财务表现 - 公司2019年实现合并营收49.52亿元，归母净利润18.73亿元，同比分别增长56.32%、128.75%[9] - 财通资管营收首次突破10亿元，净利润大幅增长183%[9] - 财通创新营收和净利润同比分别大幅增长382%和623%[9] - 永安期货净利润首次突破10亿元大关，稳居行业首位[9] - 公司2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.6元（含税），共派发现金红利574,240,000.00元[4] - 2019年营业收入为49.52亿元，同比增长56.32%[45] - 归属于母公司股东的净利润为18.73亿元，同比增长128.75%[45] - 经营活动产生的现金流量净额为66.66亿元，同比增长182.13%[45] - 资产总额为649.92亿元，同比增长10.73%[46] - 负债总额为436.44亿元，同比增长11.85%[46] - 基本每股收益为0.52元，同比增长136.36%[47] - 加权平均净资产收益率为9.28%，同比增加5.23个百分点[47] - 2019年第四季度营业收入为16.29亿元，为全年最高季度[50] - 2019年第四季度归属于上市公司股东的净利润为8.78亿元，为全年最高季度[50] - 2019年非经常性损益项目中，政府补助金额为1662.42万元[51] - 货币资金同比增长30.97%，达到132.29亿元人民币[56] - 融出资金同比增长86.47%，达到123.95亿元人民币[56] - 交易性金融资产减少244.33亿元人民币，期末余额为1958.20亿元人民币[54] - 其他债权投资增加257.43亿元人民币，期末余额为558.26亿元人民币[54] - 衍生金融资产同比下降69.27%，期末余额为3630.01万元人民币[56] - 应收款项同比下降71.87%，期末余额为2.27亿元人民币[56] - 长期股权投资同比增长13.15%，达到57.24亿元人民币[56] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1336.86万元人民币[52] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目为134.08万元人民币[53] - 所得税影响额为-176.14万元人民币[53] - 公司2019年净利润为18.76亿元，同比增长130.71%[59] - 公司2019年手续费及佣金净收入为22.96亿元，同比增长54.04%[58] - 公司2019年利息净收入为2.28亿元，同比增长70.41%[58] - 公司2019年融出资金为118.05亿元，同比增长93.83%[60] - 公司2019年应付短期融资款为42.46亿元，同比增长38.99%[60] - 公司2019年拆入资金为13.51亿元，同比增长68.84%[60] - 公司2019年卖出回购金融资产款为65.08亿元，同比增长71.56%[60] - 公司2019年应付职工薪酬为12.77亿元，同比增长30.95%[60] - 公司2019年应交税费为9409.68万元，同比增长65.65%[60] - 公司2019年固定资产为30.11亿元，同比增长273.86%[60] - 递延所得税负债同比增长59.36%，达到48,183,869.26元[61] - 手续费及佣金净收入同比增长41.31%，达到1,253,022,810.83元[61] - 利息净收入同比增长77.92%，达到161,283,992.07元[61] - 净利润同比增长107.21%，达到1,327,834,874.79元[61] - 货币资金期末数为13,229,273,041.35元，较期初增长30.97%，主要系客户资金存款增加所致[65] - 融出资金期末数为12,394,919,889.49元，较期初增长83.37%，主要系融资业务增加所致[65] - 手续费及佣金净收入本期数为2,295,892,103.74元，较上年同期增长54.04%，主要系资产管理业务、投资银行业务收入增加所致[65] - 利息净收入本期数为227,888,591.40元，较上年同期增长70.41%，主要系根据新金融工具准则债券利息收入计入利息收入所致[65] - 公允价值变动收益本期数为986,922,837.90元，较上年同期增长11599.26%，主要系根据新金融工具准则调整金融资产分类影响所致[65] - 所得税费用本期数为346,166,025.52元，较上年同期增长496.63%，主要系应纳税所得额增加所致[66] - 境外资产为1,288,907,488.46元，占总资产的比例为1.98%[66] - 公司2019年总资产为649.92亿元，较上年末增加10.73%[90] - 公司2019年营业收入为49.52亿元，同比增加56.32%[90] - 公司2019年归属于上市公司股东的净利润为18.73亿元，同比增加128.75%[90] - 公司2019年融资融券业务规模从期初的7,563.73亿元增长至10,192.85亿元[83] - 公司2019年股票质押业务余额为50.67亿元，其中证券公司作为融出方的股票质押规模为24.65亿元[83] - 公司2019年融出资金余额从61.21亿元增长至118.23亿元[84] - 公司2019年期货业务成交金额从100,322.54亿元增长至126,474.96亿元[86] - 公司2019年公募基金净值为14.77万亿元，同比增长13.29%[88] - 公司2019年研发支出为28,101,779.12元，同比增长78.12%[92] - 证券经纪业务营业收入为10.97亿元，同比增长16.17%[94] - 证券自营业务营业收入为2.42亿元，同比增长167.01%[94] - 投资银行业务营业收入为3.78亿元，同比增长105.26%[94] - 资产管理业务营业收入为12.43亿元，同比增长56.26%[94] - 证券信用业务营业收入为1.77亿元，同比减少23.97%[94] - 境外证券业务营业收入为1.05亿元，同比减少12.47%[94] - 总部后台及其他营业收入为17.10亿元，同比增长36.62%[94] - 研发投入合计为2810.18万元，占营业收入比例为0.57%[100] - 经营活动产生的现金流量净额为66.66亿元，同比增长182.13%[102] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.40亿元，主要由于投资支付的现金1.02亿元和购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2.44亿元[102] - 公司资产总额为649.92亿元，较上年末增加62.97亿元，增幅10.73%[106] - 货币资金为132.29亿元，占总资产的20.36%，较上期增加30.97%[104] - 融出资金为123.95亿元，占总资产的19.07%，较上期增加86.47%[104] - 交易性金融资产为195.82亿元，占总资产的30.12%[106] - 公司负债总额为436.44亿元，同比增加46.25亿元，增幅11.85%[106] - 自有负债为301.18亿元，其中一年以上付息债券占49.03%[106] - 应付债券为147.68亿元，占自有负债的49.03%[106] - 应付短期融资款为42.46亿元，占自有负债的14.10%[106] - 卖出回购金融资产款为65.08亿元，占自有负债的21.61%[106] - 公司资产负债率为67.15%，扣除代理买卖证券款后的资产负债率为58.52%[106] - 公司长期股权投资余额为57.24亿元，较年初增加6.64亿元，增幅为13.13%[109] - 永安期货期末投资额为26.73亿元，较期初增加3.10亿元[109] - 财通基金期末投资额为5.58亿元，较期初增加2831.27万元[109] - 浙江省浙商资产管理有限公司期末投资额为22.29亿元，较期初增加1.66亿元[109] - 财通证券资产管理有限公司2019年实现营业收入10.82亿元，净利润2.01亿元[113] - 浙江财通资本投资有限公司2019年实现营业收入1.89亿元，净利润1.46亿元[114] - 财通创新投资有限公司2019年实现营业收入3.12亿元，净利润2.73亿元[114] - 财通证券(香港)有限公司2019年实现营业收入1.18亿港元，净利润1297.31万港元[114] - 财通基金管理有限公司2019年实现营业收入4.79亿元，净利润6737.98万元[114] - 永安期货股份有限公司2019年实现营业收入229.35亿元，净利润10.39亿元[115] - 浙江省浙商资产管理有限公司2019年实现营业收入543,879.52万元，净利润82,974.75万元[116] - 公司合并4个结构化主体，总资产为1,584,996,852.70元，持有权益1,317,431,293.28元[117] - 公司2019年现金分红总额为574,240,000元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.94%[147] - 公司2018年现金分红总额为251,230,000元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.57%[147] - 公司2017年现金分红总额为646,020,000元，占归属于上市公司普通股股东净利润的43.62%[147] - 公司连续三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三个会计年度实现年均可分配利润的30%[144] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%[144] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%[144] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%[144] - 公司2018年度利润分配方案已于2019年7月16日实施完毕，以总股本3,589,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税）[146] - 公司董事会每三年制定明确清晰的股东回报规划，并在制定当期利润分配方案时考虑现金分红的时机、条件和最低比例[144] - 股东大会审议利润分配方案时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上表决通过[145] - 公司2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.70元（含税），共派发现金红利251,230,000.00元[165] - 公司2018年现金股利分配总额占归属于母公司股东净利润的30.68%[166] 业务发展 - 公司分类评级连续5年保持A类A级[9] - 公司启动"深耕浙江三年行动计划"，与多地签订合作协议，深度支持地方经济社会发展[9] - 公司推动业内首创的金融顾问制度，链接各方金融资源，打造服务实体企业的"金融医生"[11] - 公司牵头的浙江省并购联合会积极构建新型并购生态圈，为"凤凰计划"下半场助力[11] - 公司发起的"玉皇山南基金小镇政协委员会客厅"，积极纳良策、解难题[11] - 证券经纪业务通过线上线下结合方式提供财富管理服务[62] - 投资银行业务包括证券承销与保荐、新三板及财务顾问等[63] - 2019年A股市场交投活跃度显著提升，外资持股比例持续提高[64] - 证券行业2019年度实现营业收入3,604.83亿元，净利润1,230.95亿元[64] - 浙江省全年新增境内外上市公司47家，其中8家为科创板上市企业，累计共有境内外上市公司578家，境内上市公司458家，数量居全国第2位[68] - 公司已与15个地方政府、9家国有企业和14家金融机构深化了战略合作，积极担当"凤凰行动"主力军角色[69] - 公司加快推进各项业务协同发展，加速财富管理转型，致力于提升全方位综合化金融服务能力[70] - 公司2019年代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）为787.63亿元，同比增长26.34%[74] - 公司2019年代销金融产品438.79亿元（不含货币基金交易数据），同比增长1.15%[74] - 公司2019年经纪业务客户数量196.2万户，较上年增长7.10%[74] - 公司2019年股票基金交易量为38,682亿元，市场份额为1.42%，较2018年增长1.25%[75] - 公司2019年债券现货（含债券回购）交易量为20,345亿元，市场份额为0.41%，较2018年增长0.36%[75] - 公司2019年投行业务承销金额合计4,489,064.17万元，承销次数66次，较2018年大幅增长[77] - 公司2019年资产管理业务受托管理规模为1,549.93亿元，较上年末增长8.87%，其中主动管理资产规模1,225.38亿元，增长21.37%[78] - 公司2019年资产管理业务主动管理占比79.06%，排名行业第21位[78] - 公司2019年权益投资方面，重点把握了5G通信、消费电子、农业养殖、文化传媒和新能源汽车等行业机会[80] - 公司提出实施"深耕浙江""集团化发展""科技发展""人才发展""文化品牌"五大战略[124] - 公司计划在全国重点区域新设分支机构，深耕长三角、做实珠三角、覆盖京津冀[125] - 公司加强金融科技领域投入，完善APP功能与体验，促进投资品种多样化、投资工具策略化[125] - 公司加快布局重点地区的私募服务团队，积极引导优质私募加盟财通服务体系[125] - 公司固定收益类投资组合年度平均基点价值为153.34万元[135] - 公司自营股票投资的平均日VaR比例为2.27%[135] - 公司将继续推进股权融资业务，重点围绕IPO和再融资两块业务核心[126] - 公司将探索网格化管理模式，提升浙江市场份额并开拓省外市场[126] - 公司将持续保持固收业务的优势地位，并拓展"固收+"业务[127] - 公司权益投资将聚焦行业龙头公司，兼顾市场风格轮动选择和防范净值回撤[128] - 公司证券信用业务将保持发展与风控之间的有效平衡，提升客户获得感[129] - 公司期货业务将围绕经纪业务、风险管理、财富管理、境外业务四大板块进行升级[130] - 公司境外证券业务将加强投资能力培养，提高资本使用效率[132] - 公司基金业务将实施产品创新战略，保持公募基金较快发行节奏[133] 风险管理与合规 - 公司2019年合规风控投入总额为人民币9,205.46万元[142] - 公司2019年信息技术投入总额为人民币24,368.60万元[142] - 公司建立了全面的风险管理和内部控制流程，包括三层级的风险管理制度体系[139] - 公司针对市场风险建立了自上而下的风险限额管理体系，包括自营业务年度规模、市场风险损失容忍度等[139] - 公司针对信用风险通过尽职调查、审查等手段进行征授信管理，并实施集中度控制[139] - 公司针对流动性风险建立了三级流动性储备池，并定期开展应急演练[140] - 公司制定了《财通证券股份有限公司操作风险管理办法》，强化操作风险管理[140] - 公司通过IT治理委员会、信息安全防护体系等措施加强信息技术风险的管控[141] - 公司建立了风险控制指标压力测试机制，定期或不定期开展综合或专项压力测试[142] - 公司收到证监会警示函，指出在赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行并上市的保荐过程中存在核查不充分的问题[156] - 公司对相关部门进行了合规考核扣分，并对相关责任人采取了经济处罚问责处理[156] - 公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，未发现未履行法院生效判决或大额债务到期未清偿的情况[157] 股东与股权结构 - 公司注册资本为35.89亿元人民币，净资本为1581.95亿元人民币，较上年度末的1540.01亿元人民币有所增长[15] - 公司历史沿革包括多次增资扩股，如2006年增资至6.82亿元人民币，2007年增资至7.82亿元人民币，2008年增资至11.27亿元人民币，2011年增资至14亿元人民币[23][25] - 公司于2013年整体变更为股份有限公司，注册资本为35.89亿元人民币[26] - 公司注册资本从18亿元增至31亿元，随后通过定向增资扩股至32.3亿元[28] - 公司于2017年首次公开发行股票，发行35,900万股，注册资本增至35.89亿元[29] - 公司旗下财通证券（香港）有限公司已发行股份数目为50,000万股，每股面值1.00港币[31] - 财通证券资产管理有限公司注册资本为20,000万元，主要业务包括证券资产管理和公开募集证券投资基金管理[31] - 财通创新投资有限公司注册资本为380,000万元，主要从事金融产品投资和股权投资[32] - 公司参股的财通基金管理有限公司注册资本为20,000万元，主要业务包括基金募集和资产管理[33] - 公司参股的永安期货股份有限公司注册资本为131,000万元，主要业务包括商品期货经纪和金融期货经纪[33] - 公司参股的浙江省浙商资产管理有限公司注册资本为601,800万元，主要业务包括不良资产批量转让和资产管理[34] - 公司普通股