报告基本信息 - 报告期为2023年1月1日至6月30日[9] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号[13] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》[14] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn [14] - 公司半年度报告备置地点为云南省昆明市北京路155号附1号[14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236 [15] 公司基本情况 - 报告期末注册资本为4,716,787,742元，与上年度末持平；净资本为19,192,550,934.40元，上年度末为19,477,531,090.06元[10] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[11] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[11] 财务数据 - 本报告期营业收入7.7969亿元，较上年同期减少12.27%，归属于母公司股东的净利润2.9502亿元，较上年同期减少9.61%[16] - 本报告期末资产总额486.20亿元，较上年度末增长5.37%，负债总额252.73亿元，较上年度末增长9.86%[16] - 本报告期基本每股收益0.06元/股，较上年同期减少14.29%，加权平均净资产收益率1.28%，较上年同期减少0.12个百分点[17] - 本报告期末净资本191.93亿元，较上年度末减少1.46%，净资本/各项风险准备之和为422.36%，较上年度末降低47.74个百分点[18] - 非经常性损益合计1201.40万元，主要包括政府补助1608.21万元等[19] - 2023年6月30日货币资金55.77亿元，较2022年12月31日减少42.42%，其中客户资金存款30.98亿元，较2022年12月31日增长24.57%[22] - 2023年6月30日交易性金融资产149.93亿元，较2022年12月31日减少18.03%，其他债权投资169.17亿元，较2022年12月31日增长81.63%[22] - 2023年6月30日应付短期融资款4.58亿元，较2022年12月31日减少68.76%，交易性金融负债21.80亿元，较2022年12月31日增长170.89%[22] - 2023年6月30日代理买卖证券款42.41亿元，较2022年12月31日增长11.07%，应付职工薪酬4.83亿元，较2022年12月31日增长4.16%[22] - 2023年6月30日应交税费663.22万元，较2022年12月31日减少56.03%，应付款项1912.01万元，较2022年12月31日增长75.06%[22] - 2023年1-6月营业总收入7.7969亿，较2022年同期减少12.27%[23] - 2023年1-6月利息净收入2.15651亿，较2022年同期增长3610.52%[23] - 2023年上半年净利润2.890178亿，较2022年同期减少12.01%[23] - 2023年上半年综合收益总额4.432308亿，较2022年同期增长35.52%[24] - 截至2023年6月30日，货币资金45.99778亿，较2022年12月31日减少46.62%[25] - 截至2023年6月30日，客户资金存款28.59894亿，较2022年12月31日增长30.08%[25] - 截至2023年6月30日，其他债权投资169.1015亿，较2022年12月31日增长81.68%[25] - 截至2023年6月30日，应付债券67.71109亿，较2022年12月31日增长200.73%[23][25] - 截至2023年6月30日，负债总计252.734亿，较2022年增长9.86%[23] - 截至2023年6月30日，所有者权益合计233.4695亿，较2022年增长0.90%[23] - 2023年1 - 6月所有者权益合计226.74亿元，较2022年同期增长1.40%[26] - 2023年1 - 6月营业总收入7.44亿元，较2022年同期增长7.72%[26] - 2023年1 - 6月利息收入4.44亿元，较2022年同期增长46.75%；利息支出2.58亿元，较2022年同期下降15.81%[26] - 2023年1 - 6月营业利润4.63亿元，较2022年同期增长16.01%；净利润3.95亿元，较2022年同期增长9.63%[26] - 2023年上半年上证综指累计上涨3.65%，公司实现营业收入7.80亿元，同比减少12.27%；归属于母公司股东的净利润2.95亿元，同比减少9.61%，综合收益总额较去年同期增加35.52%[34][35] - 2023年上半年公司营业收入7.80亿元，同比下降12.27%；归母净利润2.95亿元，同比下降9.61%[63] - 2023年上半年A股IPO融资总金额2096.77亿元，较2022年上半年减少32.78%；增发融资金额3519.41亿元，同比增长82.42%；配股融资金额22.32亿元，同比减少95.21%[55] - 2023年上半年债券市场累计发行34.58万亿，同比增加9.74%；国债及地方政府债融资规模约8.86万亿，同比增长1.95%；公司债等发行总规模约6.98万亿，同比增长3.95%；资产支持证券累计发行约0.86万亿，同比减少10.23%；可转债、可交债共累计发行922.04亿元，同比减少36.09%[55] - 截至报告期末，全市场股票质押业务市值3.06万亿，较年初减少4.34%，较去年同期减少14.48%[55] - 截至报告期末，公司股票质押业务融出资金规模34亿元，较年初略有下滑，存续合约平均履约保障比例为299.04%[58] - 自营投资业务营业收入4.54亿元，营业利润率92.14%，同比减少0.40个百分点；财富管理业务营业收入2.85亿元，营业利润率1.93%，同比减少5.77个百分点；机构服务业务营业收入1.11亿元，营业利润率96.50%，同比增加29.55个百分点[61] - 2023年6月30日，公司总资产486.20亿元，较上年末增长5.37%；归母权益230.86亿元，较上年末增加0.93%[63] - 手续费及佣金净收入同比减少26.43%；利息净收入同比增长3610.52%；投资收益同比减少40.30%；公允价值变动收益同比增长62.17%；汇兑收益同比减少22.95%；其他业务收入同比减少53.80%[65] - 营业收入减少主要因交易性债券投资规模下降等致投资和公允价值变动收益合计减少1.76亿元，其他债权投资业务规模增加使利息净收入增加2.10亿元，中间业务手续费及佣金净收入减少0.46亿元，期货子公司现货业务收入减少1.16亿元[66] - 报告期内公司营业支出4.49亿元，同比减少0.80亿元，降幅15.10%，主因期货子公司现货业务成本减少及信用减值损失增加[67] - 经营活动现金流量净额为-44.39亿元，同比减少22.81亿元，受金融资产资金流出、回购业务现金流入等因素影响[68] - 投资活动现金流量净额为-0.28亿元，同比增加0.35亿元，因合并结构化主体范围变动，投资相关现金减少[68] - 筹资活动现金流量净额为-0.25亿元，同比减少16.30亿元，因发行债券现金流入、偿还债务现金流出等变动[68] - 货币资金期末数55.77亿元，占总资产11.47%，较上年期末减少42.42%，因增加投资使自有货币资金减少[70] - 其他债权投资期末数169.17亿元，占总资产34.79%，较上年期末增加81.63%，投资规模增加[71] - 其他权益工具投资期末数20.11亿元，占总资产4.14%，较上年期末增加4780.16%，投资规模增加[71] - 应付债券期末数67.71亿元，占总资产13.93%，较上年期末增加200.73%，因公司发行债券[72] - 代理买卖证券款期末数42.41亿元，占总资产8.72%，较上年期末增加11.07%，客户资金增加[72] - 税金及附加本期数515.20万元，变动比例-24.71%，因增值税附加税费减少[67] - 2023年上半年末公司总资产486.20亿元，较上年末增加24.76亿元，增幅5.37%[73] - 2023年上半年末公司总负债252.73亿元，较上年末增加22.69亿元，增幅9.86%[73] - 扣除代理买卖证券款后，公司资产负债率为47.39%[73] - 截至报告期末，母公司财务报表长期股权投资32.16亿元，与上年末持平[75] - 红塔期货报告期内营业收入10322.35万元，净利润 - 479.22万元[77] - 上海红塔众鑫报告期内营业收入7856.43万元，净利润532.88万元[78] - 红证利德资本报告期内营业收入1375.42万元，净利润463.96万元[79] - 南京中科红塔报告期内营业收入93.91万元，净利润 - 33.18万元[80] - 红塔红土基金报告期内营业收入3865.11万元，净利润 - 1433.44万元[81] - 红正均方报告期内收入 - 11908.10万元，净利润 - 9127.46万元[83] - 本报告期末流动比率1.78，较上年度末的2.15减少17.21%，原因是报告期内公司流动资产减少[148] - 本报告期末速动比率1.66，较上年度末的2.06减少19.42%，原因是报告期内公司速动资产减少[148] - 本报告期末资产负债率47.39%，较上年度末的45.33%增长4.54%，原因是报告期内公司负债规模增长[149] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润283,008,103.08元，较上年同期的317,175,983.28元减少10.77%，原因是报告期内净利润同比下降[149] - 本报告期EBITDA全部债务比0.03，与上年同期持平，原因是报告期内公司EBITDA同比减少，全部债务同比减少[149] - 本报告期利息保障倍数2.28，较上年同期的2.17增长5.07%，原因是报告期内公司利息支出同比减少较多[149] - 本报告期现金利息保障倍数 - 17.05，较上年同期的 - 6.76减少，原因是报告期内公司经营活动现金流量净额同比减少[149] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.52，较上年同期的2.39增长5.44%，原因是报告期内公司利息支出同比减少较多[149] - 截至2023年6月30日，公司资产总计486.20亿元，较2022年末的461.44亿元增长5.36%[151] - 2023年6月30日负债合计252.73亿元，相比2022年末的230.05亿元增长9.86%[151] - 2023年6月30日所有者权益合计233.47亿元，较2022年末的231.40亿元增长0.90%[152] - 2023年6月30日货币资金为55.77亿元，较2022年末的96.86亿元减少42.40%[150] - 截至2023年6月30日，融出资金为12.90亿元，较2022年末的12.90亿元基本持平[150] - 2023年6月30日交易性金融资产为149.93亿元，较2022年末的182.91亿元减少18.03%[151] - 2023年6月30日其他债权投资为169.17亿元，较2022年末的93.14亿元增长81.63%[151] - 2023年6月30日应付短期融资款为4.58亿元，较2022年末的14.65亿元减少68.73%[151] - 2023年6月30日应付债券为67.71亿元，较2022年末的22.52亿元增长200.67%[151] - 2023年6月30日其他综合收益为1.70亿元，较2022年末的0.16亿元增长961.96%[152] - 2023年上半年公司资产总计447.45亿元，较2022年的435.11亿元有所增长；负债合计220.71亿元，较2022年的211.50亿元有所增长[154] - 2023年上半年营业总收入7.80亿元，较2022年同期的8.89亿元有所下降；净利润2890.18万元，较2022年同期的3284.81万元有所下降[155] - 2023年上半年利息净收入2.16