财务数据与业绩表现 - 公司2023年上半年净资本为205.56亿元人民币，较上年度末的209.08亿元人民币有所下降[13] - 公司2023年上半年营业收入为34.75亿元，同比增长56.15%[22] - 归属于母公司股东的净利润为10.37亿元，同比增长63.89%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为3.45亿元，同比下降92.76%[22] - 基本每股收益为0.22元，同比增长46.67%[23] - 加权平均净资产收益率为3.09%，同比增加0.80个百分点[23] - 母公司净资本为205.56亿元，同比下降1.68%[24] - 风险覆盖率为224.21%，同比下降23.26个百分点[24] - 非经常性损益项目合计为8050.04万元，主要包括政府补助和固定资产处置收益[26] - 公司资产总额为1297.87亿元，同比增长3.26%[22] - 负债总额为960.84亿元，同比增长3.63%[22] - 货币资金减少5.86%，从2022年底的21,109,103,651.94元降至2023年6月底的19,871,369,231.65元[28] - 融出资金增加6.08%，从2022年底的15,885,433,532.21元增至2023年6月底的16,850,873,205.88元[28] - 衍生金融资产大幅增长43.80%，从2022年底的164,441,663.96元增至2023年6月底的236,465,128.52元[28] - 存出保证金增长52.94%，从2022年底的513,554,345.55元增至2023年6月底的785,450,736.30元[28] - 交易性金融资产增长9.33%，从2022年底的44,291,566,799.99元增至2023年6月底的48,423,603,421.46元[28] - 手续费及佣金净收入增长9.24%，从2022年上半年的1,468,405,535.51元增至2023年上半年的1,604,037,780.39元[29] - 利息净收入下降31.17%，从2022年上半年的371,583,871.47元降至2023年上半年的255,773,184.64元[29] - 投资收益下降50.44%，从2022年上半年的675,232,565.47元降至2023年上半年的334,639,686.43元[29] - 其他收益大幅增长196.04%，从2022年上半年的35,408,549.93元增至2023年上半年的104,822,906.97元[29] - 业务及管理费增长40.07%，从2022年上半年的1,628,358,188.81元增至2023年上半年的2,280,899,460.63元[29] - 公司2023年上半年应付短期融资款为118.01亿元，同比增长14.49%[31] - 公司2023年上半年衍生金融负债为12.45亿元，同比增长87.86%[31] - 公司2023年上半年手续费及佣金净收入为9.18亿元，同比增长12.27%[31] - 公司2023年上半年利息净收入为2.29亿元，同比下降31.01%[31] - 公司2023年上半年投资收益为1.23亿元，同比下降69.76%[31] - 公司2023年上半年其他综合收益的税后净额为1.45亿元，同比增长371.38%[31] - 公司2023年上半年扣除非经常性损益后净利润为956,163,877.19元，同比增长58.91%[158] - 公司2023年上半年EBITDA全部债务比为3.43%，较上年同期增加0.05个百分点[158] - 公司2023年上半年利息保障倍数为2.24，同比增长25.14%[158] - 公司2023年上半年现金利息保障倍数为1.43，同比下降80.88%[158] - 公司2023年上半年流动比率为167.91%，较上年度末减少2.13个百分点[158] - 公司2023年上半年速动比率为167.91%，较上年度末减少2.13个百分点[158] - 公司2023年上半年资产负债率为69.30%，较上年度末增加0.71个百分点[158] - 公司2023年上半年营业总收入为34.75亿元，同比增长56.2%[172] - 公司2023年上半年净利润为10.36亿元，同比增长63.8%[172] - 公司2023年上半年投资收益为3.35亿元，同比下降50.4%[172] - 公司2023年上半年公允价值变动收益为11.71亿元，去年同期为-3.30亿元[172] - 公司2023年上半年资产总计为1240.18亿元，同比增长3.2%[170] - 公司2023年上半年负债合计为944.80亿元，同比增长3.9%[170] - 公司2023年上半年所有者权益合计为295.38亿元，同比增长1.0%[171] - 公司2023年上半年交易性金融资产为444.84亿元，同比增长9.2%[170] - 公司2023年上半年应付短期融资款为118.01亿元，同比增长14.5%[170] - 公司2023年上半年未分配利润为48.73亿元，同比增长3.3%[171] - 公司2023年半年度持续经营净利润为10.36亿元人民币，同比增长63.9%[173] - 公司2023年半年度营业总收入为23.87亿元人民币，同比增长108.2%[173] - 公司2023年半年度手续费及佣金净收入为9.18亿元人民币，同比增长12.3%[174] - 公司2023年半年度投资收益为1.23亿元人民币，同比下降69.8%[174] - 公司2023年半年度公允价值变动收益为10.93亿元人民币，去年同期为亏损4.30亿元人民币[174] - 公司2023年半年度营业利润为6.20亿元人民币，去年同期为688.56万元人民币[174] - 公司2023年半年度综合收益总额为7.64亿元人民币，同比增长444.0%[174] - 公司2023年半年度基本每股收益为0.22元人民币，同比增长46.7%[173] - 公司2023年半年度经营活动现金流入小计为87.98亿元人民币，较2022年同期的94.36亿元人民币下降6.8%[175] - 公司2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为3.45亿元人民币，较2022年同期的47.64亿元人民币大幅下降92.8%[175] - 公司2023年半年度投资活动产生的现金流量净额为-6.12亿元人民币，较2022年同期的-4.15亿元人民币进一步扩大47.3%[175] - 公司2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额为-15.81亿元人民币，较2022年同期的-56.30亿元人民币显著改善71.9%[177] - 公司2023年半年度期末现金及现金等价物余额为240.21亿元人民币，较2022年同期的267.88亿元人民币下降10.3%[177] - 公司2023年半年度收取利息、手续费及佣金的现金为33.99亿元人民币，较2022年同期的31.63亿元人民币增长7.5%[175] - 公司2023年半年度支付利息、手续费及佣金的现金为6.85亿元人民币，较2022年同期的3.49亿元人民币增长96.3%[175] - 公司2023年半年度支付给职工及为职工支付的现金为14.98亿元人民币，较2022年同期的14.51亿元人民币增长3.2%[175] - 公司2023年半年度发行债券收到的现金为152.13亿元人民币，较2022年同期的83.31亿元人民币大幅增长82.6%[177] - 公司经营活动产生的现金流量净额为682,946,595.79元，同比下降84.7%[179] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-243,983,538.07元，同比增加423.8%[179] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-1,533,350,966.27元，同比减少73.5%[179] - 公司期末现金及现金等价物余额为22,844,662,183.46元，同比下降8.2%[179] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者权益的其他综合收益为159,115,722.88元[181] - 公司2023年上半年未分配利润增加541,117,256.72元[181] - 公司2023年上半年所有者权益合计增加729,089,856.90元[181] - 公司2023年上半年综合收益总额为1,195,257,087.98元[181] - 公司2023年上半年对所有者（或股东）的分配为-464,373,841.40元[181] - 公司2023年上半年期末所有者权益合计为33,703,636,457.63元[181] - 公司2023年半年度归属于母公司所有者权益增加6,904,556,697.16元，主要由于所有者投入资本增加7,147,394,378.52元[182] - 公司2023年半年度综合收益总额为685,575,790.19元，其中未分配利润增加632,528,035.25元[182] - 公司2023年半年度母公司所有者权益增加299,491,654.58元，主要由于综合收益总额增加763,770,703.74元[183] - 公司2023年半年度母公司未分配利润增加154,490,520.11元，主要由于综合收益总额贡献618,875,365.58元[183] - 公司2023年半年度母公司对所有者分配464,373,841.40元，导致未分配利润减少464,384,845.47元[183] - 公司2023年半年度母公司资本公积增加97,900.21元，主要由于其他权益工具持有者投入资本[183] - 公司2023年半年度母公司其他综合收益增加144,895,338.16元，主要由于综合收益总额贡献[183] - 公司2023年半年度母公司一般风险准备增加11,004.07元，主要由于利润分配[183] - 公司2023年半年度母公司实收资本增加6,526.00元，主要由于所有者投入资本[183] - 公司2023年半年度母公司盈余公积保持不变，未进行提取[183] 风险与合规管理 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及信息技术风险[6] - 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系[7] - 公司通过尽职调查、审查等手段对客户进行征授信管理，强化信用风险控制，特别是在证券信用业务和债券类产品投资方面[107] - 公司通过加强日间流动性管理、实施流动性风险指标监测和风险限额管理，积极应对流动性压力[108] - 公司制定了《财通证券股份有限公司操作风险管理办法》，明确了操作风险的组织架构及职责分工，并通过培训宣导、强化问责等手段减少操作风险[108] - 公司持续加强信息技术风险的管控，包括制度体系建设、信息系统分级管理、信息安全防护体系建设等[108] - 公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，优化升级声誉风险管理数字化系统，提升对声誉风险的快速反应和处置效率[108] - 公司已建立净资本补足机制，保证净资本等风险控制指标持续符合证券监管部门的要求[109] - 公司建立了风险控制指标压力测试机制，定期或不定期开展综合或专项压力测试，全面衡量公司风险承受能力[110] - 公司面临的市场风险主要包括权益价格风险、利率风险、商品价格风险和汇率风险[97] - 公司信用风险主要源于信用类产品投资的违约风险和证券信用业务的客户违约风险[98] - 公司流动性指标均符合监管标准，未发生重大流动性风险事件[99] - 公司建立了自上而下的风险限额管理体系，包括市场风险容忍度、损失限额等，并通过组合投资、逐日盯市等手段进行风险控制[107] 业务发展与战略合作 - 公司主营业务包括财富管理、投资银行、证券资产管理、证券投资等十大板块[33] - 公司已与浙江省内8个地级行政区达成战略合作，覆盖率达72.7%，与45个区县级行政单位签订战略合作协议，覆盖率达50%[34] - 公司受托管理和服务战略合作签约地区产业基金规模超百亿元，占总受托管理产业基金规模比重50%以上[34] - 上半年累计销售共富类产品近70亿元，同比增加33.8%，推出共富通、财慧通、财运通等多类型共富产品271只，同比增长13.4%[34] - 公司实现科技创新债、乡村振兴债和绿色债等创新品种承销规模达36.5亿元，较2022年全年增长六倍[36] - 2023年1-6月公司ABS承销总规模38.5亿，已超过2022年全年的承销规模[36] - 服务山区海岛县完成债券融资104.58亿元，同比增长441.86%[36] - 公司已与16家省属国企签署了战略合作协议，并成功为多家省属国企提供IPO保荐、并购重组财务顾问等服务[36] - 公司保荐7家国家级"专精特新"小巨人企业过会，助力8家浙商"专精特新"企业实现上市或挂牌[35] - IPO在审及辅导"专精特新"企业占比超70%，科创债发行规模同比创新高[35] - 公司科创型项目占比95%以上，数字经济领域累计投资项目占比达50%左右[38] - 公司私募子公司财通资本管理的母基金投资分散风险，重点聚焦新兴科技、智能汽车与新能源、新材料、生命健康、先进制造、现代农业等行业[38] - 公司机构客户业务收入超亿元，机构客户资产规模及占比均提升[39] - 公司财通基金总体管理规模突破1,300亿元，非货公募规模突破500亿元[40] - 公司财通基金权益类基金连续6个季度获得10年绝对收益榜冠军，累计中标定增项目规模132亿元[40] - 公司财通证券资管管理规模近3,000亿元，上半年收入排名保持行业第4[39] - 公司积极构建机构客户经理体系，提升算法服务领域的竞争力，支持差异化佣金算法策略[39] - 公司财通基金累计中标定增项目规模132亿元，自2013年以来均位列市场第1[40] - 公司财通基金权益类策略领先市场，"固收+"类策略位列天天基金同类策略第一[40] - 公司财通基金纯债类策略回撤控制优于同类策略，实现"一线财富顾问+总部资产配置团队"的分布式投顾业务模式[40] - 公司通过线上渠道新增客户占比超过50%，财通证券财富号粉丝超过60万，财通证券资管财富号粉丝超过200万，财通基金财富号粉丝超过50万[41] - 公司上半年通过支付宝、同花顺等互联网渠道新增开户数及有效转化增长显著[41] - 公司打造"1314N"数字化改革工具箱，建设数字化改革"一本账"，覆盖2.3万余家企业，直投项目总额39.24亿元[42] - 公司上半年A股日平均换手率为2.71%，同比减少0.36个百分点，日均成交金额为9,426.80亿元，同比减少3.15%[45] - 公司上半年A股新增投资者数量为737.36万人，同比减少16.50%[45] - 公司上半年双边日均股基交易量2.11万亿元，同比略降1%，两融余额1.59万亿元，较年初增长3%[44] - 公司上半年IPO家数同比增长4%，企业债与公司债发行规模同比增长18%[44] - 公司上半年上证综指上涨3.65%，深证成指微涨0.10%，创业板指下跌5.61%[45] - 金融产品年日均保有同比增长6.5%[46] - 基金投顾新增签约规模2.8亿元，累计签约规模近30亿元[46] - 公司机构客户资产超3,000亿元，新增ESOP企业客户签约数48家[46] - 财通证券财富号粉丝超过60万，财通证券资管财富号粉丝超过200万，财通基金财富号粉丝超过50万[47] - 公司上半年通过线上渠道新增客户占比超过50%[47] - 2023年上半年A股股权融资总金额为6,627.25亿元，同比减少10.17%[49] - 报告期内承销各类债券突破700亿，较去年同期翻一番[50] - 服务山区海岛县完成债券融资105亿元[50] - 2023年上半年券商共承销各类债券6.18万亿元，同比增加9.30%[49] - 截至2023年6月末，私募资管产品存量规模合计13.21万亿元，同比下降14.22%，较2022年末下降7.69%[53] - 财通证券资管ABS发行规模合计达138.24亿元，较去年同比上升59%，较2021年同比上升333%[54] - 财通证券资管的管理规模为2,949亿元，较年初增长20%[54] - 截至2023年6月末，两市融资融券余额合计1.59万亿元，较上年末增加3.11%[59] - 公司新增两融客户2,150户，同比增长135%，期末两融规模较今年年初上涨5.86%[60] - 永安期货实现营业收入119.66亿元，归母净利润4.12亿元，同比增长30.40%[64] - 财通香港资管业务规模从年初11.5亿美元增长到目前17亿美元，较年初增长48%[67] - 全国期货市场总交易额为261.40万亿元，同比增长1.73%[63] - 永安期货客户日均权益487亿元，同比增长8%[64] - 财通证券资管旗下公募基金财通资管健康产业A近一年业绩位居晨星榜单同类第1/72[54] - 截至2023年6月末，全市场公募基金数量达1.10万只，