非应计投资情况 - 截至2023年9月30日，九家投资组合公司的十六项投资处于非应计状态，分别占债务投资成本和公允价值的2.3%和1.8%；2022年12月31日，四家投资组合公司的六项投资处于非应计状态，分别占债务投资成本和公允价值的2.0%和1.2%[287] 投资收入情况 - 2023年第三季度总投资收入为4820万美元，2022年同期为2900万美元；2023年前九个月总投资收入为1.342亿美元，2022年同期为8210万美元[289] - 2023年第三季度净投资收入为2180万美元，2022年同期为1600万美元；2023年前九个月净投资收入为5980万美元，2022年同期为4360万美元[289] - 2023年第三季度利息收入从2022年同期的2720万美元增至4460万美元；2023年前九个月利息收入从2022年同期的7570万美元增至1.235亿美元[290][291] - 2023年第三季度GAAP净投资收入为2180万美元（每股0.59美元），2022年同期为1600万美元（每股0.52美元）；2023年前九个月为5980万美元（每股1.68美元），2022年同期为4360万美元（每股1.41美元）[299] - 2023年第三季度调整后净投资收入为2180万美元（每股0.59美元），2022年同期为1300万美元（每股0.42美元）；2023年前九个月为5980万美元（每股1.68美元），2022年同期为3830万美元（每股1.24美元）[299] - 2023年第三季度投资利息收入为44.6百万美元，2022年同期为27.2百万美元；2023年前九个月为123.5百万美元，2022年同期为75.7百万美元[321] - 2023年第三季度股息收入从2022年同期的1.6百万美元增至3.2百万美元；2023年前九个月从2022年同期的6.0百万美元增至9.9百万美元[321][322] 成本费用情况 - 2023年第三季度利息和其他债务融资成本为1540万美元，2022年同期为870万美元；2023年前九个月为4300万美元，2022年同期为2070万美元[293] - 2023年第三季度管理费用为510万美元，2022年同期为410万美元；2023年前九个月为1450万美元，2022年同期为1220万美元[294] - 2023年第三季度和前九个月基于收入的激励费用分别为4.6百万美元和12.6百万美元，2022年同期分别为2.7百万美元和8.0百万美元[323] - 2023年第三季度和前九个月借款利息费用分别为14.5百万美元和40.0百万美元，2022年同期分别为8.1百万美元和18.7百万美元[336] 公司投资规则与目标 - 公司需将至少70%的资产投资于“合格资产”，并每年至少分配90%的应税收入和免税利息[272] - 公司投资目标是通过债务和相关股权投资，以当期收入和资本增值的形式为股东实现总回报最大化[273] 投资净实现收益情况 - 2023年第三季度和上半年，投资净实现收益（损失）分别为0.9百万美元和 - 6.3百万美元，2022年同期分别为 - 2.1百万美元和4.7百万美元[300] 外汇远期合约情况 - 2023年和2022年前九个月，公司外汇远期合约的平均美元名义敞口分别为9940万美元和9870万美元[301] - 截至2023年9月30日，公司在与投资相关的外汇远期合约中有名义敞口，分别为英镑2300万、欧元1780万、加元3070万、澳元2930万和瑞典克朗1160万[344] 票据发行情况 - 2023年5月9日，公司完成5000万美元的7.54%高级无抵押票据私募发行，2026年7月28日到期[310] 投资组合资产情况 - 截至2023年9月30日，高级担保第一留置权投资公允价值为4.45亿美元，占比28.4%；2022年12月31日为3.01亿美元，占比23.8%[315] 新投资与投资出售情况 - 2023年第三季度新投资成本总计4510万美元，2022年同期为8980万美元；九个月新投资成本总计1.122亿美元，2022年同期为2.621亿美元[316] - 2023年第三季度投资出售或偿还所得款项总计6210万美元，2022年同期为5970万美元；九个月所得款项总计1.446亿美元，2022年同期为2.061亿美元[316] 投资组合变动情况 - 截至2023年9月30日，投资组合净增加（减少）为 - 170万美元，2022年同期为301万美元；九个月净增加（减少）为 - 324万美元，2022年同期为560万美元[316] 投资组合收益率与利率占比情况 - 截至2023年9月30日，创收证券的加权平均收益率（按成本计算）为11.9%，2022年12月31日为10.8%[316] - 截至2023年9月30日，按公允价值计算，浮动利率债务占比98.6%，固定利率债务占比1.4%；2022年12月31日分别为98.8%和1.2%[316] 投资组合公司数量情况 - 截至2023年9月30日，投资组合公司数量为185家，2022年12月31日为129家[316] 投资表现评级情况 - 投资表现评级为1、2、3、4的投资公允价值分别为11.8百万美元、1384.9百万美元、145.7百万美元、22.4百万美元，占总投资组合的百分比分别为0.8%、88.5%、9.3%、1.4%[319] 公司现金与未提取额度情况 - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物和受限现金及现金等价物为22.8百万美元，高级循环信贷和特殊目的载体资产工具未提取额度为317.3百万美元[328] 股息宣布情况 - 2023年11月2日，董事会宣布2023年第四季度常规现金股息为每股0.41美元，将于2024年1月16日支付；补充现金股息为每股0.09美元，将于2023年12月15日支付[338] 公司投资类型与估值情况 - 公司投资于非流动性的私人公司债务和股权证券，按公允价值估值，若强制清算可能实现与账面不同的金额[340] 公司面临的金融市场风险 - 公司面临金融市场风险，包括估值风险、利率风险和货币风险[339] 利率对净投资收入的影响 - 利率变化可能对公司净投资收入产生重大不利影响[341] 利率对冲措施 - 公司可能用利率互换、期货、期权和远期合约等对冲利率波动，部分对冲交易或限制从低利率中获益[342] 利率风险衡量与管理 - 公司会定期衡量利率风险敞口，通过比较利率敏感资产和负债来评估和管理利率风险[365] 利率变动对利息收支及净利息收入的影响 - 利率上升100个基点，利息收入增加1.61亿美元，利息支出增加5700万美元，净利息收入增加1.04亿美元；利率下降100个基点，利息收入减少1.61亿美元，利息支出减少5700万美元，净利息收入减少1.04亿美元[366]