营收与利润情况 - 年初至报告期末营业收入46.08亿元，同比减少0.98%；归属于上市公司股东的净利润15.94亿元，同比增长5.30%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15.40亿元，同比增长1.56%[4] - 年初至报告期末基本每股收益0.44元，同比增长4.76%；稀释每股收益0.43元，同比增长2.38%[5] - 2021年前三季度营业总收入46.08亿元，2020年同期为46.53亿元[17] - 2021年前三季度净利润15.94亿元，2020年同期为15.14亿元[18] - 2021年前三季度利息收入19.39亿元，2020年同期为15.23亿元[17] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入24.24亿元，2020年同期为22.36亿元[17] - 2021年前三季度投资收益9.47亿元，2020年同期为9.04亿元[17] - 2021年前三季度公允价值变动收益为 -10.33亿元，2020年同期为4.60亿元[17] - 2021年前三季度其他收益7115.59万元，2020年同期为1285.99万元[17] - 2021年前三季度综合收益总额为16.1038038963亿美元，2020年同期为15.2458428058亿美元[19] - 2021年前三季度基本每股收益为0.44元/股，2020年同期为0.42元/股[19] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产991.30亿元，较上年度末增长2.56%；归属于上市公司股东的所有者权益238.17亿元，较上年度末增长1.57%[5] - 2021年9月30日，公司货币资金为190.4616607691亿美元，较2020年末的205.2133775035亿美元有所下降[14] - 2021年9月30日，公司结算备付金为56.2573881628亿美元，较2020年末的42.3481732672亿美元有所增加[14] - 2021年9月30日，公司融出资金为199.4196799054亿美元，较2020年末的199.8355013230亿美元略有下降[14] - 2021年9月30日，公司衍生金融资产为2.6990682149亿美元，较2020年末的0.6340493660亿美元大幅增加[14] - 2021年9月30日，公司买入返售金融资产为15.2656530133亿美元，较2020年末的35.0541574142亿美元大幅下降[14] - 2021年第三季度末资产总计991.30亿元，较上期末的966.59亿元有所增加[15] - 2021年第三季度末负债合计753.03亿元，较上期末的732.02亿元有所增加[15] - 2021年第三季度末所有者权益合计238.26亿元，较上期末的234.57亿元有所增加[16] - 2021年第三季度资产总计966.59亿美元，较之前减少6.88亿美元[24] - 2021年第三季度负债合计732.02亿美元，较之前减少6.88亿美元[24] - 2021年第三季度归属于母公司所有者权益合计234.48亿美元[24] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额32.80亿元，主要是融出资金净增加额减少[5][8] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.27957549684亿美元，2020年同期为-5.824752832亿美元[21] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-0.1800874772亿美元，2020年同期为-0.48372723371亿美元[21] - 2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-3.07708666亿美元，2020年同期为11.92920410398亿美元[22] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额为0.17958106961亿美元，2020年同期为5.61323224442亿美元[22] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为49.9869608343亿美元，2020年同期为45.4996618658亿美元[20] - 2021年前三季度回购业务资金净增加额为44.9941840623亿美元，2020年同期为41.0217790884亿美元[20] - 2021年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为14.1289657995亿美元，2020年同期为36.8682973595亿美元[20] 非经常性损益情况 - 非流动性资产处置损益年初至报告期末金额为19.62万元，主要是固定资产处置收益[6] - 计入当期损益的政府补助年初至报告期末金额为7115.59万元，主要是政府补助[6] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回年初至报告期末金额为274.38万元，主要是坏账转回[7] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出年初至报告期末为 -278.31万元，主要是对外捐赠[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为147,678户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[9] - 截至2021年9月30日，浙江省金融控股有限公司持股10.417697亿股，占比29.03%，为第一大股东[10] - 2021年三季度，台州市金融投资集团有限公司因转融通借出减少2534.6万股，归还增加1445.3万股，合计减少1089.3万股[11] 公司业务进展 - 公司配股事项已完成反馈意见回复，尚需获中国证监会核准[12] - 截至报告期末，公司已设立证券分支机构151家，其中分公司29家，营业部122家[12] - 2021年10月22日，公司重要参股公司永安期货获中国证监会核准首次公开发行股票申请[13] 新租赁准则影响 - 2021年起使用权资产增加7.2028153279亿美元[23] - 2021年1月1日起执行新租赁准则，期初使用权资产账面价值增加7.20亿美元[25] - 执行新租赁准则后，期初其他资产账面价值减少3198.36万美元[25] - 执行新租赁准则后，期初租赁负债账面价值增加6.88亿美元[25]