公司投资策略 - 公司核心投资策略聚焦于向美国中型市场公司（EBITDA约2500万 - 1亿美元）提供贷款[211] 投资团队情况 - 截至2023年9月30日，投资顾问的投资团队有217名投资专业人员[212] 投资组合规模变化 - 截至2023年9月30日，投资组合规模从2022年同期的20.12187亿美元降至19.26884亿美元（摊余成本）[222] 第一和第二留置权债务投资收益率变化 - 截至2023年9月30日，第一和第二留置权债务投资的加权平均收益率从2022年同期的10.4%升至12.8%（摊余成本）[222] 投资收入变化 - 2023年第三季度投资收入为6.0501万美元，2022年同期为5.9143万美元；2023年前九个月投资收入为17.8941万美元，2022年同期为15.122万美元[225] 总费用变化 - 2023年第三季度总费用（含消费税）为3.339万美元，2022年同期为2.799万美元；2023年前九个月总费用为9.8085万美元，2022年同期为7.2678万美元[225][227] 净投资收入变化 - 2023年第三季度净投资收入为2.7111万美元，2022年同期为3.1153万美元；2023年前九个月净投资收入为8.0856万美元，2022年同期为7.85万美元[225] 利息收入变化 - 2023年第三季度利息收入为4.604万美元，2022年同期为3.7499万美元；2023年前九个月利息收入为13.7142万美元，2022年同期为10.3209万美元[225] PIK收入变化 - 2023年第三季度PIK收入为5417美元，2022年同期为1.1146万美元；2023年前九个月PIK收入为1.4321万美元，2022年同期为1.8595万美元[225] 股息收入变化 - 2023年第三季度股息收入为8276美元，2022年同期为7524美元；2023年前九个月股息收入为2.4828万美元，2022年同期为2.2572万美元[225] 非应计债务投资情况 - 截至2023年和2022年9月30日，非应计债务投资分别为4笔和2笔，公允价值分别为36,600美元和37,404美元，分别占公允价值总投资的2.0%和1.9%[234] 其他收入变化原因 - 2023年第三季度和前九个月其他收入较2022年同期减少，主要因修订、承销和提前还款费用降低[235] 管理费用和激励费变化 - 2023年第三季度和前九个月基本管理费分别为7,080美元和21,501美元，2022年同期分别为7,262美元和21,425美元；激励费分别为5,530美元和16,595美元，2022年同期分别为6,451美元和16,137美元[236] 利息支出和信贷安排费用变化原因 - 2023年第三季度和前九个月利息支出和信贷安排费用较2022年同期增加，主要因基准利率上升导致加权平均利率提高[237] 投资实现收益和损失变化 - 2023年第三季度和前九个月投资实现收益分别为153美元和1,600美元，2022年同期分别为598美元和7,953美元；实现损失分别为295美元和23,048美元，2022年同期分别为5,106美元和6,568美元[238] 投资净实现收益（损失）和未实现增值（贬值）净变化 - 2023年第三季度和前九个月投资净实现收益（损失）分别为(142)美元和(21,448)美元，2022年同期分别为(4,508)美元和1,385美元；未实现增值（贬值）净变化分别为315美元和3,689美元，2022年同期分别为5,795美元和(18,729)美元[240] Middle Market Credit Fund所有权情况 - 公司与Credit Partners各持有Middle Market Credit Fund 50%经济所有权，各承诺出资最高250,000美元[241] Credit Fund高级担保贷款情况 - 截至2023年9月30日，Credit Fund高级担保贷款公允价值为816,447美元，2022年12月31日为955,605美元；加权平均收益率（摊余成本）为11.2%，2022年为10.0%；加权平均收益率（公允价值）为11.6%，2022年为10.5%[243] 出售投资情况 - 2023年第三季度和前九个月出售投资数量分别为0笔和3笔，2022年同期分别为3笔和6笔；投资收益分别为0美元和18,237美元，2022年同期分别为31,014美元和84,534美元；实现收益（损失）分别为0美元和(94)美元，2022年同期分别为121美元和48美元[244] 应计资本利得激励费情况 - 截至2023年和2022年9月30日，无基于累计净实现和未实现增值（贬值）的应计资本利得激励费[245] 利息支出和加权平均利率变化 - 2023年第三季度利息支出为17,578美元，2022年同期为11,491美元；2023年前九个月利息支出为51,697美元，2022年同期为27,172美元[246] - 2023年第三季度加权平均利率为6.79%，2022年同期为4.23%；2023年前九个月加权平均利率为6.48%，2022年同期为3.96%[246] 从信贷基金获得股息情况 - 2023年第三季度公司从信贷基金获得的股息为5,500美元，2022年同期为5,000美元；2023年前九个月为16,500美元，2022年同期为15,000美元，年化股息收益率均为11.4%[248] 信贷基金II所有权和出资情况 - 公司和CCLF对信贷基金II的经济所有权分别为84.13%和15.87%，截至2023年9月30日，资本出资分别为78,096美元和12,709美元[249] 从信贷基金II获得股息情况 - 2023年第三季度公司从信贷基金II获得的股息为2,776美元，2022年同期为2,524美元；2023年前九个月为8,328美元，2022年同期为7,572美元，年化股息收益率均为14.2%[249] 信贷基金II高级担保贷款情况 - 截至2023年9月30日，信贷基金II高级担保贷款按面值计算为249,300美元，加权平均收益率按摊余成本计算为12.0%，按公允价值计算为12.2%[250] 第三季度投资买卖情况 - 2023年第三季度购买投资数量为1笔，成本为6,581美元；出售投资数量为5笔，收益为24,601美元，实现收益140美元[253] 信贷工具情况 - 信贷工具最高本金金额为790,000美元，可通过未承诺增额功能增至1,185,000美元[255] 公司和信贷合作伙伴对信贷基金出资和次级贷款情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司和信贷合作伙伴对信贷基金的资本出资均为1美元，次级贷款均为216,000美元[256] 2015 - 1R票据情况 - 2015 - 1R票据包括不同等级的票据，总金额为422,200美元，再投资期结束日期为2023年10月15日，到期日期为2031年10月15日[262] 公司信贷安排额度和未偿还借款情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司信贷安排额度分别为790,000美元和688,000美元，未偿还借款分别为366,256美元和440,441美元[263] 各类票据账面价值和公允价值情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，各类票据账面价值总计均为639,200美元，公允价值分别为614,115美元和614,701美元[264] 公司优先无担保票据发行情况 - 2019年12月30日，公司私募发行本金总额1.15亿美元的4.75%优先无担保票据；2020年12月11日，额外发行本金总额7500万美元的4.50%优先无担保票据[265] 公司现金、现金等价物和受限现金情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司现金、现金等价物和受限现金分别为55,218美元和30,506美元[269] 公司普通股发行在外数量情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司普通股发行在外数量分别为50,794,941股和51,060,136股[271] 普通股每股股息情况 - 2021 - 2023年各年普通股每股股息总额分别为1.50美元、1.64美元和1.32美元[275] 公司优先股情况 - 公司优先股清算优先权为每股25美元，股息按季度支付，初始年利率为7.00%（现金支付）或9.00%（额外优先股支付）[275] 公司未偿还合并债务情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司未偿还合并债务分别为1,005,456美元和1,079,641美元，年化利息成本分别为6.82%和5.78%[278] 公司未提供资金的承诺情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司未提供资金的承诺分别为141,668美元和158,206美元[281] 2015 - 1债务证券化承诺遵守情况 - 2015 - 1债务证券化后，公司需持续持有2015 - 1发行人优先股权益，金额至少为发行人所有抵押债务未偿还总额的5%，截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司均遵守该承诺[281] 公司最低资产覆盖率变化 - 公司最低资产覆盖率从200%降至150%，自2018年6月7日起生效[285] 投资估值政策 - 公司投资若无现成市场价格，投资顾问需按估值政策以公允价值诚信估值[287] 利率敏感性影响 - 利率敏感性指利率水平变化可能导致的收益变化，市场利率显著变化可能对公司未来收入产生重大不利影响[288] 基准利率变化对公司净投资收入影响 - 表格展示截至2023年9月30日，基准利率变化对公司已结算债务投资（考虑浮动利率工具利率下限）、未偿还有担保借款和应付票据净投资收入的年度影响，假设投资和借款结构无变化[289]