020年10月19日被替换[75][79] - 2019年5月24日，公司中国子公司与上海浦东发展银行签订约25.4百万美元五年期循环信贷额度协议，截至2021年9月30日，未偿还金额为17.9百万美元[76] - 2019年6月21日，公司中国子公司与浙商银行签订约14.1百万美元18个月信贷额度和约7.1百万美元三年期信贷额度，截至2021年9月30日，未偿还金额分别为14.9百万美元和7.4百万美元[77][78] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司未使用借款额度分别为4.9百万美元和28.7百万美元[80] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，与贷款安排相关的受限现金、投资或保证金分别为4.3百万美元和5.4百万美元[80] 可转换优先票据情况 - 2019年3月5日，公司发行80.5百万美元5%可转换优先票据，年利率5%，净收益76.4百万美元[82][83] - 可转换优先票据初始转换率为每1000美元本金兑换56.9801股公司普通股，初始转换溢价约30%[84] - 公司在2022年3月15日之后，满足一定条件可赎回可转换优先票据，赎回价格为100%本金加应计未付利息[87] - 公司发行票据产生约410万美元交易成本[91] - 2021年第三季度和2020年同期票据的总利息成本分别为121.4万美元和121.5万美元，有效利率均为5.1%；2021年前九个月和2020年同期总利息成本分别为363.6万美元和364.1万美元，有效利率均为5.1%[92] 应计负债情况 - 2021年9月和2020年12月31日应计负债分别为1620.4万美元和1851.1万美元[94] 其他收入净额情况 - 2021年第三季度和2020年同期其他收入净额分别为99.8万美元和86.6万美元；2021年前九个月和2020年同期分别为762.8万美元和209.6万美元[96] 股票期权与受限股票单位情况 - 截至2021年9月30日，股票期权数量为27万股，加权平均行使价格为10.32美元[99] - 截至2021年9月30日，受限股票单位/奖励数量为239.4万股，加权平均公允价值为11.30美元，未确认补偿费用为2450万美元，预计在2.65年内确认[101] 员工股份支付补偿费用情况 - 2021年第三季度和2020年同期员工股份支付补偿费用分别为312.9万美元和326.5万美元；2021年前九个月和2020年同期分别为892.2万美元和980.4万美元[104] 有效税率情况 - 2021年和2020年第三季度公司有效税率分别为0%和 - 30.69%；2021年和2020年前九个月有效税率分别为0%和 - 19.15%[106][107] - 公司决定对2021年9月30日所有净递延所得税资产全额计提估值准备[108] - 公司认为近期税法变化对2021年所得税拨备无重大影响[109] 不同地区营收与长期资产情况 - 2021年9月30日美国、台湾、中国营收分别为4547万美元、19562万美元、29158万美元，2020年对应数据为4887万美元、45821万美元、25900万美元[112] - 2021年9月30日美国、台湾、中国长期资产分别为8724.1万美元、6539.4万美元、10682.6万美元，2020年对应数据为9099.9万美元、7108万美元、10857.5万美元[113] 银行信贷额度偿还情况 - 2021年10月公司偿还Truist银行循环银行信贷额度1930万美元[117] 供应链中断影响情况 - 2021年第三季度因供应链中断估计收入损失约300万美元，预计2021年剩余时间供应链持续中断[130] 股东衍生诉讼情况 - 2018 - 2021年有多起股东衍生诉讼，2021年6月达成原则性和解，8月31日初步批准和解动议，定于11月4日举行和解听证会[116] 公司业务基本情况 - 公司是光纤网络产品领先垂直整合供应商，目标市场为互联网数据中心、CATV、电信和FTTH[122] - 公司有三个制造基地，分别位于美国得克萨斯州、中国宁波和中国台北，另有佐治亚州研发设施[126] - 公司业务依赖竞争性投标，无超一年长期采购承诺，产品纳入客户设计后有望持续采购[127] - 2020年3月公司实施旅行限制和卫生消毒程序，近期允许部分员工旅行，实施员工安全返回办公室程序[129] - 公司设计、制造和集成自有激光，采用专有MBE和MOCVD制造工艺，多数激光芯片和光学组件自制[125] 各业务线营收变化情况 - 2021年第三季度和前九个月公司总营收分别为5.33亿美元和15.72亿美元，较2020年同期分别下降30.5%和13.8%[133][135] - 2021年第三季度和前九个月数据中心市场营收分别为2.39亿美元和7.23亿美元，较2020年同期分别下降56.8%和124.5%[135] - 2021年第三季度和前九个月CATV市场营收分别为2.31亿美元和6.93亿美元，较2020年同期分别增长98.4%和215.1%[135] 前十大客户营收占比情况 - 2021年前三季度，公司前十大客户分别占营收的86.0%和86.5%，2020年同期分别为84.9%和84.9%[137] 销售成本情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司销售成本分别为4514.3万美元和1.28亿美元，较2020年同期分别下降21.4%和10.8%[133][136][138] 毛利润情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司毛利润分别为812.4万美元和2962万美元，较2020年同期分别下降57.7%和24.6%[133] 研发费用情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司研发费用分别为1014.9万美元和3199万美元，较2020年同期分别下降9.4%和1.8%[133][141][142][143] 销售和营销费用情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司销售和营销费用分别为278.3万美元和857.6万美元，较2020年同期分别下降38.0%和21.0%[133][141][142] - 2021年第三季度销售和营销费用减少170万美元，降幅38.0%；前九个月减少230万美元，降幅21.0%[144] 一般及行政费用情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司一般及行政费用分别为1064.5万美元和3219.5万美元，较2020年同期分别增长3.6%和2.1%[133][141][142] - 2021年第三季度一般及行政费用增加40万美元，增幅3.6%；前九个月增加70万美元，增幅2.1%[145] 利息与其他收入（费用）净额情况 - 2021年前九个月利息收入减少17.1万美元，降幅77.7%；利息费用减少30万美元，降幅6.0%；其他收入（费用）净额增加550万美元，增幅263.9%[147][148] 自动对盘发售情况 - 2021年1月公司完成首次自动对盘发售，出售590万股，净收益5390万美元[153] - 2021年2月公司签订第二次自动对盘发售协议，最高发售金额3500万美元，截至9月30日，总销售金额100万美元，剩余可发售金额3400万美元[154][156] 经营、投资与融资活动现金流量情况 - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为1140万美元，2020年同期为2990万美元[158][159][160] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为790.9万美元，融资活动净现金流入为1897.5万美元；2020年同期分别为1507.5万美元和3697.8万美元[158] - 2021年前9个月投资活动净现金使用量为790万美元，2020年同期为1510万美元[161] - 2021年前9个月融资活动提供现金