公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理均为李长伟[19] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[23] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务，拥有34项单项业务资格[20][21][23] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称太平洋，代码601099[26] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报、证券时报，交易所网站为www.sse.com.cn[25] - 2004年1月6日太平洋证券有限责任公司注册成立，注册资本6.65亿元，弥补云南证券1.65亿元客户保证金缺口[27] - 2007年2月13日太平洋证券有限责任公司增资7.33亿元，注册资本由6.65亿元增至13.98亿元[27] - 2007年4月10日整体变更为股份有限公司，注册资本14.01亿元，定向增资1.02亿元，股本增至1,503,313,349股[28] - 2007年5月25日云大科技实施股权分置改革，公司股东总数由20人增至28,995人[29] - 2007年12月28日公司股票在上海证券交易所上市[29] - 2012年7月实施利润分配，送股150,331,335股，股本增至1,653,644,684股[30] - 2014年4月完成定向增发，发行7亿股，股本增至2,353,644,684股[30] - 2014年10月实施资本公积金转增股本，转增1,176,822,342股，股本增至3,530,467,026股[30] - 2016年1月完成配股发行，配售1,013,743,887股，股本增至4,544,210,913股[30] - 2016年9月实施资本公积金转增股本，转增2,272,105,457股，股本增至6,816,316,370股[30] - 公司目前无控股股东或实际控制人[172] 公司财务数据关键指标变化 - 2021年末公司可供分配利润为负数，拟不进行现金分红、送红股和资本公积转增股本[7] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为6,816,316,370元[20] - 公司净资本本报告期末为7,633,843,873.91元，上年度末为7,467,294,285.50元，较上年度末增长约2.23%[20] - 2021年营业收入为1,630,374,413.67元，较2020年增长39.16%[44] - 2021年归属于母公司股东的净利润为121,313,712.26元，2020年为 - 760,549,605.63元[44] - 2021年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为115,568,493.97元，2020年为 - 474,525,907.25元[44] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为2,211,509,069.55元，较2020年减少45.41%[44] - 2021年末资产总额为20,018,538,221.01元，较2020年末减少11.65%[44] - 2021年末负债总额为10,267,004,183.98元，较2020年末减少21.02%[44] - 2021年末归属于母公司股东的权益为9,710,989,601.40元，较2020年末增长1.11%[44] - 2021年末所有者权益总额为9,751,534,037.03元，较2020年末增长0.96%[44] - 2021年基本每股收益为0.018元/股，2020年为 - 0.112元/股；稀释每股收益2021年为0.018元/股，2020年为 - 0.112元/股[45] - 2021年末净资本为76.34亿元，上年度末为74.67亿元；净资产2021年末为98.57亿元，上年度末为96.77亿元[46] - 2021年风险覆盖率为314.61%，上年度末为235.30%；资本杠杆率2021年为55.75%，上年度末为42.06%[46] - 2021年非流动资产处置损益为 - 356,940.75元，2020年为 - 271,150.57元；计入当期损益的政府补助2021年为654,850.62元，2020年为2,335,023.05元[50] - 2021年第一至四季度营业收入分别为3.29亿元、1.67亿元、3.03亿元、8.32亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为9834.70万元、 - 4541.84万元、4624.48万元、2214.03万元[50] - 交易性金融资产期初余额为89.75亿元，期末余额为65.23亿元，当期变动 - 24.52亿元，对当期利润影响金额为6.78亿元[52] - 2021年末客户存款为53.39亿元，2020年末为39.68亿元，增减幅度为34.57%[53] - 2021年末存出保证金为2.01亿元，2020年末为1.17亿元，增减幅度为72.68%[53] - 2021年末买入返售金融资产为6.34亿元，2020年末为11.61亿元，增减幅度为 - 45.36%[53] - 2021年末卖出回购金融资产款为14.91亿元，2020年末为36.45亿元，增减幅度为 - 59.10%[53] - 2021年公司实现营业收入163,037.44万元，较上年增加45,879.28万元；归属于母公司股东的净利润12,131.37万元，较上年增加88,186.33万元[70] - 截至报告期末，公司资产总额2,001,853.82万元，同比降低11.65%；归属于母公司股东的所有者权益971,098.96万元，同比增加1.11%[70] - 利息净收入164,275,183.57元，较2020年的21,758,637.86元增长654.99%；利息支出200,969,329.68元，较2020年的450,411,704.02元下降55.38%[55] - 信用减值损失273,430,998.56元，较2020年的766,379,898.88元减少64.32%[55] - 经营活动产生的现金流量净额2,211,509,069.55元，较2020年的4,050,900,424.17元下降45.41%；投资活动产生的现金流量净额143,074,720.25元，较2020年的702,919,933.87元下降79.65%[55] - 预计负债本期末为1,840,207.30元，较上期的412,696,332.47元下降99.55%；应付债券本期清偿，较上期的1,515,780,821.92元下降100.00%[55] - 其他负债本期末为69,339,695.20元，较上期的51,244,680.70元增长35.31%[55] - 公司营业收入163,037.44万元，同比上升39.16%；营业成本143,804.03万元，同比下降22.58%[71][78] - 2021年度公司业务及管理费115062.72万元，同比增加6.84%[94] - 经营活动现金流量净流入22.12亿元，较上年减少18.39亿元[95] - 投资活动现金流量净流入1.43亿元，较上年减少5.60亿元[96] - 筹资活动现金流量净流出17.69亿元，较上年减少35.00亿元[97] - 期末资产合计2001853.82万元，较上期下降11.65%[99] - 截至2021年12月31日，公司资产总额200.19亿元，较上年末减少26.40亿元，降幅11.65%[102] - 截至2021年12月31日，公司负债总额102.67亿元，较上年减少27.33亿元，降幅21.02%[104] - 本期末代理买卖证券款占比62.70%，卖出回购金融资产款占比14.52%，应付短期融资款占比14.65%，应付职工薪酬占比3.63%，拆入资金占比3.07%，其他各类负债占比1.43%[104] - 截至报告期末，合并财务报表长期股权投资余额28,993.17万元，较上年末减少8,647.27万元，减少22.97%[113] - 母公司层面，长期股权投资期末余额87,999.57万元，较上年末减少989.15万元，减少1.11%[113] - 交易性金融资产本期减少24.52亿元，融出资金减少2.07亿元，买入返售金融资产减少5.27亿元，货币资金期末余额增加5.29亿元[102] - 固定收益类投资规模降低，减少卖出回购金融资产21.54亿元；本期偿还债券，应付债券减少15.16亿元；大集合资管产品整改，预计负债减少4.11亿元；客户交易结算资金增加，代理买卖证券款增加14.43亿元[104] - 受限资产合计2,227,849,004.02元，包括货币资金、交易性金融资产、固定资产等[108] 公司各条业务线数据关键指标变化 - 公司在全国设立100家分支机构，证券经纪业务在云南市场占有率长年排名第一[69] - 2021年公司证券经纪业务向财富管理转型，各业务指标增长；信用业务中融资融券和股票质押式回购业务规模下降[58][62] - 公司投资银行业务保荐类项目进展大，储备项目类型和数量提升[64] - 证券经纪业务手续费净收入51,060.07万元，占比31.32%，同比增加3.04%[73] - 投资银行业务手续费净收入18,445.03万元，占比11.31%，同比减少9.32%[73] - 利息净收入16,427.52万元，占比10.08%，同比增加654.99%[73] - 证券经纪业务营业收入50,983.32万元，较上年增加3,902.66万元，营业利润14,771.47万元，较上年减少263.99万元[82] - 信用业务营业收入13,858.13万元，较上年增加2,431.63万元，营业利润 - 19,755.84万元，较上年减亏45,723.59万元[84] - 证券投资业务营业收入54,956.10万元，较上年增加41,298.07万元，营业利润44,568.08万元，较上年增加40,516.00万元[86] - 公司两融业务余额22.97亿元，较上年末减少7.94%；自有资金出资的股票质押式回购业务融出资金余额5.87亿元，较上年末下降43.83%[83][84] - 信用业务合计融出资金28.84亿元，较上年末下降18.53%[84] - 公司客户资产突破1,100亿元，创历史新高[82] - 2021年股权融资规模18178.19亿元，同比增长8.28%；债券总发行量61.75万亿元，同比增长8.55%[88] - 公司累计主承销发行债券20只，累计承销规模98亿元，同比下降40%[89] - 公司投资银行业务营业收入18317.55万元，较上年减少2026.11万元；营业利润3288.66万元，较上年减少949.16万元[89] - 截至报告期末，公司资产管理规模158.88亿元，较上年末下降65.27%；投顾业务规模79.76亿元，较上年末增加121.68%[90] - 公司资产管理业务营业收入10754.71万元，较上年增加144.20万元；营业利润3164.39万元，较上年减少1422.84万元[91] 公司分支机构情况 - 截至报告期末，公司共有22家分公司[34] - 截至报告期末，公司共有78家证券营业部[37] - 云南省内有33家证券营业部，是云南省内营业网点最多的证券公司[37] - 云南省外营业部数量为45家，分布于北京、上海等多地[37] - 报告期内，石家庄中山西路万象城证券营业部变更为河北分公司[35] - 报告期内，西宁新宁路证券营业部变更为青海分公司[35] - 截至本报告披露日，武汉分公司变更地址[36] - 公司在云南省有33家证券营业部，如昆明圆通街证券营业部位于云南省昆明市五华区圆通街50号[38] - 公司在安徽省有1家证券营业部，即合肥屯溪路证券营业部位于安徽省合肥市包河区屯溪路239号富广大厦2009室[38] - 公司在北京市有4家证券营业部，如北京崇文门证券营业部位于北京市东城区新怡家园5号楼1层5单元01商业09[38] - 公司在重庆市有1家证券营业部，即重庆金童路证券营业部位于重庆市北部新区金童路11号附3号[38] - 公司在福建省有3家证券营业部，如石狮福辉路证券营业部位于福建省泉州市石狮市建德花园二期3号楼101 - 102室[38] - 公司在广东省有1家证券营业部，即广州广州大道中证券营业部位于广东省广州市天河区广州大道中988号102房