公司股份相关 - 2022年第四季度，公司为员工税务预扣义务扣留5190股普通股，每股平均支付价格为165美元[101] - 2022年2月25日，董事会授权管理层回购至多5000万美元的公司普通股[101] - 2022年董事会批准最高5000万美元的股票回购计划，截至2022年12月31日，尚有1540万美元可用于回购[169] 美国基金市场资金流向 - 2022年美国共同基金和ETF资金流出总计3650亿美元，美国主动管理应税债券基金流出3790亿美元，较上一时期资产有机增长率下降11%[103] - 2022年投资者向美国股票基金合计投入500亿美元，主动管理美国股票基金流出2310亿美元，被动管理流入2810亿美元[104] - 2022年主动ETF占所有ETF资金流入的15%，占年末6.5万亿美元ETF规模的5%[104] 公司各时间段资产规模 - 截至2022年12月31日，1 - 15年各时间段基金总资产分别为148亿、147亿、147亿、128亿和128亿美元，占各时间段公司总资产的50% - 60%[111] - 截至2022年12月31日，1 - 15年各时间段公司复合资产分别为212亿、210亿、210亿、182亿和182亿美元，占各时间段公司总资产的73% - 85%[113] 公司AUM、AUA及总计规模变化 - 2022 - 2020年，年末AUM分别为247.63亿、310.28亿和264.11亿美元[118] - 2022年末公司AUM为247.63亿美元，较2021年的310.28亿美元下降20.2%；AUA为18.02亿美元，较2021年的20.98亿美元下降14.1%；AUM和AUA总计265.65亿美元，较2021年的331.26亿美元下降19.8%[121][122][125] 公司净现金流入（流出）情况 - 2022 - 2020年，净现金流入（流出）分别为 - 22.41亿、21.23亿和15.29亿美元[118] - 2022年公司净现金流出22.41亿美元，其中股权策略流出22.47亿美元，固定收益策略流入6000万美元；2021年净现金流入21.23亿美元，2020年净现金流入15.29亿美元[125] 公司各策略净现金流向 - 2022年公司大市值策略净流出19亿美元，其他股权策略净流出约3亿美元；固定收益策略中核心债券策略流入3亿美元，短期证券化债券基金流出2亿美元[126] - 2021年公司大市值策略净流入21亿美元，其他股权策略净流出约12亿美元；固定收益策略净流入12亿美元[127] - 2020年公司大市值和中市值策略净流入16亿美元，其他股权策略净流出18亿美元；固定收益策略净流入18亿美元[128] 公司营收情况 - 2022 - 2020年，总营收分别为15.4496亿、18.2194亿和12.6388亿美元[118] - 2022年公司总营收为1.54496亿美元，较2021年的1.82194亿美元下降15%；2021年较2020年的1.26388亿美元增长44%[129] 公司净营业收入情况 - 2022年公司净营业收入为6433.1万美元，较2021年的7625.8万美元下降16%；2021年较2020年的4553.8万美元增长67%[129] 公司投资收益情况 - 2022年公司投资损失2018.7万美元，2021年投资收入1638.1万美元；2021年较2020年的658.5万美元增长149%[129] - 2021年投资收入为1640万美元，2020年为660万美元，同比增长因全年平均投资余额增加和投资回报提高[141] 公司出售高收益咨询合同收益情况 - 2022年公司出售高收益咨询合同收益681.4万美元，2021年为900万美元；2021年较2020年无此项收益[129] - 2021年出售高收益咨询合同获得900万美元收益[142] - 2022年公司出售高收益专注咨询合同的收益调整为681.3579万美元[190] 公司所得税费用情况 - 2022年公司所得税费用为1408.8万美元，较2021年的2605万美元下降46%；2021年较2020年的1395.8万美元增长87%[129] - 2021年所得税费用增加1210万美元，有效税率从26.8%降至25.6%[143] 公司运营利润率情况 - 2021年运营利润率为42%，2020年为36%；调整后运营利润率2021年为46%，2020年为38%[139] 公司归属于普通股股东的净利润情况 - 2021年归属于普通股股东的净利润为7420万美元（摊薄后每股23.34美元），2020年为3870万美元（摊薄后每股12.03美元）[144] 公司投资咨询费和共同基金管理费情况 - 2022年投资咨询费较2021年减少2580万美元，降幅15%；共同基金管理费减少190万美元，降幅16%[146][149] - 2021年投资咨询费较2020年增加5100万美元，增幅43%；共同基金管理费增加480万美元，增幅66%[150][153] 公司总费用情况 - 2022年总费用较2021年减少1580万美元，降幅15%；2021年较2020年增加2509万美元，增幅31%[154] 公司现金及现金等价物情况 - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，现金及现金等价物等占总资产分别为1.829亿美元和2.147亿美元[167] - 2021年末现金及现金等价物为8055.04万美元，2020年末为9847.82万美元[191] 公司股息情况 - 2022财年是公司连续第15年支付股息，2022年总股息为3069.6907万美元，2021年为7296.0976万美元，2020年为3797.6714万美元[172] - 2023年2月23日，董事会批准2023年第一季度每股1.50美元的定期季度股息，预计减少股东权益约460万美元[172] 公司营运资金情况 - 截至2022年12月31日，公司营运资金约为1.449亿美元，2021年同期为1.685亿美元[174] 公司总投资情况 - 截至2022年12月31日，公司总投资为1.45675711亿美元，2021年同期为1.66656001亿美元[175] 公司各活动现金流量情况 - 2022年经营活动提供的净现金为3950万美元，2021年为2630万美元，2020年为5980万美元[177][178][179] - 2022年投资活动提供的现金为600万美元，2021年为2730万美元，2020年为840万美元[181][182][183] - 2022年融资活动使用的净现金为6290万美元，2021年为7150万美元，2020年为6290万美元[185][186][187] - 2021年经营活动提供的净现金为2631.22万美元，2020年为5977.25万美元[191] - 2021年投资活动提供的净现金为2726.45万美元，2020年为841.17万美元[191] - 2021年融资活动使用的净现金为7150.45万美元，2020年为6288.22万美元[191] 公司净收入和合并基金净亏损情况 - 2022年公司净收入为4043.4107万美元，合并基金净亏损为1173.9448万美元[190] - 2021年净收入为7.56亿美元，2020年为3.82亿美元[191] 公司折旧和股份支付情况 - 2022年公司折旧为137.761万美元，股份支付为1066.0673万美元[190] 公司每股收益情况 - 2022年美国公认会计原则（GAAP）基础下每股收益为13.01美元，调整后非GAAP基础下为14.40美元[195] - 2021年GAAP基础下每股收益为23.34美元，调整后非GAAP基础下为19.48美元[195] - 2020年GAAP基础下每股收益为12.03美元，调整后非GAAP基础下为10.96美元[196] 公司非GAAP有效税率情况 - 2022年非GAAP有效税率为25.8%，2021年为26.0%，2020年为26.5%[197] 公司重大现金承诺情况 - 公司重大现金承诺包括递延薪酬计划、租赁义务及其他运营相关合同金额[192] 公司财报编制相关 - 公司财报编制需管理层进行估计、判断和假设，实际结果可能与估计有重大差异[198] 公司合并相关 - 公司合并所有子公司和有控制权的特定投资，判断控制权涉及多种因素并会持续审查[199][200] 公司所得税会计相关 - 公司所得税会计需判断未来税务后果[201] 公司投资咨询合同费用计算方式 - 公司基于业绩的投资咨询合同费用按滚动五年客户投资结果计算，在合同测量期末记录[202] 公司收入记录方式 - 公司在与基金的管理协议中部分充当代理，收入按扣除基金费用后的净额记录[203] 公司收入和净利润影响因素 - 公司收入和净利润主要基于资产管理规模，金融市场价值下降会直接负面影响投资咨询收入和净利润[204] 公司投资策略风险 - 公司投资的策略具有市场风险，价格波动可能导致后续出售价值与报告市值有显著差异[205] 公司不同类型投资假设增减情况 - 截至2022年12月31日，公司股权投资额为1.01265748亿美元，假设投资增加10%为1.11392323亿美元，减少10%为0.91139173亿美元[206][207] - 截至2022年12月31日，公司固定收益投资额为0.44409963亿美元，假设投资增加10%为0.48850959亿美元，减少10%为0.39968967亿美元[206][207] - 截至2022年12月31日，公司投资总额为1.45675711亿美元，假设投资增加10%为1.60243282亿美元，减少10%为1.3110814亿美元[206][207]