公司基本信息 - 公司注册资本为6,816,316,370元，净资本为7,129,953,887.10元[11] - 公司主营业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理等[11] - 公司拥有34项业务资格，包括证券经纪业务资格、证券投资咨询资格、证券自营业务资格等[12] - 公司注册地址为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[14] - 公司办公地址的邮政编码为650224，网址为http://www.tpyzq.com，电子信箱为tpy@tpyzq.com[15] - 公司截至报告期末共有22家分公司[24][25] - 公司共有78家证券营业部，其中云南省内有33家，云南省外有45家[26][27] - 公司2022年年度报告列出了云南省多个证券营业部的地址和联系方式[28] 公司股本及注册资本变动 - 公司注册资本从6.65亿元增至13.98亿元，增资7.33亿元[18] - 公司注册资本从13.98亿元增至14.01亿元，整体变更为股份有限公司[18] - 公司股本增至1,503,313,349股，定向增资1.02亿元[18] - 公司股本因2011年度利润分配方案增至1,653,644,684股[19] - 公司股本因定向增发增至2,353,644,684股[19] - 公司股本因资本公积金转增股本方案增至3,530,467,026股[19] - 公司股本因配股发行股票增至4,544,210,913股[19] - 公司股本因资本公积金转增股本方案增至6,816,316,370股[19] 公司财务表现 - 公司2022年营业收入为1,172,256,510.73元，同比下降28.10%[32] - 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为1,166,733,551.20元，同比下降28.27%[32] - 归属于母公司股东的净利润为-459,223,015.35元，2021年为121,313,712.26元[32] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-451,142,255.48元，2021年为115,568,493.97元[33] - 经营活动产生的现金流量净额为85,983,583.16元，同比下降96.11%[33] - 资产总额为15,324,088,650.13元，同比下降23.45%[33] - 负债总额为6,079,501,832.57元，同比下降40.79%[33] - 归属于母公司股东的权益为9,230,100,230.58元，同比下降4.95%[33] - 所有者权益总额为9,244,586,817.56元，同比下降5.20%[33] - 其他综合收益为-21,666,355.47元，2021年为-12,617,397.69元[33] - 2022年基本每股收益为-0.067元/股，较2021年的0.018元/股有所下降[34] - 2022年加权平均净资产收益率为-4.85%，较2021年的1.26%大幅下降[34] - 2022年末净资本为7,129,953,887.10元，较2021年末的7,633,843,873.91元下降6.6%[35] - 2022年风险覆盖率为412.78%，较2021年的314.61%上升31.2%[35] - 2022年资本杠杆率为67.87%，较2021年的55.75%上升21.7%[35] - 2022年第四季度营业收入为171,147,978.48元，较第三季度的261,234,792.49元下降34.5%[37] - 2022年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-391,016,244.68元，较第三季度的8,034,798.20元大幅下降[37] - 2022年非流动资产处置损益为-1,301,860.66元，较2021年的-356,940.75元增加亏损[38] - 2022年交易性金融资产期末余额为4,597,659,205.71元，较期初的6,522,897,177.41元下降29.5%[40] - 2022年应收款项为165,329,787.02元，较2021年的499,529,703.77元下降66.9%[42] - 公司2022年实现营业收入117,225.65万元，归属于母公司股东的净利润为-45,922.30万元[44] - 公司2022年利息净收入为238,487,289.57元，同比增长45.18%[43] - 公司2022年信用减值损失为611,393,297.35元，同比增长123.60%[43] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为85,983,583.16元，同比下降96.11%[43] - 公司2022年投资活动产生的现金流量净额为86,506,966.44元，同比下降39.54%[43] - 公司2022年基本每股收益为-0.067元，同比下降[43] - 公司2022年证券投资收益为608.39亿元，同比下降55.94%[45] - 公司2022年证券行业实现投资咨询业务净收入59.74亿元，同比增长9.47%[45] - 公司2022年通过IPO、增发、配股等股权工具实现融资1.37万亿元[45] - 公司2022年通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资4.54万亿元[45] - 2022年度公司实现营业收入117,225.65万元，同比下降28.10%[55][56][58] - 归属于母公司股东的净利润为-45,922.30万元，较上年减少58,053.67万元[55] - 公司资产总额为1,532,408.87万元，同比降低23.45%[55] - 归属于母公司股东的所有者权益为923,010.02万元，同比减少4.95%[55] - 营业成本为167,048.46万元，同比上升16.16%[57][60] - 证券经纪业务实现营业收入41,467.19万元，较上年减少9,516.13万元[62][64] - 投资银行业务手续费净收入为11,561.76万元，同比下降37.32%[58] - 资产管理业务手续费净收入为14,712.18万元，同比增长25.80%[58] - 利息净收入为23,848.73万元，同比增长45.18%[58] - 信用减值损失为61,139.33万元，同比增加123.60%[60] - 沪深两融余额截至2022年12月31日为15,404亿元，较上年末减少15.93%[65] - 公司两融业务余额为17.64亿元，较上年末减少23.20%[65] - 公司自有资金出资的股票质押式回购业务融出资金余额为5.86亿元，较上年末减少0.17%[65] - 信用业务合计融出资金为23.50亿元，较上年末减少18.52%[65] - 公司信用业务实现营业收入13,127.01万元，较上年减少731.13万元[65] - 公司证券投资业务整体实现营业收入34,616.10万元，较上年减少20,340.00万元[67] - 公司固定收益类投资业务实现营业收入49,112.86万元，实现营业利润39,392.37万元[67] - 公司投资银行业务实现营业收入11,488.80万元，较上年减少6,828.75万元[68] - 公司资产管理规模合计152.66亿元，较上年末下降3.91%[70] - 公司资产管理业务实现营业收入14,494.66万元，较上年增加3,739.95万元[71] - 筹资活动产生的现金流量净额为-15.36亿元，较上年增加2.33亿元，主要因偿还债务支付的现金减少18.42亿元[78] - 货币资金本期期末数为498,877.15万元，占总资产的32.56%，较上期减少19.50%[80] - 交易性金融资产本期期末数为459,765.92万元，占总资产的30.00%，较上期减少29.52%[80] - 融出资金本期期末数为178,300.21万元，占总资产的11.64%，较上期减少23.18%[80] - 买入返售金融资产本期期末数为22,407.80万元，占总资产的1.46%，较上期减少64.68%[80] - 资产总额本期期末数为153.24亿元，较上期减少23.45%[81] - 负债总额本期期末数为60.80亿元，较上期减少40.79%[83] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后资产总额为102.50亿元，较上期减少24.53%[81] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后负债总额为10.06亿元，较上期减少73.74%[83] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后资产负债率为9.81%，较上期下降18.39个百分点[84] - 公司总负债为10.06亿元，全部为流动负债，其中拆入资金3.17亿元，应付职工薪酬3.00亿元，卖出回购金融资产款0.85亿元，应付短期融资款0.61亿元，其余负债2.43亿元[85] - 货币资金受限金额为47,784,746.67元，涉及诉讼程序执行司法冻结[86] - 交易性金融资产（基金）受限金额为246,465,396.55元，因卖出回购交易质押或回购冻结[86] - 固定资产受限金额为64,936,184.98元，为司法执行股票质押违约客户拍卖款提供的财产保全[87] - 长期股权投资余额为16,924.09万元，较上年末减少12,069.08万元，减少41.63%，主要因减少对联营企业的投资及计提减值准备[92] - 太证资本管理有限责任公司总资产为49,364.17万元，净资产为48,309.93万元，报告期内实现营业收入-545.10万元，归属母公司股东的净利润-4,730.83万元[95] - 太证非凡投资有限公司总资产为10,676.59万元，净资产为10,603.46万元，报告期内实现营业收入-2,859.21万元，净利润-8,622.60万元[97] - 2022年12月31日，公司债券类投资期末市值总计为387,780.75万元，相比2021年12月31日的575,343.76万元有所下降[107] - 2022年12月31日，公司融资融券业务期末市值为178,806.33万元，相比2021年12月31日的232,672.78万元有所下降[108] - 2022年12月31日，公司股票质押式回购业务期末市值为6,007.80万元，相比2021年12月31日的48,142.40万元大幅下降[108] - 2022年12月31日，公司自营债券持仓规模为377,777.98万元，占公司总资产的24.65%[109] - 2022年12月31日，公司自营股票持仓规模为29,598.00万元，占公司总资产的1.93%[109] - 2022年12月31日，公司资产负债率为9.81%，流动比率和速动比率均为9.30%[111] - 2022年度归属于母公司股东的净利润为-459,223,015.35元，基本每股收益为-0.067元[172] - 2022年度母公司可供分配利润为-1,134,505,708.75元，公司拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本[172] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险[5] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率监管指标均符合监管要求[110] - 公司面临的市场风险主要是利率风险和股价风险[109] - 公司已经建立健全全面风险管理体系，董事会、经营管理层以及全体员工共同参与风险管理[115] - 公司将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理[117] - 公司建立了动态的风险控制指标监控和补足机制，确保各项风险控制指标符合规定标准[122] - 公司通过制定《风险管理基本制度》，明确了董事会、监事会、经理层等多层次的风险管理职责及配套措施[124] - 公司建立了较完善的流动性风险管理体系，注重资产、负债匹配，确保资金来源与运用在规模、结构、期限上的匹配[119] - 公司采取分散化策略，加强集中度管理，避免将市场风险和信用风险的暴露集中于少数几个客户或头寸[118] - 公司建立了优质流动性资产储备池，监测和确保其变现能力，应对突发情况，降低流动性风险[119] - 公司积极应对