财务数据关键指标变化 - 现金相关 - 截至2021年6月30日，公司现金为25,171,679美元，较3月31日的9,861,575美元增长155.25%[8] - 截至2021年6月30日现金余额为2517.1679万美元，2020年同期为1572.1616万美元[18] - 2021年第二季度经营活动净现金使用量为207.1828万美元，2020年同期为110.1973万美元[18] - 2021年第二季度投资活动净现金使用量为3.8374万美元，2020年同期为1.7809万美元[18] - 2021年第二季度融资活动净现金提供量为1742.0306万美元，2020年同期为723.6618万美元[18] - 2021年第二季度现金净增加1531.0104万美元，2020年同期为611.6836万美元[18] - 截至2021年6月30日，公司现金为25171679美元，较3月31日的9861575美元有所增加；总资产为25867011美元，较3月31日的10668916美元有所增加[8] - 截至2021年6月30日和2020年6月30日，现金余额分别为25,171,679美元和15,721,616美元[18] - 截至2021年6月30日，Aethlon现金为25,171,482美元，2020年同期为15,721,419美元[73] 财务数据关键指标变化 - 应收账款 - 截至2021年6月30日，公司应收账款为131,966美元，较3月31日的149,082美元下降11.48%[8] 财务数据关键指标变化 - 普通股相关 - 截至2021年6月30日，公司发行并流通的普通股为15,386,367股，较3月31日的12,150,597股增长26.63%[9] - 2021年第二季度，公司加权平均流通普通股数量为12,828,816股，2020年同期为9,632,977股[12] - 截至2021年6月30日和2021年3月31日，流通在外的普通股分别为15,386,367股和12,150,597股[9] 财务数据关键指标变化 - 股东权益 - 截至2021年6月30日，公司股东权益为24,735,712美元，较3月31日的9,293,690美元增长166.16%[10] 财务数据关键指标变化 - 运营费用与亏损 - 2021年第二季度，公司总运营费用为2,230,279美元，较2020年同期的1,410,418美元增长58.13%[12] - 2021年第二季度，公司运营亏损为2,098,313美元，较2020年同期的1,410,418美元增长48.8%[12] - 2021年第二季度，公司净亏损为2,098,438美元，较2020年同期的1,411,146美元增长48.7%[12] - 2021年第二季度基本和摊薄后每股亏损为0.16美元，2020年同期为0.15美元[12] - 2021年第二季度净亏损209.8438万美元，2020年同期为141.1146万美元[18] - 2021年第二季度总运营亏损为2,098,313美元，2020年同期为1,410,418美元[73] - 2021年第二季度Aethlon净亏损为2,092,763美元，2020年同期为1,406,831美元[73] 财务数据关键指标变化 - 研发费用 - 2021年第二季度研发费用为58.7687万美元，2020年同期为37.7167万美元[36] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月内，研发费用分别为587,687美元和377,167美元[36] 财务数据关键指标变化 - 租赁相关 - 2019年4月1日公司采用ASC Topic 842准则，在资产负债表记录租赁负债和使用权资产22.8694万美元[37] - 公司租赁约2600平方英尺行政办公空间，当前续租至2021年9月30日，月租8265美元；租赁约1700平方英尺实验室空间，短期续租至新实验室建成[77] - 2021年和2020年第二季度租金费用分别约为48000美元和44000美元；截至2021年6月30日，Granite Ridge租约未来最低租赁付款额为16835美元[78][79] - 2020年12月，公司签订新租赁协议，预计2021年下半年入住，租赁约2823平方英尺办公空间和1807平方英尺实验室空间，租赁期63个月，估计租赁协议合同付款现值约为806000美元[81] - 新租赁协议要求公司开具46726美元备用信用证，公司已将同等金额转至受限定期存款作为担保[82] - 2019年4月1日，公司采用ASC Topic 842，在资产负债表上记录了228,694美元的租赁负债和使用权租赁资产[37] - 2021年和2020年第二季度租金费用分别约为48,000美元和44,000美元[78] - 2021年7月1日至8月31日Granite Ridge租赁的总租赁负债为16,835美元[79] - 新租赁协议预计的合同付款现值约为806,000美元[81] 财务数据关键指标变化 - 应计费用与负债 - 截至2021年6月30日，公司应计未付非员工董事费用5.2万美元，应付关联方款项共计11.9578万美元，3月31日为11.852万美元[51][52] - 截至2021年6月30日，其他流动负债共计63.6387万美元，3月31日为76.1636万美元，包括应计离职费用和专业费用[54] - 2020年10月30日，公司与前首席执行官签订离职协议，需支付444729美元及承担12个月医疗保险费用，截至2021年6月30日，相关应计费用为167743美元[76] - 截至2021年6月30日，公司应计未付非员工董事费用52,000美元，应付关联方款项总计119,578美元[51][52] - 公司与前首席执行官Timothy Rodell的离职协议应计费用在2021年6月30日为167,743美元[76] 财务数据关键指标变化 - 股份相关交易 - 公司与H.C. Wainwright & Co., LLC签订发售协议，可发售最高508万美元的普通股，2021年3月至6月通过出售62.6万股普通股，筹集净收益494.7785万美元，支付佣金12.6922万美元和其他发售费用2154美元，平均每股净收益7.9美元[41][43] - 2021年3月至6月，公司通过向机构投资者出售138.0555万股普通股，每股购买价9美元，扣除费用后净收益1165.9044万美元[44] - 2021年3月至6月，公司因行使购买53.1167万股普通股的认股权证，从机构投资者处获得82.0938万美元收益；通过无现金行使87.4664份认股权证，发行67.5554万股普通股，取消19.911万股普通股的发行[45] - 2021年3月至6月，前员工为行使购买1.1562万股普通股的未行使期权，向公司支付2.8325万美元[46] - 2021年4月1日，公司根据董事计划向非员工董事授予价值5万美元的受限股票单位（RSU），每股2.06美元，每位符合条件的董事获得2.4295万股RSU，分四个季度等额归属；6月，1.8221万股已归属RSU转换为普通股，40%被退回换取现金，取消7289股RSU，董事获得3.5786万美元现金[48][49] - 2021年3月22日，公司与H.C. Wainwright & Co., LLC签订协议，可出售总发行价高达508万美元的普通股，截至6月30日的三个月内，通过出售62.6万股普通股筹集净收益4,947,785美元[40][41][43] - 截至2021年6月30日的三个月内，公司通过向机构投资者出售1,380,555股普通股获得净收益11,659,044美元[44] - 截至2021年6月30日的三个月内，公司因行使认股权证获得820,938美元收益，无现金行使认股权证发行675,554股普通股，取消199,110股普通股发行[45] - 2021年4月1日，公司为非员工董事授予价值50,000美元的受限股票单位（RSU），每股2.06美元，每位符合条件的董事获授24,295股[48] - 2021年6月，18,221份已归属的RSU转换为相同数量的普通股，40%的已归属RSU被退回换取现金，7,289份RSU被取消，获得35,786美元现金[49] - 截至2021年6月30日，预计归属的RSU数量为54,664份[50] 财务数据关键指标变化 - 股份薪酬与期权 - 2021年和2020年3月至6月，公司基于股份的薪酬费用分别为12.0154万美元和8.4207万美元，对每股基本和摊薄亏损的影响均为 - 0.01美元[56] - 2021年3月至6月，公司向首席执行官授予购买26.6888万股普通股的股票期权，每股购买价5.17美元，分四年归属；截至6月30日，已归属期权涉及8.721万股，预计归属92.6449万股[58][61] - 截至2021年6月30日，公司股票期权的内在价值约为1,664,000美元[62] - 截至2021年6月30日，未确认的基于股份支付的薪酬成本约为3,722,000美元，预计在7.7年内确认[63] - 2021年第二季度，公司基于股份的薪酬费用为120,154美元，2020年同期为84,207美元，对基本和摊薄每股亏损的影响均为(0.01)美元[56] - 2021年第二季度，公司向首席执行官授予购买266,888股普通股的股票期权，行权价格为每股5.17美元[58] - 截至2021年6月30日，已归属的股票期权数量为87,210股，预计归属的为926,449股，总计1,013,659股[61] 财务数据关键指标变化 - 潜在普通股 - 截至2021年6月30日和2020年，分别有165.4464万和215.069万潜在普通股因反摊薄而被排除[34] - 截至2021年6月30日和2020年，分别有1,654,464和2,150,690股潜在普通股因具有反摊薄作用而被排除[34] 业务线数据关键指标变化 - 政府合同收入 - 2021年第二季度，公司政府合同收入为131,966美元，2020年同期为0美元[12] - 2021年第二季度，公司在黑色素瘤癌症二期合同上记录政府合同收入114849美元，2020年同期未记录该收入[69] - 2020年，公司与匹兹堡大学达成成本补偿分包协议，公司份额为256750美元，2021年第二季度记录该分包协议相关收入17117美元[70] - 2021年第二季度政府合同收入为131,966美元，2020年同期为0美元[12] - 2021年第二季度，公司在黑色素瘤癌症二期合同上确认政府合同收入114,849美元，在与匹兹堡大学的分包合同上确认收入17,117美元[69][70] - 2021年第二季度总收入为131,966美元，2020年同期为0美元[73] 业务线数据关键指标变化 - 各业务线运营情况 - 2021年第二季度，Aethlon业务收入为131966美元，ESI业务暂无收入；Aethlon业务运营亏损2092638美元，ESI业务运营亏损5675美元[73] 业务相关 - 临床试验与研究 - 公司正在准备开展晚期和转移性癌症患者的临床试验，初期聚焦于实体瘤治疗[21] - 2019年10月4日，FDA批准公司开展血液净化仪在头颈癌患者中的早期可行性研究，将招募10 - 12名受试者[22] - 2020年6月17日，FDA批准血液净化仪在病毒性疾病方面的补充申请，新可行性研究将在美国最多20个中心招募最多40名受试者[24] - ESI曾记录前NFL球员的TauSome水平比同年龄组对照受试者高9倍[26] 业务相关 - 合同奖励 - 2019年9月12日，公司获得NCI授予的SBIR二期奖励合同，金额为1860561美元，合同期从2019年9月16日至2021年9月15日[68] 其他财务信息 - 公司预计截至2021年6月30日的现有现金足以支持公司运营至少12个月[32] - 2021年第二季度资本支出为38,374美元，2020年同期为17,809美元[73]