报告基本信息 - 报告期为2022年1 - 6月，报告期末为2022年6月30日[9] - 本半年度报告未经审计[4] - 公司会计年度为公历1月1日至12月31日，中期财务报告会计期间为2022年1月1日至6月30日[183] 公司基本情况 - 公司2002年2月28日成立，初始注册资本15亿元，经多次变更后截至2020年4月3日注册资本为27.78亿元[179] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为27.78亿元[10] - 截至报告期末，公司第一大股东为中银国际控股，直接持股比例为33.42%[43] - 截至报告期末普通股股东总数为125,565户[134] - 中银国际控股有限公司期末持股928,421,054股，占比33.42%[135] - 中国石油集团资本有限责任公司期末持股397,894,737股，占比14.32%[135] - 江西铜业股份有限公司期末持股130,481,174股，占比4.70%，报告期内减少1,097,773股[135] - 前十名无限售条件股东中，江西铜业股份有限公司持股130,481,174股，江苏洋河酒厂股份有限公司持股78,947,368股，云南省投资控股集团有限公司持股76,235,482股[136] - 前十名有限售条件股东中，中银国际控股有限公司持股928,421,054股，中国石油集团资本有限责任公司持股397,894,737股，限售期均至2023年2月26日[138] 公司业务资质 - 公司获中国证监会批复证券资产管理业务资格〔2007〕217号[13] - 公司获中国结算批复成为甲类结算参与人，批复文号为中 国 结 算 函 字〔2008〕20号[13] - 公司获中国证监会核准为期货公司提供中间介绍业务资格，证监许可〔2009〕1247号[13] - 公司获上海证监局核准开展境外证券投资管理业务，沪 证 监 机 构 字〔2012〕313号[13] - 公司获上交所确认债券质押式报价回购交易权限，上证会字〔2012〕157号[13] - 公司获中国证券业协会公告证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果第1号[13] - 公司获中国证监会核准融资融券业务资格，证监许可〔2012〕601号[13] - 公司获上海证监局核准代销金融产品业务资格，沪 证 监 机 构 字〔2013〕51号[13] - 公司获上交所确认股票质押式回购业务交易权限，上证会字〔2013〕105号[13] - 公司获中国证券业协会同意确认柜台市场实施方案备案，中证协函〔2013〕123号[13] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入14.48亿元，上年同期16.06亿元，同比减少9.89%[24] - 本报告期归属于母公司股东的净利润5.19亿元，上年同期6.15亿元，同比减少15.65%[24] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为57.62亿元，上年同期50.56亿元，同比增加13.96%[26] - 本报告期末资产总额642.02亿元，上年度末626.72亿元，同比增加2.44%[26] - 本报告期末负债总额480.74亿元，上年度末469.63亿元，同比增加2.37%[26] - 本报告期基本每股收益0.19元/股，上年同期0.22元/股，同比减少13.64%[27] - 本报告期加权平均净资产收益率3.26%，上年同期4.05%，减少0.79个百分点[27] - 本报告期末净资本138.16亿元，上年度末133.66亿元[28] - 本报告期末风险覆盖率306.66%，上年度末295.92%[28] - 本报告期末资本杠杆率42.28%，上年度末38.00%[28] - 2022年上半年非经常性损益合计3647657.09元，其中非流动资产处置损益-26681.40元，政府补助757862.17元，其他营业外收支4132362.02元，所得税影响额1215885.70元[30] - 2022年6月30日货币资金26485212871.01元，较2021年12月31日增长45.10%[31] - 2022年6月30日结算备付金4521657887.92元，较2021年12月31日下降56.59%[31] - 2022年上半年投资收益226956432.66元，较2021年上半年增长73.94%[32] - 2022年上半年其他收益5206818.02元，较2021年上半年下降95.69%[32] - 2022年上半年净利润518731220.79元，较2021年上半年下降15.83%[32] - 2022年6月30日母公司货币资金20811391976.48元，较2021年12月31日增长61.47%[33] - 2022年6月30日母公司结算备付金4519616406.02元，较2021年12月31日下降56.60%[33] - 2022年6月30日母公司应收款项306501433.80元，较2021年12月31日增长28.43%[33] - 2022年6月30日母公司使用权资产158791469.32元，较2021年12月31日下降15.54%[33] - 2022年上半年利息净收入3.28亿元，同比减少17.28%；手续费及佣金净收入8.89亿元，同比减少4.71%；投资收益2.18亿元，同比增长103.58%[35] - 2022年上半年应付短期融资款16.45亿元，同比增长28.44%；拆入资金19.07亿元，同比减少23.85%；卖出回购金融资产款58.69亿元，同比增长19.79%[35] - 2022年上半年代理买卖证券款231.90亿元，同比增长13.87%；应付职工薪酬5.26亿元，同比减少6.98%；应交税费0.89亿元，同比增长42.68%[35] - 2022年上半年应付债券41.44亿元，同比减少46.47%；租赁负债1.48亿元，同比减少16.91%；其他负债10.76万元，同比减少89.52%[35] - 2022年上半年未分配利润19.20亿元，同比增长21.14%；盈余公积6.40亿元，同比增长6.75%；一般风险准备28.79亿元，同比增长1.35%[35] - 2022年上半年营业外收入12.94万元，同比增长872.38%；营业外支出43.76万元，同比增长1462.77%；所得税费用7860.66万元，同比减少43.18%[35] - 2022年上半年公司营业收入14.48亿元，同比下降9.89%，其中利息净收入3.76亿元，同比降14.56%；经纪业务手续费净收入4.81亿元，同比降6.40%；投资银行业务手续费净收入0.54亿元，同比降41.07%；资产管理业务手续费净收入3.94亿元，同比增8.22%；投资收益及公允价值变动损益1.23亿元，同比增78.37%；其他收益0.05亿元，同比降95.69%[66] - 2022年上半年公司营业支出8.48亿元，同比增长1.99%，主要因买入返售金融资产减值转回减少[67] - 2022年上半年公司经营活动现金流量净额57.62亿元，净流入同比增加7.06亿元，因融出资金及为交易目的而持有的金融资产现金净流入同比增加[67] - 2022年上半年公司投资活动现金流量净额0.16亿元，净流入同比增加3.53亿元，因投资的现金净流出同比减少[67] - 2022年上半年公司筹资活动现金流量净额-34.23亿元，净流入同比减少31.60亿元，因偿还债务的现金净流出增加[67] - 截至2022年6月30日，公司资产总额642.02亿元，较上年期末增长2.44%；扣除部分款项后资产总额310.18亿元，较上年期末下降6.89%[72] - 截至2022年6月30日，公司负债总额480.74亿元，较上年期末增长2.37%；扣除部分款项后负债总额148.90亿元，较上年期末下降15.41%；资产负债率48.01%，较上年期末下降4.83个百分点[73] - 货币资金本期期末数264.85亿元，占总资产41.25%，较上年期末增长45.10%，因客户资金存款规模变动[71] - 结算备付金本期期末数45.22亿元，占总资产7.04%，较上年期末下降56.59%，因客户备付金存款规模变动[71] - 本报告期末流动比率为274.65%，较上年度末的321.26%下降14.51%[155] - 本报告期末资产负债率为48.01%，较上年度末的52.84%下降9.14%[155] - 1 - 6月扣除非经常性损益后净利润为515,293,969.26元，较上年同期的524,740,524.31元下降1.80%[155] - 本报告期末货币资金为26,485,212,871.01元，期初余额为18,253,640,403.03元[157] - 本报告期末结算备付金为4,521,657,887.92元，期初余额为10,416,685,010.99元[157] - 本报告期末融出资金为10,695,205,553.18元，期初余额为11,898,471,299.37元[157] - 本报告期末资产总计为64,202,305,294.21元，期初余额为62,672,287,069.09元[157] - 本报告期末负债合计为48,074,302,350.56元，期初余额为46,963,297,005.97元[158] - 本报告期末归属于母公司所有者权益合计为16,121,541,833.45元，期初余额为15,702,318,547.36元[158] - 本报告期末所有者权益合计为16,128,002,943.65元，期初余额为15,708,990,063.12元[158] - 2022年上半年营业总收入为14.48亿元，2021年同期为16.06亿元，同比下降9.89%[161] - 2022年上半年净利润为5.19亿元，2021年同期为6.16亿元，同比下降15.83%[163] - 2022年上半年利息净收入为3.76亿元，2021年同期为4.41亿元，同比下降14.56%[161] - 2022年上半年手续费及佣金净收入为9.38亿元，2021年同期为9.76亿元，同比下降3.86%[161] - 2022年上半年投资收益为2.27亿元，2021年同期为1.30亿元，同比增长74.09%[161] - 2022年上半年营业总支出为8.48亿元，2021年同期为8.31亿元，同比增长2.00%[161] - 2022年上半年负债合计为380.05亿元，2021年同期为378.98亿元，同比增长0.28%[160] - 2022年上半年所有者权益合计为155.86亿元，2021年同期为151.72亿元，同比增长2.73%[160] - 2022年上半年基本每股收益为0.19元/股，2021年同期为0.22元/股，同比下降13.64%[163] - 2022年上半年稀释每股收益为0.19元/股，2021年同期为0.22元/股，同比下降13.64%[163] - 2022年上半年营业总收入为13.81亿元，2021年同期为14.72亿元，同比下降6.19%[165] - 2022年上半年净利润为5.14亿元，2021年同期为5.58亿元，同比下降7.99%[165] - 2022年上半年基本每股收益为0.18元/股，2021年同期为0.20元/股，同比下降10%[165] - 2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为57.62亿元，2021年同期为50.56亿元，同比增长13.97%[167] - 2022年上半年投资活动产生的现金流量净额为1615.58万元，2021年同期为 - 3.37亿元[167] - 2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 34.23亿元，2021年同期为 - 2.63亿元[168] - 2022年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为328.05万元，2021年同期为 - 64.12万元[168] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加额为23.59亿元，2021年同期为44.56亿元，同比下降47.06%[168] - 2022年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为18.8