利润分配与预案 - 2021年半年度公司未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[4] - 2021年不进行利润分配或资本公积金转增[100] - 2020年度利润分配以35.89亿股为基数，每10股派现金红利2元，共派发现金红利7.178亿元，占2020年净利润的31.32%[119] 公司风险与控制 - 公司面临市场、信用、流动性、操作及信息技术等风险，已建立相关体系控制风险[5][6] - 公司经营面临市场、信用、流动性、操作、信息技术等风险[86] - 报告期内，公司固定收益类投资组合年度平均基点价值为511.51万元，自营股票投资的平均日VaR比例为2.24%[86] - 报告期内公司存在个别信用类产品及部分证券信用业务违约风险，但整体信用风险可控[86] - 报告期内公司流动性指标均符合监管标准[87] - 报告期内，公司未发生重大操作风险和信息技术风险事件[87][88] - 公司建立三层级风险管理制度体系和分工合理的风险管理组织架构[89] - 针对市场风险，公司建立自上而下的风险限额管理体系并分解限额[90] - 证券信用业务通过征授信管理等措施控制信用风险，债券投资和衍生品交易也有对应管理措施[91] - 公司通过加强日间和日常融资管理等手段应对流动性风险，开展压力测试并制定应急计划[91] - 公司制定操作风险管理办法，通过多种手段提升操作风险管理能力[92] - 公司通过制度建设、分级管理等措施加强信息技术风险管控[92] - 公司建立风险控制指标动态监控系统和净资本补足机制，各项指标符合监管标准[94] - 公司建立风险控制指标压力测试机制，定期或不定期开展测试[94] 公司基本信息 - 本报告期期末注册资本为3,589,000,000.00元，与上年度末相同[12] - 公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[13] - 公司取得证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项业务资质[14] - 公司拥有代理“上证基金通”业务资格、提供中间介绍业务资格等超30项业务资质[15][16] - 控股子公司财通资管有公开募集证券投资基金管理业务资格等资质，财通资本等子公司也各有相应业务资格[17] - 公司董事会秘书为官勇华，证券事务代表为何干良[18] - 公司注册地址、办公地址均为浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼，2020年7月22日注册地址有变更[20] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》等四种，登载半年度报告的网站为http://www.sse.com.cn [21] - 公司A股股票在上海证券交易所上市，简称财通证券，代码601108 [22] - 公司聘请的境内会计师事务所为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为王国蓓、黄小熠[23] 财务数据 - 2021年1 - 6月营业收入31.87亿元，较上年同期增长10.51%[24] - 2021年1 - 6月归属于母公司股东的净利润10.45亿元，同比增长27.43%[24] - 2021年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额27.93亿元，同比增长98.75%[24] - 2021年1 - 6月基本每股收益0.29元/股，较上年同期增长31.82%[25] - 2021年1 - 6月加权平均净资产收益率4.40%，较上年同期增加0.61个百分点[25] - 2021年半年度末净资本155.08亿元，较上年度末减少6.29%[27] - 2021年半年度末风险覆盖率232.87%，较上年度末下降21.61个百分点[27] - 2021年半年度末流动性覆盖率331.29%，较上年度末上升85.66个百分点[27] - 2021年非经常性损益合计1423.34万元[29] - 2021年上半年手续费及佣金净收入15.29亿元，同比增长6.34%[33] - 2021年上半年利息净收入4.08亿元，同比增长7.54%[33] - 2021年上半年投资收益18.79亿元，同比增长199.42%[33] - 2021年上半年利润总额12.05亿元，同比增长24.33%[33] - 2021年上半年净利润10.46亿元，同比增长27.49%[34] - 2021年6月30日长期股权投资71.39亿元，较2020年末增长6.53%[32] - 2021年6月30日使用权资产6.79亿元，为新增项目[32] - 2021年6月30日其他资产12.08亿元，较2020年末增长25.08%[32] - 2021年6月30日应付债券273.02亿元，较2020年末增长14.70%[33] - 2021年6月30日其他综合收益5883.54万元，较2020年末增长5.12%[33] - 2021年6月30日货币资金为172.75亿元，较2020年12月31日减少8.49%[35] - 2021年6月30日结算备付金为52.46亿元，较2020年12月31日增加24.15%[35] - 2021年1 - 6月手续费及佣金净收入为9.27亿元，较2020年1 - 6月增加17.32%[37] - 2021年1 - 6月投资收益为15.96亿元，较2020年1 - 6月增加304.39%[37] - 2021年1 - 6月利润总额为8.05亿元，较2020年1 - 6月增加33.00%[37] - 2021年1 - 6月净利润为6.95亿元，较2020年1 - 6月增加35.16%[37] - 上半年公司营业收入31.87亿元，同比增长10.51%；营业成本19.81亿元，同比增加4.40%[66] - 上半年公司经营活动现金流量净额27.93亿元，净流入同比增加13.88亿元；投资活动现金流量净额0.22亿元，上年同期净流出3.93亿元；筹资活动现金流量净额 -30.03亿元，上年同期净流入44.34亿元[66][67] - 公司2021年上半年总营业收入31.87亿元，同比增长10.51%，总营业成本19.81亿元，同比增长4.40%，综合毛利率37.84%，较上年增加3.64个百分点[68] - 财富管理业务营业收入7.62亿元，同比增长12.10%，营业成本5.10亿元，同比增长25.10%，毛利率33.01%，减少6.96个百分点[68] - 证券自营业务营业收入2.04亿元，同比下降38.70%，营业成本0.32亿元，同比下降80.65%，毛利率84.21%，增加34.22个百分点[68] - 货币资金期末数190.58亿元，占总资产19.54%，较上年期末减少7.13%，主要系自有资金存款减少[70] - 结算备付金期末数52.52亿元，占总资产5.39%，较上年期末增长24.03%，主要系客户备付金增加[70] - 衍生金融资产期末数1.93亿元，占总资产0.20%，较上年期末增长204.27%，主要系场外期权规模增加[71] - 存出保证金期末数3.20亿元，占总资产0.33%，较上年期末减少39.98%，主要系自有存出保证金减少[71] - 买入返售金融资产期末数26.40亿元，占总资产2.71%，较上年期末减少24.70%，主要系债券质押式回购和股票质押式回购规模减少[71] - 债权投资期末数83.86亿元，占总资产8.60%，较上年期末增长29.39%，主要系企业债投资增加[71] - 长期股权投资期末数71.39亿元，占总资产7.32%，较上年期末增长6.53%，主要系联营企业投资收益增加[71] - 截至2021年6月30日，公司资产总额为975.10亿元，较上年末基本持平，负债总额742.46亿元，较上年末基本持平，资产负债率为76.14%，扣除代理买卖证券款后的资产负债率为70.42%，较上年末基本持平[73][74] - 货币资金为190.58亿元，占总资产的19.54%；融出资金为195.17亿元，占总资产的20.02%；交易性金融资产为247.39亿元，占总资产的25.37%[73] - 自有负债为553.93亿元，其中一年以上付息债券273.02亿元，占自有负债比例为49.29%，其他负债为280.91亿元，占自有负债比例为50.71%[74] - 境外资产11.43亿元，占总资产的比例为1.17%[75] - 报告期末，公司长期股权投资余额71.39亿元，与年初相比增加4.38亿元，增幅为6.53%[77] - 交易性金融资产期末余额为247.39亿元，较期初减少1.99亿元，对当期利润的影响金额为82.74亿元[80] - 其他债权投资期末余额为67.90亿元，较期初减少2.46亿元，对当期利润的影响金额为13.70亿元[80] - 其他权益工具期末余额为1.33亿元，较期初增加0.01亿元[80] - 衍生金融工具期末余额为1.42亿元，较期初增加2.03亿元，对当期利润的影响金额为 - 8.83亿元[80] - 应付短期融资款较上期减少44.44%，拆入资金较上期减少76.92%，衍生金融负债较上期减少42.44%，卖出回购金融资产款较上期增加9.16%，代理买卖证券款较上期增加6.93%，应付债券较上期增加14.70%[72] - 2021年6月30日货币资金为190.5808658126亿元，较2020年12月31日的205.2133775035亿元有所减少[150] - 2021年6月30日结算备付金为52.5249784932亿元，较2020年12月31日的42.3481732672亿元有所增加[150] - 2021年6月30日融出资金为195.1733175337亿元，较2020年12月31日的199.8355013230亿元有所减少[150] - 2021年6月30日衍生金融资产为1.92923368亿元，较2020年12月31日的0.634049366亿元有所增加[150] - 2021年6月30日负债合计为742.4565673448亿元，较2020年12月31日的732.0184104660亿元有所增加[151] - 2021年6月30日所有者权益合计为232.6455651092亿元，较2020年12月31日的234.5700486470亿元有所减少[151] - 2021年6月30日资产总计933.44亿元，较2020年12月31日的928.24亿元增长0.56%[152] - 2021年6月30日负债合计724.60亿元，较2020年12月31日的714.02亿元增长1.48%[153] - 2021年半年度营业总收入31.87亿元，较2020年半年度的28.84亿元增长10.51%[154] - 2021年半年度利息净收入4.08亿元，较2020年半年度的3.79亿元增长7.54%[154] - 2021年半年度手续费及佣金净收入15.29亿元，较2020年半年度的14.38亿元增长6.32%[154] - 2021年半年度投资收益18.79亿元，较2020年半年度的6.28亿元增长199.26%[154] - 2021年半年度公允价值变动收益为 - 6.49亿元，2020年半年度为4.26亿元[154] - 2021年6月30日客户资金存款153.01亿元，较2020年12月31日的146.99亿元增长3.95%[152] - 2021年6月30日结算备付金52.46亿元，较2020年12月31日的42.26亿元增长24.14%[152] - 2021年6月30日融出资金189.22亿元，较2020年12月31日的194.27亿元下降2.60%[152] - 2021年上半年营业总收入22.4973385283亿元，2020年上半年为19.3182795509亿元[158] - 2021年上半年营业利润8.0590878266亿元，2020年上半年为6.1914789404亿元[158] - 2021年上半年净利润10.4564120654亿元，2020年上半年为8.2018242706亿元[156] - 2021年上半年基本每股收益0.29元/股，2020年上半年为0.22元/股[157] - 2021年上半年稀释每股收益0.28元/股，2020年上半年为0.22元/股[157] - 2021年上半年利息净收入3.6247701092亿元，2020年上半年为3.1923507999亿元[158] - 2021年上半年手续费及佣金净收入9.2675688540亿元，2020年上半年为7.89