AUM关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司AUM为291.86亿美元，较2020年的222.83亿美元增长31%[114] - 2021年第三季度平均AUM为303.05亿美元，2020年为210.56亿美元；九个月平均AUM 2021年为306.59亿美元，2020年为220.38亿美元[117][118] - 2021年第三季度AUM减少32亿美元，主要因出售高收益咨询合同，期间策略净流入2亿美元[120] - 2021年前九个月AUM增加28亿美元，主要因市场升值和策略净流入，部分被出售高收益咨询合同抵消[121] 各策略资金净流入情况 - 2021年前九个月，权益策略净流入11.82亿美元，固定收益策略净流入11.82亿美元[120] - 2021年前九个月，大盘策略净流入22亿美元，其他权益策略净流出约10亿美元，固定收益策略净流入12亿美元[121] 业务运营事件 - 2021年3月31日，公司对多数新投资者关闭大盘策略；2月推出大盘集中策略开放式共同基金；6月1日，DHMF开始运营[122] 模型交付计划资产变化 - 截至2021年9月30日，模型交付计划资产为19亿美元，2020年12月31日为11亿美元[123] 公司收入来源及目标 - 公司收入主要来自DHCM的投资咨询和管理费用，与AUM价值和构成高度相关[112][114] - 公司主要目标是履行对客户的信托责任，次要目标是增加内在价值为股东实现长期回报[111] 营收关键指标变化 - 2021年第三季度营收5505.5万美元，较2020年同期的3117.6万美元增长77%；2021年前九个月营收1.39139亿美元，较2020年同期的9135万美元增长52%[126] - 2021年前九个月营收增加4780万美元，主要因平均AUM增长44%和1190万美元业绩费，部分被平均咨询费率从0.55%降至0.52%抵消[143] - 2021年前九个月总营收为1.39139亿美元，GAAP基础的净营业收入为5962万美元，非GAAP调整后净营业收入为6423.8万美元[185] 净运营收入关键指标变化 - 2021年第三季度净运营收入2832.1万美元，较2020年同期的997万美元增长184%；2021年前九个月净运营收入5962万美元，较2020年同期的3746.2万美元增长59%[126] 投资收益关键指标变化 - 2021年第三季度投资亏损263万美元，2020年同期投资收入505.3万美元；2021年前九个月投资收入891.1万美元，2020年同期投资亏损578.3万美元[126] 出售高收益咨询合同收益 - 2021年第三季度公司出售高收益咨询合同获得900万美元收益，可能额外获得最高1300万美元付款[131][147] 所得税费用关键指标变化 - 2021年第三季度所得税费用981.6万美元，较2020年同期的388.2万美元增长153%；2021年前九个月所得税费用2076.6万美元，较2020年同期的942.9万美元增长120%[126] 净利润及每股收益关键指标变化 - 2021年第三季度归属于普通股股东的净利润2562.8万美元，摊薄后每股收益8.03美元，较2020年同期分别增长143%和143%；2021年前九个月归属于普通股股东的净利润5620.1万美元，摊薄后每股收益17.66美元，较2020年同期分别增长131%和135%[126] 运营利润率关键指标变化 - 2021年第三季度运营利润率为51%，2020年同期为32%；2021年前九个月运营利润率为43%，2020年同期为41%[126][128][144] - 2021年前9个月GAAP基础的营业利润率为43%，非GAAP调整后的营业利润率为46%[185] 投资咨询费关键指标变化 - 2021年第三季度投资咨询费为5184.8万美元，较2020年同期的2936.3万美元增长77%，主要因平均AUM增长39%和1190万美元业绩费[134] - 2021年前九个月投资咨询费为1.30134亿美元，较2020年同期的8621.9万美元增长51%[149] - 2021年前九个月投资咨询费增加4390万美元，主要因平均AUM增长44%和1190万美元基于业绩的费用，平均咨询费率从0.55%降至0.52%[149] 共同基金管理费关键指标变化 - 2021年前九个月共同基金管理费为900.5万美元，较2020年同期的513.1万美元增长76%[149] - 2021年前九个月共同基金管理费增加390万美元，主要因基金平均AUM增长43%和管理费用占比降低[150] 总费用关键指标变化 - 2021年前九个月总费用为7951.9万美元，较2020年同期的5388.8万美元增长48%[151] 递延补偿费用关键指标变化 - 2021年前九个月递延补偿费用为460万美元，2020年同期为收益240万美元[152] 现金及现金等价物等占总资产情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，现金及现金等价物等占总资产分别为2.518亿美元和2.051亿美元[158] 普通股回购情况 - 2021年前九个月公司回购750万美元普通股，截至2021年9月30日，2020年回购计划还有2780万美元额度[160] 股息支付情况 - 2021年前九个月公司支付现金股息950万美元，2021年第四季度将支付常规股息和特别股息，预计减少股东权益约6340万美元[162] 营运资金情况 - 截至2021年9月30日，公司营运资金约为2.135亿美元，2020年12月31日为1.689亿美元[165] 经营活动净现金关键指标变化 - 2021年前九个月经营活动净现金为1530万美元，2020年同期为3820万美元[170][171] - 2021年前9个月经营活动提供的净现金流为3832.8238万美元[182] 投资活动现金流关键指标变化 - 2021年前9个月投资活动使用的现金流为50万美元，主要是1700万美元的企业投资购买和100万美元的财产及设备购买，部分被850万美元的投资赎回收益和900万美元的高收益咨询合同出售收益抵消[173] - 2020年前9个月投资活动提供的现金流为1070万美元，主要是2480万美元的投资赎回收益，部分被1240万美元的投资购买和170万美元的财产及设备（资本化软件）购买抵消[174] - 2021年前9个月投资活动使用的净现金流为2012.0438万美元[182] 融资活动现金流关键指标变化 - 2021年前9个月融资活动使用的净现金流为1470万美元，包括950万美元的季度股息支付、750万美元的公司普通股回购和150万美元的员工预扣税股份价值，部分被340万美元的可赎回非控股股东净认购和50万美元的员工股票购买计划收益抵消[176] - 2020年前9个月融资活动使用的净现金流为2430万美元，包括1860万美元的公司普通股回购、410万美元的可赎回非控股股东净赎回和160万美元的员工预扣税股份价值[177] - 2021年前9个月融资活动使用的净现金流为1810.5755万美元[182] 稀释加权平均流通股数量及非GAAP调整后指标 - 2021年前9个月稀释加权平均流通股数量为318.2万股，非GAAP调整后税后每股净营业收入为14.74美元[185] 表外安排情况 - 公司没有表外安排，不存在担保合同、资产保留或或有权益等类似安排[190] 市场风险敞口情况 - 自2020年12月31日年底以来，公司的市场风险敞口没有重大变化[192]