财务数据关键指标变化 - 2021年度利润分配预案以2021年12月31日总股本27.78亿股为基数，每10股派发现金股利0.36元（含税），共计分配现金股利1亿元[4] - 本报告期末注册资本为27.78亿元，与上年度末持平[12] - 本报告期末净资本为133.66亿元，上年度末为131.29亿元[12] - 2021年公司营业收入33.34亿元，同比增长2.75%；归属于母公司股东的净利润9.62亿元，同比增长8.88%[33] - 2021年末公司资产总额626.72亿元，同比增长16.15%；负债总额469.63亿元，同比增长20.56%[33] - 2021年公司基本每股收益0.35元，同比增长9.38%；稀释每股收益0.35元，同比增长9.38%[34] - 本报告期末公司净资本133.66亿元，上年度末为131.29亿元；风险覆盖率295.92%，上年度末为302.24%[36] - 2021年第一季度至第四季度，公司营业收入分别为7.26亿元、8.80亿元、10.24亿元、7.03亿元[38] - 2021年第一季度至第四季度，归属于上市公司股东的净利润分别为2.61亿元、3.54亿元、3.28亿元、0.18亿元[38] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为33.12亿元，2020年为17.44亿元，2019年为14.75亿元，2018年为6.55亿元[40] - 2021年非经常性损益合计为1.02亿元，2020年为7654.87万元，2019年为8254.16万元[41] - 交易性金融资产期初余额为92.00亿元，期末余额为144.75亿元，当期变动为52.75亿元，对当期利润的影响金额为1.11亿元[42] - 2021年12月31日货币资金较2020年增长24.97%，结算备付金增长16.21%，融出资金增长1.88%[44] - 2021年12月31日买入返售金融资产较2020年减少78.07%，应收款项减少85.06%，其他债权投资减少17.95%[44] - 2021年利息净收入较2020年减少0.86%，手续费及佣金净收入增长4.69%，投资收益减少10.43%[44] - 2021年其他收益较2020年增长26.87%，公允价值变动收益为 - 1.06亿元，汇兑收益为 - 150.06万元[44][45] - 2021年其他业务收入较2020年减少51.17%，资产处置收益为 - 22.78万元，税金及附加减少10.69%[45] - 2021年业务及管理费较2020年增长13.28%，信用减值损失为 - 358.90万元，其他业务成本增长70.28%[45] - 2021年净利润较2020年增长8.84%，综合收益总额增长11.06%[45] - 2021年公司货币资金为128.89亿元，较2020年增长18.46%[46] - 2021年公司交易性金融资产为134.24亿元，较2020年增长57.38%[46] - 2021年公司应付短期融资款为12.81亿元，较2020年增长119.61%[46] - 2021年公司代理买卖证券款为48.99亿元，较2020年增长263.11%[46] - 2021年公司利息净收入为7.75亿元，较2020年减少6.74%[47] - 2021年公司手续费及佣金净收入为20.97亿元，较2020年增长3.19%[47] - 2021年公司净利润为8.09亿元，较2020年减少19.72%[47] - 2021年营业支出21.54亿元，同比增长1.55%，主要因职工费用增加[84] - 2021年经营活动现金流量净额71.86亿元，同比增加42.10亿元，主要因回购业务资金增加[85] - 2021年投资活动现金流量净额2.78亿元，同比增加1.22亿元，主要因投资活动现金流出减少[85] - 2021年筹资活动现金流量净额 -24.36亿元，同比减少23.86亿元，主要因吸收投资及发行债券现金减少、支付结构化主体优先级持有人款项增加[85] - 2021年每股收益0.35元，同比增长9.38%；加权平均净资产收益率6.26%，同比增加0.11个百分点[86] - 2021年公司实现营业收入33.34亿元，证券经纪、资产管理、投资银行业务收入占比分别为58.82%、15.98%、7.40%[89] - 2021年公司现金及现金等价物净增加50.27亿元[93] - 经营活动现金流量净额71.86亿元，现金流入180.46亿元占总量63.22%，现金流出108.60亿元占总量46.18%[93] - 投资活动现金流量净额2.78亿元，现金流入11.63亿元占总量4.08%，现金流出8.85亿元占总量3.76%[94] - 筹资活动现金流量净额 -24.36亿元，现金流入93.34亿元占总量32.70%，现金流出117.70亿元占总量50.05%[95] - 公司合计营业收入3333518749.21元，营业成本2153736212.63元，毛利率35.39%，较上年增加0.77个百分点[88][89] - 截至2021年12月31日，集团资产总额626.72亿元，较上年末增长16.15%，负债总额469.63亿元，资产负债率52.84%[97][98] - 衍生金融资产期末数981,370.39元，占总资产0.00%，较上期期末变动比例100.00%[96] - 买入返售金融资产期末数510,324,250.36元，占总资产0.81%，较上期期末变动比例 -78.07%[96] - 应收款项期末数255,499,426.63元，占总资产0.41%，较上期期末变动比例 -85.06%[96] - 存出保证金期末数4,469,134,831.43元，占总资产7.13%，较上期期末变动比例48.41%[96] - 交易性金融资产期末数14,475,310,604.90元，占总资产23.10%，较上期期末变动比例57.33%[96] - 应付短期融资款期末数1,280,565,312.72元，占总资产2.04%，较上期期末变动比例119.61%[96] - 2021年公司总股本为27.78亿股，向A股股东每10股派发现金股利0.36元（含税），共计分配现金股利100,008,000.00元，占净利润比率为10.40%[178] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年A股一级市场股权融资1212家，同比增长11.50%，募集资金18177.85亿元，同比增长8.29%[49] - 2021年公司投行业务主承销金额162.11亿元，其中IPO项目主承销金额62.79亿元，再融资项目主承销金额99.32亿元[49] - 2021年公司作为主承销商助力中国华能集团发行20亿元碳中和绿色公司债券[48] - 2021年全市场债券融资额61.31万亿元，同比增长8.33%，公司债券主承销规模（不含地方政府债）1937.19亿元，位居行业第12名[52] - 2021年公司金融债承销规模1453.49亿，位居行业第7名[52] - 2021年A股上市公司并购重组审核47家公司，41家通过，整体过会率约87.23%，公司协助大唐电信完成项目，新三板持续督导挂牌企业27家，其中创新层4家[56] - 2021年公司研究部完成研究报告3645篇，完成外部路演3545次等多项工作[57] - 2021年上证综指累计上涨4.80%，深证成指上涨2.67%，沪深300指数下跌5.20%，中债总全价指数上涨2.28%[58] - 2021年公司证券经纪业务净收入10.62亿元，同比增长17%，行业排名33，较2020年末提升1名[60] - 2021年公司新增客户约76万户，同比增长73%[60] - 2021年公司代理销售金融产品净收入14031万元，同比增长60%，行业排名28名[60] - 2021年公司APP月活用户数128万户，行业排名20名，较去年末提升3名[60] - 2021年股票基金双边成交额550.61万亿元，同比增长23.62%[60] - 沪深两市融资融券日均余额为17644亿元，较2020年增长37.20%，公司融资融券业务日均余额为125.95亿元[62] - 公司表内股票质押式回购业务规模为5.89亿元，平均维持担保比率324.62%；表外规模为24.26亿元[62] - 中银期货实现营业收入19859万元，经纪业务手续费收入8950万元[64] - 截至报告期末，公司受托客户资产规模7551亿元，市场排名第3，公募基金管理规模达1160亿元，实现受托客户资产管理业务净收入7.73亿元[66] - 2021年公司资产管理业务中，公募基金管理业务规模从1064亿元增至1160亿元，集合从674亿元增至2131亿元，单一从2977亿元增至3804亿元，专项从403亿元增至456亿元[67] - 截至报告期末，中银国际投资及下设机构管理的备案基金数量为12只，基金实缴规模为91.43亿元，实现9个项目退出[69] - 报告期内，中银资本投控完成1单科创板项目战略配售跟投，1单股权项目投资[71] - 2021年经纪业务手续费净收入11.52亿元，同比增加1.93亿元，增幅20.17%[83] - 投资银行业务营业收入2.47亿元，同比减少20.77%；毛利率16.48%，减少22.69个百分点[87] - 私募股权投资业务营业收入1.42亿元，同比增长131.94%；毛利率90.81%，增加3.87个百分点[87] - 除总部及子公司外，地区收入占比前三为广东省、上海市和北京市[89] - 河南省毛利率增加11.32个百分点，山东省毛利率减少11.19个百分点[88] - 山西省营业收入同比增长65.51%，云南省营业收入同比减少50.06%[89] - 甘肃省毛利率增加323.48个百分点，贵州省毛利率减少13.47个百分点[89] - 中银国际期货有限责任公司2021年度实现营业收入19,858.80万元，净利润5,610.65万元[103] - 中银国际投资有限责任公司2021年度实现营业收入10,941.99万元，净利润7,787.24万元[104] - 中银资本投资控股有限公司2021年度实现营业收入3,260.04万元，净利润1,973.89万元[105] 公司业务资格与发展历程 - 公司于2007年获中国证监会批复恢复证券资产管理业务资格[14] - 公司于2008年获中国证券登记结算有限责任公司批复成为甲类结算参与人[14] - 公司于2009年获中国证监会核准为期货公司提供中间介绍业务资格[14] - 公司于2012年获上海证监局核准从事境外证券投资管理业务[14] - 公司于2012年获上交所确认债券质押式报价回购交易权限[14] - 公司于2012年获中国证监会核准融资融券业务资格[14] - 公司于2013年获上海证监局核准代销金融产品业务资格[14] - 公司于2013年获上交所和深交所确认股票质押式回购业务交易权限[14] - 公司于2015年获中国证监会核准公开募集证券投资基金管理业务资格[15] - 公司于2006年获中国人民银行批准取得短期融资券承销业务资格[15] - 公司 2002 年设立时股东 6 家，合计出资 15 亿元，2013 年注册资本变更为 19.7916666666 亿元，2015 年增至 25 亿元，2020 年首次公开发行股票后注册资本增至 27.78 亿元[24] 子公司信息 - 子公司中银期货设立于 2008 年 1 月 21 日，注册资本 3.5 亿元，持股比例 100%[25] - 子公司中银国际投资设立于 2009 年 5 月 26 日，注册资本 6 亿元，持股比例 100%[26] - 子公司中银资本投资控股设立于 2019 年 3 月 20 日，注册资本 17 亿元，持股比例 100%[26] 公司基本信息 - 公司 A 股股票在上海证券交易所上市，股票简称中银证券，代码 601696[22] - 公司注册地址为上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层[20] - 公司办公地址为上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层及北京市西城区西单北大街 110 号 7 层[20] - 董事会秘书为刘国强，联系电话 021 - 20328000，电子信箱 guoqiang.liu@bocichina.com[19] - 公司网址为 http://www.bocichina.com，电子信箱为 webmaster@bocichina.com[20] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为 http://www.sse.com.cn[21]