财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为1.19573962亿美元，较2020年12月31日的1.02294931亿美元增长16.9%[12] - 截至2021年9月30日，公司总负债为4194.5176万美元，较2020年12月31日的5702.0006万美元下降26.4%[12] - 截至2021年9月30日，公司股东权益为7762.8786万美元，较2020年12月31日的4527.4925万美元增长71.5%[12] - 2021年前三季度，公司收入为88.1705万美元，较2020年同期的327.9026万美元下降73.2%[15] - 2021年前三季度，公司总运营费用为4687.2368万美元，较2020年同期的1.05276946亿美元下降55.5%[15] - 2021年前三季度，公司运营亏损为4599.0663万美元，较2020年同期的1.0199792亿美元下降55.9%[15] - 2021年前三季度，公司净亏损为3537.9693万美元，较2020年同期的1.02657472亿美元下降65.5%[15] - 2021年前三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.29美元，较2020年同期的1.37美元下降78.8%[15] - 2021年前九个月净亏损35,379,693美元，2020年同期为102,657,472美元[22][25] - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为38,481,122美元，2020年同期为81,461,395美元[25] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为70,239,140美元，2020年同期为536,577美元[25] - 2021年前九个月融资活动净现金提供量为60,055,475美元，2020年同期为133,139,837美元[25] - 截至2021年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金为37,788,554美元，2020年同期为82,890,551美元[25] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损339,473,031美元[32] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，现金等价物为货币市场基金，受限现金分别为66.99万美元和101.99万美元[39][40][41] - 2021年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金总额为3778.8554万美元，2020年12月31日为8645.3341万美元[41] - 2021年前九个月，公司根据2020年8月销售协议出售普通股获得约6068.1238万美元毛收入，扣除约182.0437万美元发行成本[35] - 2021年第三季度基本每股净亏损0.02美元，2020年同期为0.43美元；2021年前九个月基本每股净亏损0.29美元，2020年同期为1.37美元[68] - 截至2021年9月30日，公司有价证券摊销成本为6975.3万美元，公允价值为6974.4万美元[75] - 截至2021年9月30日，公司金融资产公允价值总计9926.8万美元，金融负债公允价值为12.7万美元；截至2020年12月31日，金融资产公允价值为8419.5万美元，金融负债公允价值为79.7万美元[76][77] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司物业和设备净值分别为2652828美元和4067837美元，2021年和2020年截至9月30日的三个月折旧费用分别为256286美元和202079美元，九个月折旧费用分别为792132美元和841755美元[85] - 截至2021年9月30日，公司不可撤销租赁协议下的经营租赁负债总额为8986306美元，扣除利息后为7353765美元[86] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司未偿还债务公允价值分别约为18551000美元和18029000美元，2021年截至9月30日三个月和九个月利息费用分别约为686000美元和2016000美元，2020年为460000美元[97] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司负债组成部分的账面净值分别为18550502美元和18029005美元，未来长期债务本金支付2022 - 2024年分别为3093344美元、9835341美元和8261315美元[99] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司应计费用分别为13368133美元和22005432美元[100] - 2021年和2020年第三季度，公司与CFF协议分别确认收入97323美元和1230621美元；2021年和2020年前九个月分别确认收入881705美元和3279026美元[120] - 截至2021年9月30日，公司已发行并流通的普通股为125230881股，2020年12月31日为98852696股[125] - 2021年前九个月，公司通过“市价发行”出售普通股25391710股，获得毛收益约60681238美元，扣除发行成本约1820437美元[128] - 2021年前九个月，公司因行使股票期权发行普通股838600股，获得收益944799美元[129] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，公司记录的非现金股票薪酬费用分别为259.9247万美元和363.0996万美元；2021年和2020年截至9月30日的九个月，该费用分别为768.6921万美元和1011.6775万美元[137] - 2021年和2020年截至9月30日九个月，确定授予员工期权公允价值的加权平均假设中，无风险利率分别为0.71%和0.59%，预期股息收益率均为0%，预期期限分别为6.23年和6.25年，预期波动率分别为103.43%和82.89%，估计的没收率分别为8.78%和5.92%[139] - 2021年和2020年截至9月30日九个月，授予期权的加权平均授予日公允价值分别为每股2.02美元和3.61美元；同期行使期权的总内在价值分别约为176.9714万美元和114.1083万美元；截至2021年和2020年9月30日，已归属期权的总公允价值分别为3880.6156万美元和3418.075万美元[141] - 截至2021年9月30日，有未行使认股权证可购买150.6206万股普通股，加权平均行使价格为9.46美元，加权平均剩余期限为3.86年[142] - 2020年7月28日，公司签订5000万美元的有担保贷款协议，收到首笔2000万美元款项，经评估需对提前还款和违约特征单独估值并按市值计价；2020年12月31日这些特征价值约79.7万美元，2021年9月30日为12.6857万美元，2021年前九个月产生其他费用67.0143万美元[146][147] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损约3.39473亿美元，2021年和2020年第三季度净亏损分别约为217.6万美元和3489.5万美元，前九个月净亏损分别约为3538万美元和1.02657亿美元[169] - 2021年和2020年第三季度公司分别确认约9.7万美元和123.1万美元收入，前九个月分别确认88.2万美元和327.9万美元收入[173][184] - 2021年和2020年第三季度研发费用分别约为869.6万美元和2752.3万美元，前九个月分别约为3068.2万美元和8215.7万美元，主要因临床研究结束费用降低[177][185] - 2021年和2020年第三季度研发费用中分别约23%和45%记录在英国和澳大利亚子公司，前九个月分别约25%和45%[178][186] - 2021年和2020年第三季度一般及行政费用分别为527.7万美元和768.2万美元，前九个月分别为1619.1万美元和2312万美元，主要因薪酬、咨询和营销费用降低[180][187] - 2021年第三季度其他收入净额约为1169.9万美元，较2020年的92.1万美元其他费用净额增加约1262万美元，前九个月其他收入净额约为1061.1万美元，较2020年的66万美元其他费用净额增加约1127.1万美元，主要因收到约1230万美元研发退税[182][188] - 截至2021年9月30日，公司流动资产约为1.11667亿美元，流动负债约为1714.4万美元，营运资金约为9452.3万美元[190] - 2021年前三季度经营活动净现金使用约3848.1万美元，包括净亏损约3538万美元，非现金费用调整约1027.3万美元，净营运资本项目使用现金约1337.4万美元[191] - 2021年前三季度投资活动使用现金约7023.9万美元，主要与可交易证券购买有关[192] - 2021年前三季度融资活动提供现金约6005.5万美元，截至2021年9月30日，根据2020年8月销售协议出售4093.7861万股普通股，总收益约8208.6万美元，扣除发行成本约246.3万美元[193] - 2021年前三季度行使股票期权发行83.86万股普通股，获得收益约94.5万美元[195] - 截至2021年9月30日，公司现金、现金等价物、可交易证券和受限现金约1.07533亿美元，加上2018年CFF奖最后250万美元里程碑付款，预计可满足运营和资本需求至2024年第一季度[196] 业务线相关数据 - 公司专注于开发针对炎症、纤维化、代谢和免疫肿瘤学的新药，目前的产品线包括小分子和抗整合素单克隆抗体[28] - 公司在研管线包括抗整合素单克隆抗体、新型合成口服分子、CB1反向激动剂和新型CB2激动剂等项目[160][161][162][163] 公司运营相关 - 为应对新冠疫情，公司采取临时预防措施，包括要求员工远程工作、实施临床数据远程监控程序和暂停全球非必要旅行[30] 公司协议相关 - 2020年8月7日公司与Jefferies LLC签订公开市场销售协议，可发售最高1.5亿美元普通股，Jefferies收取3.0%佣金[35] - 公司于2018年9月20日与Jenrin签订许可协议，支付25万美元前期现金，每个化合物最高需支付1840万美元里程碑付款[78][79] - 公司于2021年5月25日与Milky Way签订许可协议，支付50万美元前期付款，发行147875股普通股，最高需支付5300万美元里程碑付款[80][81] - 公司于2021年5月26日与UCSF签订许可协议，支付150万美元许可发行费，最高需支付1.53亿美元里程碑付款[81][82] - 2019年11月公司贷款963514美元，年利率5.25%，2020年7月还清；2020年11月贷款909375美元，年利率4.89%，2021年7月还清[90][91] - 2020年7月28日，公司与K2HV签订50000000美元的贷款协议，已收到首笔20000000美元，2021年9月30日贷款利率为8.5%，未偿还本金及最终付款共计21190000美元[92][95] - K2HV可将最多5000000美元未偿还贷款按9.40美元/股转换为普通股，公司发行的K2认股权证总收益约472000美元，预付和违约特征总收益约546000美元[93][94] - 2019年1月3日，公司与Kaken合作，Kaken支付27000000美元预付款，可能支付高达173000000美元的里程碑付款，并按双位数支付特许权使用费[102][104] - 公司与Kaken协议的预付款为2700万美元，于2019年3月收到，2019年第二季度确认为收入[110][112] - 公司因收到Kaken预付款，于2019年5月向CFF支付270万美元特许权使用费[113][116] - 2018年CFF授予公司最高2500万美元资金，截至2020年9月30日已收到2250万美元，预计2021年下半年末收到剩余250万美元[114] - 2021年5月公司分别与Milky Way和加州大学董事会签订许可协议，支付前期费用并承担潜在里程碑付款和特许权使用费义务[165][166] - 2021年10月，公司向CFF开具剩余250万美元里程碑付款账单，CFF接受最终临床研究报告后将触发付款[150] 会计政策相关 - 公司按公认会计原则编制财务报表，除附注1中关于简明信息的描述外[36] - 公司将所有有价证券分类为可供出售证券，按公允价值计量和报告[43] - 公司于2021年1月1日采用ASU 2019 - 12，对财务报表及相关披露无影响[70] - ASU 2021 - 04于