现金及现金等价物情况 - 截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物为12443645美元，较2021年12月31日的25006632美元有所下降[11] - 截至2022年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金为13,113,545美元，2021年同期为37,788,554美元[24] - 截至2022年9月30日，现金及现金等价物为1.2443645亿美元，2021年12月31日为2.5006632亿美元；受限现金为66.99万美元，与2021年12月31日持平；现金、现金等价物及受限现金总额为1.3113545亿美元，2021年12月31日为2.5676532亿美元[40] - 截至2022年9月30日，除约280.6万美元的现金、现金等价物和投资以及44.2万美元的预付费用和其他资产位于美国境外（主要在英国子公司）外，公司所有资产均位于美国；2021年12月31日，除约2250.4万美元的现金、现金等价物和投资、97.3万美元的预付费用和其他资产以及0.1万美元的固定资产净值位于美国境外（主要在英国子公司）外，公司所有资产均位于美国[56] - 截至2022年9月30日，公司现金、现金等价物和有价证券约为6620万美元，预计可满足到2024年第二季度的运营和资本需求[169] 研发与运营亏损情况 - 2022年前三季度公司研发费用为9894068美元，较2021年同期的30681684美元大幅减少[15] - 2022年前三季度公司运营亏损为29038625美元，较2021年同期的45990663美元有所收窄[15] - 2022年前三季度公司净亏损为31467850美元，较2021年同期的35379693美元有所减少[15] - 2022年前三季度公司综合亏损为31612279美元，较2021年同期的35388660美元有所减少[15] - 2022年前九个月净亏损31,467,850美元，2021年同期净亏损35,379,693美元[20][24] - 2022年9月，公司净亏损878.172万美元，2021年9月为217.6149万美元；2022年前九个月净亏损3146.785万美元，2021年前九个月为3537.9693万美元[63] - 截至2022年9月30日，公司累计亏损为381201614美元，较2021年12月31日的349733764美元有所增加[11] - 截至2022年9月30日，公司累计亏损381,202,000美元，预计未来仍会有经营亏损[30] - 截至2022年9月30日，公司累计亏损约3.81202亿美元，2022年和2021年前三季度净亏损分别约为3146.8万美元和3538万美元[142] 普通股与股东权益情况 - 截至2022年9月30日，公司普通股发行及流通股数为125280881股，较2021年12月31日的125230881股有所增加[11] - 2022年前三季度公司额外实收资本为423342069美元，较2021年同期的418891713美元有所增加[11] - 截至2022年9月30日，公司普通股数量为125,280,881股，股东权益总额为41,946,109美元[20] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司已发行和流通的普通股分别为125,280,881股和125,230,881股[110] 每股净亏损情况 - 2022年前三季度公司基本和摊薄后每股净亏损为0.25美元，较2021年同期的0.29美元有所减少[15] - 2022年9月，基本每股净亏损为0.07美元，2021年9月为0.02美元；2022年前九个月基本每股净亏损为0.25美元，2021年前九个月为0.29美元[63] 现金流量情况 - 2022年前九个月经营活动净现金使用量为30,089,450美元，2021年同期为38,481,122美元[24] - 2022年前九个月投资活动净现金为18,294,400美元，2021年同期为 - 70,239,140美元[24] - 2022年前九个月融资活动净现金为 - 767,937美元，2021年同期为60,055,475美元[24] - 2022年前三季度经营活动净现金使用量约为3008.9万美元[165] - 2022年前三季度投资活动提供的现金约为1829.4万美元，主要与有价证券的买卖有关[166] - 2022年前三季度融资活动使用的现金约为76.8万美元，与偿还短期借款有关[166] 业务发展与产品线规划 - 公司专注于免疫调节剂开发，计划通过内部努力和业务发展扩大肿瘤免疫领域的产品线[27] - 公司计划在2023年上半年向FDA提交CRB - 601实体瘤项目的IND申请[139] 财务准则与评估 - 公司于2022年1月1日采用ASU 2021 - 04，对财务报表及相关披露无影响[65] - ASU 2020 - 06将于2024年1月1日或公司不再符合较小报告公司资格时对其生效，公司正在评估采用时间及对合并财务报表和相关披露的潜在影响[66] - 公司将市场上有未实现损失的债务证券评估为非暂时性减值，报告期内无需调整[42] - 公司按公允价值计量投资、债务及衍生负债，预付费用、其他流动资产和应计费用账面价值接近公允价值[46] - ASU 2016 - 13标准将于2023年1月1日或公司不再符合小型报告公司资格时对公司生效，公司正在评估其影响[67] 投资与资产情况 - 截至2022年9月30日，公司投资的摊余成本为5399.3万美元，公允价值为5378.6万美元；截至2021年12月31日，摊余成本为7270.3万美元，公允价值为7264.1万美元[69] - 截至2022年9月30日，公司金融资产公允价值总计6242.4万美元，负债公允价值为13.4万美元；截至2021年12月31日，金融资产公允价值总计9089.6万美元，负债公允价值为13.4万美元[71] - 截至2022年9月30日，公司财产和设备净值为1798.212万美元；截至2021年12月31日，为2392.696万美元[81] - 2022年和2021年截至9月30日的三个月折旧费用分别为19.0795万美元和25.6286万美元；九个月分别为57.8598万美元和79.2132万美元[81] - 截至2022年9月30日，公司经营租赁付款总额为734.5603万美元，扣除利息后为625.1038万美元[82] 许可协议情况 - 公司与Jenrin签订许可协议，支付25万美元前期现金，每个化合物最高需支付1840万美元里程碑付款，按净销售额支付中个位数特许权使用费[73][74] - 公司与Milky Way签订许可协议，支付50万美元前期付款并发行147,875股普通股，最高需支付5300万美元里程碑付款，按销售额支付低个位数特许权使用费[75][76] - 公司与UCSF签订许可协议，支付150万美元许可发行费，最高需支付1.53亿美元里程碑付款，按销售额支付低个位数特许权使用费[77][78] - 公司确定Jenrin、Milky Way和UCSF许可协议的公允价值主要归因于在研研发资产，前期付款计入研发费用，里程碑付款按情况处理，目前未支付里程碑付款[79] - 公司与Jenrin的许可协议中，每个化合物需支付高达1840万美元的潜在里程碑付款，并按净销售额支付中个位数的特许权使用费[173] - 公司与Milky Way的许可协议中，需支付高达5300万美元的潜在里程碑付款，并按净销售额支付低个位数的特许权使用费[175] - 公司与UCSF的许可协议中，需支付高达1.53亿美元的潜在里程碑付款，并按净销售额支付低个位数的特许权使用费[177] 转租与诉讼情况 - 2022年第三和前九个月转租收入分别为55,133美元和165,398美元，未折现转租现金流入总计1,033,557美元[83][84] - 2022年5月26日公司向Venn Therapeutics支付500万美元以解决法律诉讼[85][86] - 2022年5月26日，公司向Venn支付500万美元以解决法律诉讼，Venn撤销了对公司及其相关人员的所有索赔[196][197] - 2022年前三季度诉讼和解费用为500万美元，2021年同期无此项费用[161] 贷款与利息情况 - 2021年11月公司为保险政策贷款984,375美元，年利率3.64%，于2022年7月还清[89] - 2020年7月公司与K2 HealthVentures LLC签订5000万美元贷款协议，已获首笔2000万美元，2022年9月30日贷款利率为11.5%，未偿还本金2119万美元[90][93] - 2022年前九个月和第三季度利息费用分别约为219.3万美元和81.1万美元，2021年同期分别为201.6万美元和68.6万美元[95] - 2022年10月25日，公司与K2 HealthVentures LLC修订贷款和担保协议，将本金还款起始日从2022年9月1日推迟至2023年9月1日，若公司通过融资交易净收益至少达3000万美元，还款起始日将再推迟6个月至2024年3月1日[135] 应计费用情况 - 2022年9月30日和2021年12月31日应计费用分别为483.3839万美元和1009.3312万美元[98] 投资协议收入情况 - 2022年前九个月和第三季度该投资协议无收入，2021年同期分别为88.1705万美元和9.7323万美元[105] 股票相关情况 - 2020年8月7日公司与Jefferies签订销售协议，可出售最高1.5亿美元普通股，2021年前九月出售2539.171万股，获毛收入约6068.1238万美元，扣除成本182.0437万美元；2022年前九月未出售[111] - 2022年前九月行使股票期权未发行普通股，未获收益；2021年前九月分别发行0股和83.86万股，获收益约0美元和94.48万美元[112] - 2022年前九月受限股归属分别发行1.25万股和5万股普通股[113] - 2022年和2021年前九月均无认股权证行权[114][127] - 2022年1月1日，2014计划下可发行普通股数量增加876.6162万股，为2021年12月31日流通股的7%；截至2022年9月30日，有1312.1151万股可用于未来授予[118] - 2022年前三月和前九月，公司记录非现金股票薪酬费用分别为134.5526万美元和445.0361万美元；2021年同期分别为259.9247万美元和768.6921万美元[120] - 2022年前九月授予员工期权加权平均假设：无风险利率1.89%，预期股息收益率0%，预期期限6.25年，预期波动率97.88%，估计没收率12.16%；2021年同期分别为0.71%、0%、6.23年、103.43%、8.78%[122] - 截至2022年9月30日，期权情况：授予529.8503万股，没收140.4071万股，到期30.5432万股，流通1891.5105万股，行权价3.05美元，剩余期限6.89年，内在价值1098.1693万美元[124] - 2022年1月授予5万股受限股，分四期归属；2022年前三月和前九月分别有1.25万股和5万股受限股归属；2021年前三月和前九月未授予受限股[125] - 截至2022年9月30日，有认股权证可购买150.6206万股普通股，行权价9.46美元，剩余期限2.86年[127] 营收与费用情况 - 2022年和2021年第三季度，公司营收分别约为0美元和9.7万美元；2022年和2021年前三季度，公司营收分别为0美元和88.2万美元[150][157] - 2022年第三季度研发费用约为410.8万美元，较2021年同期减少458.8万美元；2022年前三季度研发费用约为989.4万美元，较2021年同期减少2078.8万美元[152][158] - 2022年第三季度管理费用约为407.3万美元，较2021年同期减少120.4万美元；2022年前三季度管理费用约为1414.5万美元，较2021年同期减少204.6万美元[154][160] - 2022年第三季度其他净支出约为60万美元，2021年同期其他净收入约为1169.9万美元；2022年前三季度其他净支出约为242.9万美元，2021年同期其他净收入约为1061.1万美元[155][162] 营运资金情况 - 截至2022年9月30日，公司流动资产约为6734.8万美元，流动负债约为1746.9万美元，营运资金约为4987.9万美元[164] 市值与证券出售情况 - 截至2