报告期信息 - 本报告期为2023年1月1日至6月30日[14] 公司基本信息 - 首创证券于2020年8月26日由首创证券有限责任公司整体变更成立[13] - 公司实际控制人为北京市国资委，控股股东为首创集团[13] - 公司法定代表人和总经理均为毕劲松[16] - 公司注册地址现为北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11 - 21层，曾于2000年2月3日至2000年11月26日为北京市朝阳区北辰东路8号辰运大厦[30] - 公司持有中国证监会于2023年3月8日核发的《经营证券期货业务许可证》[18] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[18] 公司业务资格与权限 - 公司拥有全国银行间同业拆借市场成员、网上证券委托业务资格等多项业务资格[20] - 子公司首创京都期货拥有中国期货业协会备案登记的资产管理业务资格等多项业务资格[25] - 子公司首正德盛获得中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记等资格[26] - 子公司首正泽富拥有中国证券业协会另类投资业务资格[26] - 子公司望京私募获得中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记[26] - 2023年2月10日，公司获得北京证券交易所融资融券交易权限[27] - 2023年4月7日，公司获得市场化转融券约定申报资格[27] - 2023年5月26日，子公司首创京都期货交易会员资格变更为交易结算会员资格[27] 公司组织架构与分支机构 - 截至报告期末，公司设立17家分公司和49家营业部，子公司首创京都期货设立4家分公司[19] - 报告期内公司及子公司首创京都期货在福建漳州、河南自贸试验区郑州片区、广东广州增设分支机构[55] - 2023年上半年公司完成3家分公司注册地址变更[159] - 2023年7 - 8月公司完成1家分公司注册地址变更[160] - 2023年上半年公司完成5家证券营业部注册地址变更[161] - 2023年上半年公司完成2家证券营业部名称变更[163] - 2023年上半年公司新设1家证券营业部[164] - 2023年上半年公司撤销1家证券营业部，注销时间为2023年6月26日[165] - 2023年7 - 8月公司完成1家证券营业部注册地址变更[166] - 2023年7 - 8月公司新设1家证券营业部，7月3日完成工商注册登记，7月20日取得《经营证券期货业务许可证》[167] - 报告期内首创京都期货完成2家分公司设立[168] 公司财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为27.333338亿元，上年度末为24.6亿元；本报告期末净资本为106.5706996549亿元，上年度末为113.9219741815亿元[17] - 2023年1-6月营业收入8.5001055537亿元，较上年同期增长12.08%[35] - 2023年1-6月归属于母公司股东的净利润2.7503059787亿元，较上年同期增长13.46%[35] - 2023年1-6月归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.7328160622亿元，较上年同期增长17.67%[35] - 2023年6月30日资产总额417.7122449741亿元，较上年度末增长4.90%[36] - 2023年6月30日负债总额298.4193285606亿元，较上年度末增长7.69%[36] - 2023年6月30日归属于母公司股东的权益119.1374765158亿元，较上年度末减少1.50%[36] - 2023年6月30日所有者权益总额119.2929164135亿元，较上年度末减少1.50%[36] - 2023年6月30日净资本106.5706996549亿元，较上年度末减少6.45%[40] - 2023年非经常性损益合计174.899165万元[43] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.10元/股，较上年同期增长11.11%[37] - 2023年上半年公司营业收入8.5001055537亿美元，较2022年同期的7.583983007亿美元增长12.08%[46] - 2023年上半年公司净利润2.7499096029亿美元，较2022年同期的2.4221811644亿美元增长13.53%[47] - 2023年6月30日公司资产总计417.7122449741亿美元，较2022年12月31日的398.2057501737亿美元增长4.90%[46] - 2023年6月30日公司负债合计298.4193285606亿美元，较2022年12月31日的277.0975666939亿美元增长7.69%[46] - 2023年上半年公司投资活动产生的现金流量净额20.5704353194亿美元，较2022年同期的8.8708472409亿美元增长131.89%[47] - 2023年6月30日公司货币资金47.7348550865亿美元，较2022年12月31日的64.4903145518亿美元下降25.98%[46] - 2023年6月30日公司应收款项7.7714725344亿美元，较2022年12月31日的2.4257186063亿美元增长220.38%[46] - 2023年6月30日公司交易性金融资产213.2668168118亿美元，较2022年12月31日的163.7281409755亿美元增长30.26%[46] - 2023年6月30日公司应付短期融资款29.780410982亿美元，较2022年12月31日的17.3139991156亿美元增长72.00%[46] - 2023年6月30日公司拆入资金14.243216063亿美元，较2022年12月31日的8.0316277968亿美元增长77.34%[46] - 2023年上半年公司营业收入8.500106亿元，同比增长12.08%；归属于母公司股东的净利润2.750306亿元，同比增长13.46%[59] - 截至报告期末，公司资产总额417.71亿元，较上年末增长4.90%；归属于母公司所有者权益119.14亿元，较上年末下降1.50%[59] - 代理买卖证券款48.15345152亿元，较上期增长3.85%[50] - 应付职工薪酬1.1748066711亿元，较上期下降54.43%[50] - 应交税费0.1112787161亿元，较上期下降72.67%[50] - 负债合计287.1008021348亿元，较上期增长8.41%[50] - 所有者权益合计117.8991129145亿元，较上期下降1.57%[50] - 手续费及佣金净收入较上年同期减少1.23亿元，投资收益减少1.45亿元，同比下降29.78%[86] - 2023年1 - 6月营业成本5.34亿元，较上年同期增加0.69亿元，同比增加14.96%[86] - 2023年1 - 6月经营活动现金净流入 - 39.73亿元，较上年同期减少18.23亿元[86] - 2023年1 - 6月投资活动现金净流入20.57亿元，净流入额增加11.70亿元[86] - 2023年1 - 6月筹资活动现金净流入0.56亿元，较上年同期减少7.18亿元[87] - 截至报告期末，公司资产总额4,177,122.45万元，较年初增加195,064.95万元，增幅4.90%[91] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计717,655.54万元，占总资产17.18%，较年初减少184,721.10万元[91] - 融出资金和买入返售金融资产合计270,289.60万元，占总资产6.47%，较年初增加12,465.08万元[91] - 交易性金融资产和其他债权投资合计2,913,102.53万元，占总资产69.74%，较年初增加319,676.40万元[91] - 应收款项等其他资产合计276,074.78万元，占总资产6.61%，较年初增加47,644.57万元[91] - 报告期末公司负债总额2,984,193.29万元，较年初增加213,217.62万元，增幅7.69%[92] - 报告期末公司剔除客户资金后的资产总额为3,588,974.42万元，较上年末增加161,154.93万元，增幅4.70%；负债总额为2,396,045.25万元，较上年末增加179,307.60万元，增长8.09%；资产负债率66.76%[93] - 报告期末公司长期股权投资为88,870.72万元，较年初减少2,334.27万元，降幅为2.56%[96] - 2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为2.73亿元，较上年同期增长17.67%[195] - 2023年6月30日资产总计417.71亿元，较2022年末的398.21亿元有所增长[198] - 2023年6月30日负债合计298.42亿元，较2022年末的277.10亿元有所增长[198] - 2023年6月30日所有者权益合计119.29亿元，较2022年末的121.11亿元有所下降[199] - 2023年6月30日货币资金为47.73亿元，较2022年末的64.49亿元减少[197] - 2023年6月30日交易性金融资产为213.27亿元，较2022年末的163.73亿元增长[198] - 2023年上半年资产负债率为66.76%，较上年度末的64.67%上升3.24个百分点[195] - 2023年上半年流动比率为1.4439，较上年度末的1.4808下降2.49%[195] - 2023年上半年速动比率为1.4439，较上年度末的1.4808下降2.49%[195] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年第二季度公司私募资产管理月均规模（不含专项资产管理规模）排名行业第16位[55] - 报告期内，公司资产管理类业务收入22,560.44万元，占公司营业收入比重为26.54%[60] - 截至报告期末，证券公司及其子公司私募资管业务规模为6.25万亿元，较上年末减少9.01%；公募基金管理规模27.69万亿元，较上年末增长6.37%[62] - 截至报告期末，公司存续期资产管理产品585只，净值规模1,169.64亿元，较上年末增长9.05%[64] - 报告期末，首正德盛管理私募投资基金10只，管理规模36.70亿元，较上年末增长3.38%[65] - 公司持有中邮创业基金46.37%股份，报告期末其存续产品89只，管理规模724.64亿元[66] - 报告期内，公司投资类业务收入37,712.98万元，占公司营业收入比重为44.37%，同比增长104.02%[67] - 2023年上半年，公司固定收益投资交易业务收入38,458.03万元，同比增长6.57%[68] - 报告期内，公司新三板做市企业77家，行业排名第5，创新层企业71家，占比92.21%[72] - 截至报告期末，首正泽富存续投资项目86个，总投资金额72,177.19万元[73] - 投资银行类业务收入5356.31万元，占公司营业收入比重6.30%[74] - 零售与财富管理类业务收入19383.67万元，占公司营业收入比重22.80%[79] - 报告期内公司新开户客户5.89万户，较上年同期增长82.04%；上半年代理买卖股票基金交易额2688.46亿元[81] - 截至报告期末，融资融券余额（不含息）为19.11亿元，期末维持担保比例为282.45%；待回购融资余额（不含息）为3.80亿元，期末平均质押率48.28%[82] - 首创京都期货经纪业务代理买卖成交金额2933.81亿元，同比增长9.68%，总成交量为530.20万手，同比增长104.92%[83] - 截至报告期末，首创京都期货存续资产管理计划产品只数为10只，产品净值管理规模5.03亿元[83] - 2023年上半年公司担任主承销商完成的债券承销数量为27只，主承销金额为84.87亿元，行业排名第36名[78] - 报告期内公司作为计划管理人共发行9只ABS产品，发行规模60.75亿元，行业排名第19名；作为计划销售机构，共销售14只ABS产品，销售规模59.81亿元，行业排名第19名[79] - 截至报告期末，公司累计完成119家推荐挂牌项目，持续督导挂牌公司108家，其中创新层企业25家，占督导公司总数的23.15%[77] 子公司财务数据 - 首创京都期货截至报告期末资产总额183,820.37万元