公司基本信息 - 公司于2011年10月6日在内华达州成立，2021年8月12日更名为美国电池技术公司，尚未从主要业务活动中产生收入[10] - 公司依据美国公认会计原则编制合并财务报表，财年截止日为6月30日[118] 业务布局与项目进展 - 公司正在内华达州费恩利建造锂离子电池回收的ABTC试验工厂，勘探办公室位于内华达州托诺帕[9] - 公司目前在超10000英亩土地上开展托诺帕弗拉茨锂矿勘探项目的勘探钻探计划[38] - 公司购买了内华达州费恩利市约12.44英亩未开发工业用地用于建设锂离子电池回收试点工厂，预计每年处理20000公吨电池原料[44] - 截至2022年6月30日，公司已为试点工厂一期建设投入约1080万美元资本支出，预计2023年1月一期建设基本完成[45] - 2021年7月23日，公司购买内华达州费恩利市11.55英亩工业用地，计划建设回收电池原料补充存储设施，预计2023年完成建设[46] - 2021年6月28日，公司购买内华达州麦卡伦市约13.87英亩工业用地，目前将土地出租给第三方[47] - 公司已花费390万美元购买内华达州费恩利市的水权，用于确保锂离子电池回收厂建成后满负荷运营[48] - 公司目前持有内华达州托诺帕附近517个未专利矿脉开采权，在该地区共拥有约10340英亩土地用于勘探锂矿床[52][54] - 公司通知1317038 Nevada Ltd行使购买内华达州托诺帕305个未专利矿脉索赔权的选择权，总付款800万美元分两期支付，已在2022年7月支付首期现金[198] - 2022年8月5日公司签订买卖协议，以100,000美元出售铁路谷92个采矿权[203] 行业市场情况 - 2021年底全球锂离子电池生产能力约为1040GWh/yr，预计到2031年将增长至约6700GWh/yr[11] - 中国占全球电池制造产能的75%以上，美国所需的全球电池材料中，不到1%来自美国国内[16][18] - 预计初级供应将占锂离子电池制造所需关键材料全球产量的75%或更多[19] 公司技术与合作 - 公司开发了通用锂离子电池回收系统，可回收多种形式和化学组成的电池[28] - 公司回收过程分两个阶段，第一阶段预计2023年上半年调试，第二阶段预计2024年上半年调试[29] - 公司独特的回收工艺能避免污染物排放、分离低价值材料、实现产品闭环供应、提高吞吐量、降低成本和缩短处理时间[30] - 2019年9月，公司赢得巴斯夫等举办的循环性挑战电池回收部分的比赛，获得种子资金等[32] - 公司与巴斯夫继续探索合作途径，以加速锂离子电池回收技术的商业化[32] - 2021年10月，公司作为共同受赠方获得美国先进电池联盟200万美元合同奖励，作为主要受赠方获得美国能源部先进制造办公室450万美元竞争性赠款[33][41] 财务数据关键指标变化 - 2022财年经营活动使用现金流量为10177994美元，投资活动使用现金流量为15082714美元，融资活动提供现金流量为41406372美元，现金净增加额为16145664美元[93] - 截至2022年6月30日，公司流动资产为29888992美元，流动负债为3052141美元，营运资金为26836851美元[94] - 截至2022年6月30日，公司现金为28,989,166美元，较2021年6月30日的12,843,502美元增长125.71%[103] - 2022年6月30日总负债为3,227,930美元，较2021年6月30日的1,822,498美元增长77.12%[103] - 2022财年总运营费用为33,736,160美元，较2021财年的37,724,330美元下降10.57%[105] - 2022财年净亏损为33,539,962美元，较2021财年的41,760,064美元下降19.68%[105] - 2022财年普通股股东净亏损为33,539,962美元，较2021财年的41,760,064美元下降19.68%[105] - 2022财年基本和摊薄后每股净亏损为0.05美元，较2021财年的0.08美元下降37.5%[105] - 2022年加权平均流通股数为626,078,052股，较2021年的498,296,667股增长25.64%[105] - 2022财年公司净亏损3350万美元，经营活动使用现金1020万美元，截至2022年6月30日累计亏损1.386亿美元[115] - 2021年9月27日，公司获得3690万美元净收益用于建设和调试锂离子电池回收试点工厂等[116] - 2022财年经营活动净现金使用量为1017.7994万美元，2021财年为775.6438万美元[112] - 2022财年投资活动净现金使用量为1508.2714万美元，2021财年为708.3247万美元[112] - 2022财年融资活动净现金提供量为4140.6372万美元，2021财年为2685.3263万美元[112] - 2022财年现金变化为1614.5664万美元，期初现金为1284.3502万美元，期末现金为2898.9166万美元[112][113] - 2021财年现金变化为1201.3578万美元，期初现金为82.9924万美元，期末现金为1284.3502万美元[112][113] - 2022财年，公司因土地交易确认减值损失186779美元[146] - 2022年6月30日，公司无形资产（水权）余额为3851899美元，较2021年增加2208739美元[147] - 2022财年，公司已清偿205646美元关联方负债，2022和2021年6月30日关联方负债分别为0美元和205646美元[149] - 2022财年，公司总经营租赁成本约为213000美元[154] - 2022和2021财年，公司分别收到政府补助10万美元和0美元[135] - 2021财年，公司确认与衍生负债公允价值变动相关的费用19,655,296美元，被同期债务结算收益18,683,279美元抵消，2022财年未记录相关费用[158] - 2022和2021财年利息支付分别为20美元和63,216美元，2022财年建设成本应付账款为752,736美元，发行佣金认股权证的公允价值为2,699,039美元，租赁负债初始价值为311,570美元[188] - 2022和2021财年税前净亏损分别为33,539,962美元和41,760,064美元，法定税率均为21%，计算的预期税收回收分别为7,043,392美元和8,769,613美元[190] - 截至2022年6月30日，公司累计8040万美元净运营亏损可结转以抵消未来应税收入，其中700万美元未使用净运营亏损将于2036 - 2038年开始到期，其余约7340万美元无到期日[190] - 2022和2021年未确认税收优惠期初均为2,550,962美元，2022年当期税收状况增加6,164,291美元，期末未确认税收优惠为8,715,253美元[193] - 公司2021财年产生联邦所得税和工资税罚款约121,000美元[196] 股权与股份相关情况 - 公司B系列优先股授权2,000,000股，发行和流通均为0股[101] - 公司C系列优先股授权1,000,000股，2022年发行和流通207,700股，对应金额2,077,000美元[102] - 公司普通股授权1,200,000,000股，2022年发行和流通644,138,631股，对应金额644,139美元[104] - 2020年6月30日至2021年6月30日，A类股数量从300,000增至500,000，优先股金额从300美元增至500美元，普通股数量从365,191,213增至573,267,632，普通股金额从365,191美元增至573,268美元[108] - 2022年6月30日，公司有40310611股潜在摊薄股份，包括40210611份认股权证和100000份受限股单位[128] - 2022财年，公司向一名高管授予10000份受限股单位，公允价值为10万美元[130] - 公司授权发行三类优先股，共计25,000,000股，2022年6月30日，A类优先股发行和流通数量为0，2021年为500,000股[159] - 2022财年，C类优先股股东将207,700股（面值2,077,000美元）转换为16,616,000股普通股[163] - 2022财年，公司通过私募发行25,389,611个单位，收益39,100,001美元，每股1.54美元[166] - 2022财年，公司因行使15,000,000份认股权证发行15,228,711股普通股，收益937,500美元[168] - 2022年8月8日，公司根据Tysadco协议2发行3,000,000股普通股，总收益3,988,005美元[170] - 截至2022年6月30日，认股权证余额为40,210,611份，加权行使价格为1.21美元[183] - 公司设立2021年股权保留计划，股份奖励一般在四年内按每年25%的比例归属[185] - 2022财年公司根据2021年股权保留计划发行100,000份受限股单位和1,891,930份普通股奖励，2022和2021财年分别确认基于股票的薪酬费用1,233,155美元和0美元[186] - 2022和2021财年优先股转换发行的普通股分别为16,616,000股和5,900,000股，2022财年为结算可转换债务发行普通股8,313,393股[188][189] 资产与折旧相关 - 公司长期资产包括车辆、设备和土地，车辆和设备按直线法在3至7年的预计使用寿命内折旧[123] - 2022年6月30日，公司财产和设备成本总计18941935美元，累计折旧65040美元，账面价值18876895美元[145] 租赁相关情况 - 截至2022年6月30日，公司确定租赁付款现值的折现率为8.0%[153] - 截至2022和2021年6月30日，公司没有融资租赁[154] - 截至2022年6月30日，短期租赁负债99,005美元包含在合并资产负债表的“应付账款和应计费用”中，使用权资产为244,203美元，租赁负债为274,794美元[155] - 2022年加权平均剩余租赁期限为2.2年，加权平均折现率为8.0%[156] 高管与协议相关 - 2022年8月1日公司与首席执行官瑞安·梅尔塞特签订两年期雇佣协议，年薪425,000美元，2022年12月31日前降为325,000美元，换取60,000份受限股单位[202]