公司基本信息 - 公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[19] - 公司取得证券经纪业务资格（证监机构字〔2003〕66号）、网上证券委托业务资格（证监信息字〔2004〕2号）等多项业务资格[19] - 公司拥有证券承销、资产管理、融资融券等多项业务资格[20][21] - 公司注册地址于2020年7月22日变更为浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼[23] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为财通证券，代码为601108[25] 公司发展历程 - 2002年6月13日，财通证券经纪有限责任公司获批筹建，8月26日各出资人签订发起人协议，注册资本50080万元，2003年6月11日登记设立[26] - 2006年10月25日，财通证券经纪有限责任公司获批吸收合并天和证券[27] - 2006 - 2008年财通证券经纪有限责任公司多次增资扩股，注册资本从500800000元增加至1126859522元[28] - 2009年3月9日，财通证券经纪有限责任公司名称变更为财通证券有限责任公司[29] - 2011年财通证券有限责任公司注册资本增至14亿元[30] - 2013年财通证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，注册资本变为18亿元[31] - 2014 - 2015年财通证券股份有限公司多次增资，最终注册资本达32.3亿元[32] - 2017年财通证券挂牌上市，发行35900万股，注册资本变为35.89亿元[33] - 2020年财通证券发行38亿元可转债，截至2021年底累计转股19.4万元，占比0.0004%，未转股金额占比99.9949%[34] - 2022年财通证券配股，有效认购1054713257股，注册资本增至46.4372991亿元[35] 公司股权结构 - 公司持有财通证券（香港）有限公司100%股权，已发行股份50000万股[37] - 公司持有财通基金管理有限公司40%股权，其注册资本2亿元[39] - 公司持有永安期货股份有限公司30.18%股权，其注册资本14.55555556亿元[39][40] - 公司持有浙江省浙商资产管理有限公司20.81%股权，其注册资本70.97107212亿元[40] 公司分支机构情况 - 截至2021年12月31日，公司共设立129家营业部[42] - 浙江省营业部数量最多，达104家[42] - 广东、江苏、江西、山东的营业部数量分别为4家、8家、1家、1家[44] - 四川、云南、北京、上海、福建的营业部数量分别为5家、1家、1家、2家、2家[42] - 公司在绍兴、台州、金华、衢州、丽水、温州、宁波等地设有多家证券营业部，如绍兴柯桥区钱清钱门大道证券营业部、台州解放南路证券营业部等[47][48][49] - 公司设立了129家证券营业部，分布于宁波、成都、昆明、北京、上海、深圳等多地[50][51] - 截至2021年12月31日，公司共设立26家证券分公司[52] - 证券分公司分布于浙江、福建、上海、北京、深圳、江苏等地[53] 公司经营业绩 - 2021年度公司归母净利润25.66亿元，同比增长11.98%，ROE达到10.68% [8] - 2021年公司为实体企业直接融资规模首次突破700亿元，近两年浙江省内国企IPO市占率达40% [8] - 2021年公司全年协同创收同比增长29% [9] - 2021年公司累计推进145个应用项目开发，上线应用43个 [10] - 自主研发的金服宝·盘股系统全年签约124家上市/拟上市公司，新增托管资产超百亿元 [10] - 2021年度利润分配预案为每10股分配现金红利2.00元（含税） [4] - 公司分类监管评级连续7年保持A类A级 [8] - IPO及北交所在审项目行业排名第21名，公司债、企业债承销规模行业排名第19名，IPO及北交所辅导家数排名浙江省第1 [8] - 永安期货经营业绩保持行业第1，财通资管收入排名首次跻身行业第6 [9] - 公司开展600余场投教公益活动，成功获评国家级投资者教育基地 [8] - 2021年营业收入64.08亿元，较2020年减少1.84%[56] - 2021年归属于母公司股东的净利润25.66亿元，较2020年增长11.98%[56] - 2021年末资产总额1104.25亿元，较2020年末增长14.24%[56] - 2021年末负债总额852.07亿元，较2020年末增长16.40%[56] - 2021年基本每股收益0.71元/股，较2020年增长12.70%[57] - 2021年加权平均净资产收益率10.68%，较2020年增加0.15个百分点[57] - 本报告期末净资本165.86亿元，上年度末为165.53亿元[58] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为13.31亿元、18.56亿元、14.21亿元、17.99亿元[61] - 2021年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.47亿元、5.99亿元、5.49亿元、9.72亿元[61] - 2021年非经常性损益合计44486805.70元，2020年为-10731244.29元，2019年为16695693.96元[63][64] - 2021年交易性金融资产期末余额32154578620.24元，较期初增加7216127104.02元，对当期利润影响1414345859.48元[65] - 2021年货币资金较2020年增长11.14%，结算备付金增长33.73%，衍生金融资产增长350.78%[68] - 2021年存出保证金较2020年减少45.71%，买入返售金融资产减少32.06%，投资性房地产减少8.12%[68] - 2021年交易性金融资产较2020年增长28.94%，其他债权投资增长19.44%，长期股权投资增长17.35%[68] - 2021年短期借款较2020年减少50.50%，应付短期融资款减少24.66%，拆入资金减少69.23%[68] - 2021年卖出回购金融资产款较2020年增长47.31%，代理买卖证券款增长10.90%，应付职工薪酬增长3.73%[68] - 2021年应交税费较2020年增长26.89%，衍生金融负债增长80.99%[68] - 2021年单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回5343235.60元，2020年为2315350.00元，2019年为13368600.00元[64] - 2021年净利润为25.63亿元，较2020年增长11.84%[69] - 2021年手续费及佣金净收入34.26亿元，同比增长14.81%[69] - 2021年投资收益28.34亿元，较2020年增长49.78%[69] - 2021年末货币资金为208.34亿元，较2020年末增长10.36%[70] - 2021年末结算备付金为56.57亿元，同比增长33.86%[70] - 2021年末应收款项为5.67亿元，较2020年末增长3411.69%[71] - 2021年末交易性金融资产为296.67亿元，同比增长28.79%[71] - 2021年末卖出回购金融资产款为211.27亿元，较2020年末增长47.31%[71] - 2021年末代理买卖证券款为193.51亿元，同比增长10.84%[71] - 2021年末应交税费为4.79亿元，较2020年末增长33.82%[71] - 2021年公司净利润19.67亿元，同比增长17.39%，综合收益总额19.95亿元，同比增长20.64%[72] - 公司完成6单IPO和再融资项目，融资规模73.83亿元，业务净收入27461万元，同比增长59.66%[85] - 公司完成103单债券项目发行与销售，主承销金额638.46亿元，同比增长11.67%，公司债及企业债承销规模623.46亿元，同比增长12.53%[89] - 财通证券资管受托总资产管理规模达2038亿元，同比增长33%，其中公募998亿元，同比增长108%，非货公募861亿元，同比增长174%[94] - 财通证券资管实现营业收入14.99亿元，同比增长21.41%，净利润4.56亿元，同比增长92.57%[94] - 公司股票自营业务投资收益率高于上证指数、深圳成指涨幅[99] - 公司自营债券业务获2020年度“债券业务进步奖”，完成金融衍生部筹建，推出创新业务产品[99] - 2019 - 2021年股票投资金额分别为10.37亿元、17.74亿元、9.81亿元，固定收益类投资金额分别为94.99亿元、224.14亿元、324.65亿元[100] - 2021年末全市场融资融券余额18321亿元，同比增长13.16%，公司两融日均规模同比增长18%，业务收入12.75亿元，同比上升18%[102][103] - 2021年末场内股票质押融出资金2270亿元，同比下降30.39%，公司股票质押业务余额46.14亿元，平均履约保障比例319%[106][107] - 2021年全国期货市场成交量75.14亿手，同比增长22.13%，成交额581.2万亿元，同比增长32.84%，公司参股的永安期货营业收入378.42亿元、净利润13.07亿元[109][110] - 2021年公司期货业务成交金额18.55万亿元，成交手数2.5亿手，客户权益规模433.72亿元[111] - 2021年末恒生指数下跌14.08%，全年新股上市98只，同比减少33.36%，公司境外子公司财通香港跨境业务与境内客户合作在港设立基金5只，完成两单QFII项目落地[114][115] - 2021年末公募基金资产管理规模25.56万亿元，同比增长28.51%，公司旗下财通基金开展基金业务[118] - 截至报告期末，财通基金总资产管理规模为1024.02亿元，较年初增长39.90%；2021年实现营业收入6.21亿元，净利润1.63亿元，同比增长27.97%[119] - 2021年财通基金公募基金管理规模从375.70亿元增至549.36亿元，专户产品管理规模从356.28亿元增至474.66亿元[119][120] - 2021年公司另类投资业务完成投资项目12个，投资金额合计5.8亿元；截至报告期末，累计投资项目38个，金额40.8亿元，6个项目IPO上市，4个项目已退出[123] - 截至报告期末，财通资本全年累计产业基金认缴管理规模190.50亿元，私募股权基金实缴管理规模22.57亿元[126] - 2021年公司营业收入64.08亿元，同比下降1.84%；营业成本33.59亿元，同比下降9.90%；净利润25.66亿元，同比增长11.98%；每股收益0.71元，同比增长12.70%；加权平均净资产收益率10.68%，同比增加0.15个百分点[142] - 手续费及佣金净收入34.26亿元，同比增长14.81%；利息净收入8.19亿元，与上年基本持平；投资收益及公允价值变动收益20.85亿元，同比减少22.80%[142] - 业务及管理费用33.48亿元，同比增加3.58%；信用减值损失转回0.31亿元，上年同期计提4.63亿元[142] - 财富管理业务收入17.12亿元，同比增长12.27%；证券自营业务收入5.01亿元，同比下降41.38%；投资银行业务收入6.67亿元，同比增长13.25%；资产管理业务收入15.74亿元，同比增长16.97%；证券信用业务收入6.40亿元，同比增长5.18%；境外证券业务收入1.06亿元，同比下降25.11%；总部后台及其他收入12.08亿元，同比下降17.53%[144] - 2021年公司经营活动现金流量净额29.31亿元，上年同期净流出41.89亿元；投资活动现金流量净额 -0.91亿元，上年同期净流出6.32亿元；筹资活动现金流量净额10.50亿元，同比减少126.32亿元[140][141] - 研发费用支出0.54亿元，同比增长10.93%，研发投入总额占营业收入比例0.85%[140][147] - 财富管理业务毛利率31.06%，同比减少7.68个百分点；证券自营业务毛利率85.19%，同比增加5.87个百分点；投资银行业务毛利率29.58%，同比增加9.33个百分点；资产管理业务毛利率43.18%，同比增加11.99个百分点；证券信用业务毛利率95.97%，同比增加67.02个百分点；境外证券业务毛利率40.83%，同比增加25.20个百分点；总部后台及其他毛利率46.01%，同比减少8.20个百分点[143] - 浙江省内业务毛利率51.37%，同比减少7.36个百分点；浙江省外业务毛利率 -27.19%，同比减少18.0