公司业务 - 公司是一家金融服务公司，主要分为资本市场、资产管理和主要投资三个业务部门[298] - 资产管理业务中，约有20亿美元资产管理规模，其中49%为CDO，其余部分为其他投资工具[300] - 主要投资业务包括与SPAC相关的股权投资，主要受到SPAC市场活动的影响[312] 利率风险 - 美国联邦储备局开始提高联邦基金利率和量化紧缩以应对通胀上升[322] - 利率上升导致我们持有的固定收益证券的公允价值下降[323] - 利率上升导致股票市场不稳定，减少了股权融资和业务组合交易量，对CCM产生负面影响[323] - 利率上升导致新发行固定收益工具的交易量下降，对我们的CREO JV产生负面影响[323] - 利率上升显著降低了抵押贷款活动，对我们的抵押贷款组的盈利能力产生主要影响[323] 财务表现 - 我们的净交易收入在2023年前九个月下降了24%，达到23117美元[340] - 我们的资产管理收入在2023年前九个月下降了25%，达到5418美元[340] - 我们的新发行和咨询收入在2023年前九个月下降了53%，达到9542美元[340] - 我们的主要交易和其他收入在2023年前九个月增加了140%，达到10440美元[340] 费用支出 - 公司资产管理费用在2023年9月30日的九个月内下降了1,825美元，降幅为25%[345] - 新发行和咨询收入在2023年9月30日的九个月内下降了10,944美元，降幅为53%[346] - 主要交易和其他收入在2023年9月30日的九个月内增加了36,597美元[348] 投资及资产 - 公司持有的SFTGQ、LMND、WEJOF、REE、RBT、HLGN、PAYO、PWP、FOXO、ML、BURU等股权在2023年9月30日的公允价值[349][350][351][352][353][354][355][356][357][358][359] - 公司持有的SPAC基金在2023年4月1日开始进行合并[360] - 公司进行了多笔股份转让安排（SFAs）交易[361] 现金流及资金运用 - 公司在2023年前九个月进行了多项融资交易，超过1,000美元，不包括非现金交易[433] - 公司在2023年前九个月进行了多项资金使用，包括从Byline Bank信贷额度提取和偿还15,000美元，支付1,369美元的股息，向可转换非控股权益支付3,341美元，向不可转换非控股权益支付2,400美元[434] - 公司在2023年前九个月进行了多项资金使用，包括发行新的2020年Senior Note，金额为2,250美元，用于偿还现有的2020年Senior Note，支付2,201美元的股息，向可转换非控股权益支付5,535美元，向不可转换非控股权益支付2,236美元[435] 风险管理 - 公司的市场风险管理程序的范围延伸到所有市场风险敏感的金融工具，包括衍生和非衍生金融工具[479]