利润分配 - 2022年度拟以总股本4,716,787,742股为基数，每10股派发现金红利0.50元，拟派发现金红利总额235,839,387.10元，占2022年合并报表归属于母公司股东净利润比例为612.17%[3] - 2021年度以总股本4,716,787,742股为基数，每股派发现金红利0.10026元，共派发现金红利472,905,139.01元，占净利润比例30%[191] - 2022年6月23日完成2021年度现金红利发放工作[191] - 公司采用现金、股票或两者结合方式分配股利，原则上每年分配一次，必要时中期也可分配[187] - 符合条件时公司应现金分红，最近3年现金累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[187] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中最低比例不同，成熟期无重大支出为80%，成熟期有重大支出为40%，成长期有重大支出为20%[187] - 公司股利分配方案由董事会拟定，提交股东大会审议，股东大会决议后2个月内完成派发[188][189] - 调整利润分配政策议案由董事会拟定，提交股东大会，需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[189] - 公司现金分红政策制定、执行或调整符合法规，标准比例明确，决策程序完备，保护中小股东权益[190] 公司经营业绩 - 2022年沪深300指数跌幅达21.63%，证券行业全行业盈利大面积下滑，公司面临经营挑战但全年仍实现盈利，保持20年持续盈利记录[7] - 2022年营业收入8.36亿元，较2021年减少87.58%[34] - 2022年归属于母公司股东的净利润3852.51万元，较2021年减少97.56%[34] - 2022年末资产总额461.44亿元，较2021年末增长4.34%[34] - 2022年末负债总额230.05亿元，较2021年末增长11.50%[35] - 2022年基本每股收益0.01元，较2021年减少97.22%[36] - 2022年加权平均净资产收益率0.17%，较2021年减少8.86个百分点[36] - 2022年末净资本194.78亿元，较上年度末减少8.76%[37] - 2022年第一季度营业收入 -6.73亿元，归属于上市公司股东的净利润 -7.18亿元[39] - 2021年非流动资产处置损益 -25.77万元，计入当期损益的政府补助2682.99万元[40] - 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回447.88万元，其他营业外收入和支出为-313.51万元，其他符合非经常性损益定义的损益项目为107.80万元[41] - 投资收益为3.88亿元[42] - 公允价值变动收益为-3.20亿元[43] - 交易性金融资产期初余额267.69亿元，期末余额182.91亿元，当期变动-84.78亿元，对当期利润影响-4523.36万元[44] - 衍生金融工具期初余额128.85万元，期末余额-1174.85万元，当期变动-1303.70万元，对当期利润影响-956.90万元[44] - 其他债权投资期初余额5.38亿元，期末余额93.14亿元，当期变动87.76亿元，对当期利润影响2.19亿元[44] - 2022年末货币资金96.86亿元，较2021年末增长39.91%；客户资金存款24.87亿元，较2021年末下降21.10%[46] - 2022年末融出资金12.90亿元，较2021年末下降9.40%；衍生金融资产25.33万元，较2021年末下降83.94%[46] - 2022年末其他债权投资93.14亿元，较2021年末增长1632.03%；债权投资较2021年末下降100.00%[46] - 2022年末在建工程1.94亿元，较2021年末增长52.36%；使用权资产8.66亿元，较2021年末下降29.60%[46] - 2022年资产总计461.44亿元，较2021年增长4.34%；负债总计230.05亿元，较2021年增长11.50%[47] - 2022年营业总收入8.36亿元，较2021年下降87.58%；营业总支出10.60亿元，较2021年下降77.70%[47] - 2022年利息净收入8717.27万元，较2021年增长313.89%；投资收益3.88亿元，较2021年下降83.43%[47] - 2022年净利润2056.78万元，较2021年下降98.71%；综合收益总额3267.46万元，较2021年下降97.96%[48] - 2022年末货币资金86.17亿元，较2021年末增长46.75%；交易性金融资产153.50亿元，较2021年末下降33.50%[49] - 2022年末应付短期融资款14.65亿元，较2021年末增长652.96%；衍生金融负债1200.18万元，较2021年末增长39801.35%[47][49] - 2022年手续费及佣金净收入3.57亿元，较2021年下降28.75%，其中资产管理业务手续费净收入下降60.51%[47] - 2022年其他收益1263.30万元，较2021年增长419.77%；营业外收入3000.80万元，较2021年增长14.43%[47][48] - 2022年信用减值损失 -8160.89万元，较2021年变动不适用；其他业务成本2.81亿元，较2021年下降92.78%[48] - 2022年营业总收入5.46亿元，同比减少76.65%；净利润1.68亿元，同比减少87.94%[50] - 2022年公司营业收入8.36亿元，同比减少87.58%；归属于母公司股东的净利润0.39亿元，同比减少97.56%[51] - 2022年权益和债券市场表现差，对自营投资业务冲击大[52] - 2022年上证综指下跌21.63%，深证成指下跌25.85%，创业板指下跌29.37%，A股全年日均交易额0.93万亿，较2021年下跌12.42%[60] - 2022年全年A股IPO共428家，融资总金额达5,868.86亿元，同比增长8.15%；增发共363家，增发融资金额7,230.97亿元，较2021年减少20.55%[70] - 截至2022年末公司总资产461.44亿元，较上年末增长4.34%；归母权益228.73亿元，较上年末减少1.81%[83] - 2022年公司营业收入8.36亿元，同比减少87.58%；归母净利润0.39亿元，同比减少97.56%[83] - 2022年营业成本10.60亿元，同比减少77.70%[84][85][88] - 经营活动现金流量净额为18.47亿元，同比增加24.41亿元[85][86] - 投资活动现金流量净额为1.88亿元，同比增加2.58亿元[86] - 筹资活动现金流量净额为5.61亿元，同比减少14.23亿元[86] - 其他业务收入同比减少36.24亿元，降幅92.13%[87] - 投资收益同比减少19.52亿元，降幅83.43%[87] - 公允价值变动收益同比减少2.56亿元[88] - 手续费及佣金净收入同比减少1.44亿元，降幅28.75%；利息净收入同比增加0.66亿元，增幅313.89%[88] - 手续费及佣金净收入3.57亿元，同比减少28.75%；利息净收入0.87亿元，同比增加313.89%；投资收益3.88亿元，同比减少83.43%[89] - 公允价值变动收益-3.20亿元，汇兑收益59.53万元，其他业务收入3.10亿元，同比减少92.13%；其他收益0.13亿元，同比增加419.77%；资产处置收益177.86万元[89] - 税金及附加1112.34万元，同比减少60.60%；业务及管理费8.49亿元，同比减少2.74%；信用减值损失-8160.89万元；其他业务成本2.81亿元，同比减少92.78%[90] - 自营投资业务收入-263.22万元，同比减少100.14%；财富管理业务收入7.06亿元，同比减少85.21%；机构服务业务收入3.42亿元，同比减少6.95%[91][92] - 云南省内收入1.33亿元，同比减少25.08%；云南省外收入0.29亿元，同比减少30.31%；公司总部及各子公司收入6.73亿元，同比减少89.66%[91][92] - 业务及管理费为8.49亿元，同比减少0.24亿元，降幅2.74%，因证券投资者保护基金等费用减少[94] - 本期费用化研发投入41.11万元，研发投入总额占营业收入比例0.05%[95] - 经营活动现金流量净额18.47亿元，投资活动现金流量净额1.88亿元，筹资活动现金流量净额5.61亿元[98] - 报告期内公司期货风险管理子公司基差交易、仓单服务、合作套保等业务销售收入和成本均减少[89][90] - 报告期末公司总资产461.44亿元，较上年末增加19.20亿元，增幅4.34%[101] - 公司总负债230.05亿元，较上年末增加23.72亿元，增幅11.50%[102] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司资产负债率为45.33%[102] - 货币资金本期期末数为96.86亿元，占总资产20.99%，较上期期末增加39.91%[99] - 交易性金融资产本期期末数为182.91亿元，占总资产39.64%，较上期期末减少31.67%[99] - 其他债权投资本期期末数为93.14亿元，占总资产20.18%，较上期期末增加1632.03%[99] - 应付债券本期期末数为22.52亿元，占总资产4.88%，报告期内公司发行公司债和长期收益凭证[101] - 卖出回购金融资产款本期期末数为87.37亿元，占总资产18.93%，较上期期末增加23.19%[100] - 应付短期融资款本期期末数为14.65亿元，占总资产3.18%，较上期期末增加652.96%[100] - 母公司财务报表长期股权投资32.16亿元，与上年末持平[105] - 2022年末公司各类资产期末数分别为股票10.08亿元、债券227.74亿元、私募基金7.68亿元、衍生工具25.33万元、其他30.95亿元[107] - 2022年公司各类资产公允价值变动损益分别为股票-3.93亿元、债券0.77亿元、私募基金-0.08亿元、衍生工具-0.13亿元、其他-0.35亿元[107] - 红塔期货2022年末总资产21.27亿元、净资产11.03亿元，报告期营收3.81亿元、净利润0.07亿元[111] - 上海红塔众鑫2022年末总资产6.44亿元、净资产6.37亿元，报告期营收3.33亿元、净利润0.28亿元[112] - 红证利德2022年末总资产7.46亿元、净资产7.15亿元，报告期营收0.07亿元、净利润-0.09亿元[113] - 南京中科红塔2022年末总资产0.43亿元、净资产0.39亿元，报告期营收0.09亿元、净利润0.05亿元[114] - 红塔红土基金2022年末总资产8.56亿元、净资产6.07亿元，报告期营收0.37亿元、净利润-0.50亿元[115] - 深圳市红塔资管2022年末总资产2.24亿元、净资产1.89亿元，报告期营收0.09亿元、净利润-0.08亿元[116] - 红正均方2022年末总资产16.29亿元、净资产15.73亿元，报告期营收-0.99亿元、净利润-0.77亿元[117] - 截至2022年三季度，上市券商归母净利润同比下滑30.98%，2023年证券行业基本面环境有望改善[118] 公司业务情况 - 公司在证券公司分类评价中回归历史最高评级，评价周期内监管零扣分[7] - 核心产品可交换债承销数量排名并列行业第一，在云南市场取得债券承销领先业绩，保荐云南首支北交所上市公司[8] - 公司未来将服务烟草行业高质量发展和云南经济跨越式发展，向“综合金融服务”模式升级转型[9] - 2023年公司将围绕高质量发展目标，走差异化、特色化“红塔之路”[9] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[15] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[15] - 公司现有经纪业务分支机构62家，包括1家经纪业务分公司和61家证券营业部[22] - 61家证券营业部中，云南省内30家，省外31家[22] - 云南省内证券营业部分布在昆明市11家及大理市等19个州市各1家[22] - 云南省外证券营业部分布在上海市5家、北京市3家、重庆市3家、深圳市3家及其他17个城市各1家[22] - 公司在多地设有证券营业部，如广东省4家、贵州省2家等[26][27] - 公司拥有4家子公司，分别为红塔期货、红证利德资本、红正均方投资、红塔红土基金，注册资本分别为10亿、6亿、2