利润分配与分红 - 公司2018年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.70元，共派发现金红利233,333,338.00元[4] - 公司2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.70元（含税）[169] - 公司2018年度现金分红总额为233,333,338.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.66%[169] - 公司2017年度利润分配方案为每10股派发现金红利1元（含税），已于2017年8月15日实施完毕[168] - 公司2017年度现金分红占归属于上市公司股东净利润的31.34%，符合相关规定[168] - 公司2017年度现金分红总额为333,333,340.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.34%[169] - 公司2016年度未进行现金分红[169] - 公司2018年度现金分红方案符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的有关规定[168] 分支机构与营业网点 - 公司全国分支机构增至120家，新增营业网点[8] - 公司已设立证券营业部100家，其中浙江省营业部数为66家[47] - 公司在北京、上海、重庆等地的营业部分布情况分别为2家、4家、2家[47] - 公司在全国范围内的营业部区域分布广泛，覆盖多个省市自治区[47] - 浙商证券在杭州设有10家证券营业部，覆盖西湖区、余杭区、江干区、滨江区、萧山区、淳安县、临安区、富阳区和下城区[48] - 浙商证券在嘉兴设有3家证券营业部，分别位于梅湾街、桐乡世纪大道和海宁水月亭西路[48] - 浙商证券在绍兴设有8家证券营业部，覆盖解放北路、袍江世纪街、钱清文化路、上虞江扬路、诸暨艮塔路、柯桥金柯桥大道、新昌江滨西路和嵊州官河南路[49] - 浙商证券在台州设有7家证券营业部，覆盖学院路、环城东路、三门南山路、温岭人民东路、仙居环城南路、玉环长兴路和路桥南官大道[49] - 浙商证券在临海设有1家证券营业部，位于崇和路[49] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了多个分支机构，包括德清余英坊证券营业部、宁海银河东路证券营业部、余姚四明西路证券营业部等[51] - 浙商证券股份有限公司在宁波地区新增了多个证券营业部，包括北仑明州路证券营业部、慈溪三北西大街证券营业部、沧海路证券营业部等[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了奉化南山路证券营业部，位于浙江省宁波市奉化区南山路37-2号[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了象山靖南大街证券营业部，位于浙江省象山县丹东街道靖南大街360号[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了宁波百丈东路证券营业部，位于浙江省宁波市鄞州区百丈东路901号[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了湖州双子大厦证券营业部，位于浙江省湖州市苕溪西路89号双子大厦[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了舟山人民南路证券营业部，位于舟山市定海区人民南路10号[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了衢州荷花中路证券营业部，位于浙江省衢州市荷花中路2幢201室[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了龙游太平西路证券营业部，位于龙游县龙洲街道太平西路375号[51] - 浙商证券股份有限公司在2018年新增了江山南市街证券营业部，位于衢州市江山市虎山街道南市街48幢11楼[51] - 浙商证券在上海、北京、天津、重庆、苏州、无锡、常州、南通、泉州、厦门、江门、佛山、南宁、成都、山东、青岛、石家庄、保定、郑州、合肥、武汉、长沙、西安、铜川、哈尔滨、长春、昆明等地设有分支机构[52][53] 战略合作与业务拓展 - 公司推动"凤凰行动"，与七个地市签订战略合作协议，并与同业达成战略合作关系[8] - 公司编制的"中证浙江凤凰行动 50 指数"成为浙江省首只贯彻"凤凰行动"的专项指数[8] - 公司2019年提出"二次创业"，目标是稳步进入全国证券公司第一梯队[9] - 公司计划通过资本运作提升资本实力，包括资本金、资产配置、并购等方面[10] - 公司将以香港为试点区域，加速推进海外业务，2019年为国际化元年[10] - 公司计划深化内部管理变革，提升金融科技水平和风险管理能力[10] - 公司未来十年战略目标是从"高速度"向"高质量"发展阶段迈进[10] - 公司将继续贯彻落实"凤凰行动"计划，增加IPO项目储备，并重点做大并购重组业务[145] - 公司计划大力发展ABS业务，加大项目开发力度，做大业务规模[146] - 公司将以财富管理为核心，推动零售业务发展，进一步丰富产品线，做大财富管理规模[147] - 公司计划整合内外部资源，搭建机构业务综合展业平台，提升机构业务收入比例[147] - 公司将以创新品种为重点，持续推广绿色债、永续债、双创债、纾困债等创新案例，做大债券业务规模[148] - 公司计划提升新增开户数量，将优质机构客户和高净值客户转化为两融业务客户，做大信用业务规模[149] - 公司计划成立科创板专项投资基金，加大对大健康、前沿科技等创新型科技企业的储备，做大股权投资规模[149] - 公司计划在一季度完成可转债发行，以拓宽融资渠道[151] - 公司加大对投行资本市场部的建设投入，扩大销售网络布局[151] - 公司加快推进黄金、信用释缓工具等牌照申请，以及公募基金托管资格和股票期权做市商资格的获取[151] - 公司重点加强科学负债管理，降低综合融资成本[152] - 公司加快财务信息系统的建设升级，推进财务共享中心建设[152] 财务数据与业绩表现 - 公司2018年主要业绩指标好于上市券商平均水平，在同等规模券商中表现明显[8] - 公司2018年营业收入为36.95亿元，同比下降19.87%[56] - 公司2018年归属于母公司股东的净利润为7.37亿元，同比下降30.71%[56] - 公司2018年经营活动产生的现金流量净额为-18.28亿元，较上年同期不适用[56] - 公司2018年资产总额为569.75亿元，同比增长7.66%[56] - 公司2018年负债总额为433.11亿元，同比增长9.91%[56] - 公司2018年基本每股收益为0.22元，同比下降35.29%[58] - 公司2018年加权平均净资产收益率为5.42%，同比下降3.80个百分点[58] - 公司2018年净资本为129.37亿元，同比增长11.10%[59] - 公司2018年第四季度营业收入为10.81亿元，为全年最高季度收入[62] - 公司2018年非经常性损益项目合计为2465.78万元，主要包括政府补助1370.65万元和其他营业外收入1888.40万元[64] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期末余额为16,425,522,238.50元，较期初增长30.69%[67] - 可供出售金融资产期末余额为4,762,839,431.92元，较期初增长89.41%[67] - 公司2018年营业收入为3,694,801,371.08元，同比下降19.87%[69] - 公司2018年净利润为736,957,357.88元，同比下降30.71%[69] - 公司2018年综合收益总额为483,609,141.96元，同比下降59.41%[69] - 公司2018年货币资金期末余额为13,986,108,599.00元，较期初增长10.96%[67] - 公司2018年应收款项期末余额为295,452,252.49元，较期初增长180.95%[67] - 公司2018年应付短期融资款期末余额为2,001,550,000.00元，较期初增长162.40%[67] - 公司2018年应付债券期末余额为12,950,000,000.00元，较期初增长27.59%[67] - 公司2018年资产减值损失为-41,454,822.11元，同比下降172.07%[69] - 公司2018年营业收入为19.1亿元，同比下降20.35%[72] - 公司2018年净利润为5.65亿元，同比下降25.09%[72] - 公司2018年货币资金为96.32亿元，同比增长12.18%[71] - 公司2018年融出资金为57.6亿元，同比下降26.63%[71] - 公司2018年可供出售金融资产为31.83亿元，同比增长275.21%[71] - 公司2018年长期股权投资为19.5亿元，同比增长55.29%[71] - 公司2018年应付短期融资款为20.02亿元，同比增长162.40%[71] - 公司2018年应付债券为129.5亿元，同比增长27.59%[71] - 公司2018年证券行业累计实现营业收入2662.87亿元，同比下降14.47%[74] - 公司2018年证券行业累计实现净利润666.20亿元，同比下降41.04%[74] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数为16,425,522,238.50元，较期初增长30.69%，主要由于自营业务规模扩大[76] - 应收款项期末数为295,452,252.49元，较期初增长180.95%，主要由于应收清算款增加[76] - 可供出售金融资产期末数为4,762,839,431.92元，较期初增长89.41%，主要由于自营业务规模扩大[76] - 应付短期融资款期末数为2,001,550,000.00元，较期初增长162.40%，主要由于本期次级债增加[76] - 手续费及佣金净收入本期数为1,409,803,715.32元，较上年同期下降29.86%，主要由于本期市场行情低迷[76] - 公司2018年总资产为569.75亿元，同比增加7.66%，归属于母公司股东的权益为136.64亿元，同比增加1.11%[117] - 公司2018年营业收入为36.95亿元，同比下降19.87%，净利润为7.37亿元，同比下降30.71%[117] - 公司2018年筹资活动产生的现金流量净额为30.66亿元，同比大幅增长1,926.75%[118] - 公司2018年经营活动产生的现金流量净额为-18.28亿元，同比减少[126] - 公司2018年筹资活动产生的现金流量净额为30.66亿元，同比增加1926.75%[126] - 公司2018年现金及现金等价物的变动净额为11.51亿元，2017年为净流出109.79亿元[126] - 公司资产总额为569.75亿元，同比增加40.55亿元，增长7.66%[129] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为164.26亿元，占总资产的28.83%，同比增长30.69%[128][129] - 可供出售金融资产为47.63亿元，占总资产的8.36%，同比增长89.41%[128][129] - 公司负债总额为433.11亿元，同比增加39.04亿元，增长9.91%[129] - 应付短期融资款为20.02亿元，占自有负债的5.90%，同比增长162.40%[128][129] - 浙商期货有限公司2018年实现营业收入147,081.46万元，净利润13,265.60万元[135] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2018年实现营业收入26,353.91万元，净利润692.65万元[135] - 浙商基金管理有限公司2018年实现营业收入9,315.22万元，净利润-2,134.75万元[135] - 行业集中度上升，前十券商的收入与利润占比均超过60%[139] 风险管理与合规 - 公司面临的主要风险包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险[153] - 公司设首席风险官负责推动全面风控体系建设，监测、评估、报告公司整体风险水平[156] - 公司推进部门和业务架构调整，重新整合FICC事业部、证券投资部、金融衍生品部等投资条线[150] - 公司加强合规风控体系化建设，优化风险管理架构体系和制度[150] - 公司建立了完善的风险管理组织架构体系，包括董事会、经理层、分管领导、业务风险审核委员会等六个层次[157] - 公司制定了风险大类全覆盖、业务条线全覆盖的风险管理制度，并结合外部政策和内部业务发展不定期优化完善[157] - 公司通过设定风险限额指标，确保业务部门在可承受风险内有序开展业务，并每年结合公司发展情况制定董事会风险限额指标[157] - 公司持续建设全面风险管理平台，支持风控指标、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类风险管理功能和业务综合监控[157] - 公司通过合规年度培训、新人培训以及不定期的风险培训提升员工风险意识[157] - 公司在首席风险官、合规总监的带领下，强化了公司人才队伍建设，补充引进了信用风险、流动性风险管理方面的专业人才[158] - 公司通过优化设定风险限额和风险偏好，合理配置各项业务规模，做到业务规模与公司资本实力相匹配[159] - 公司通过缺口分析、久期分析、敞口分析、风险价值分析、敏感性分析等各类计量模型和分析方法，来确定和适时调整交易限额、规模限额、集中度限额、止损限额等各类限额[160] - 公司对授信客户、交易对手、信用品种进行准入管理，设定准入标准和选择原则，建立黑白名单[160] - 公司定期对客户、交易对手、信用品种的资信状况进行持续督导和跟踪评估，制定相应风险应对措施[161] - 公司加强信息技术风险管理，加大基础设施改造和设备更新投入，提升运维管理水平和应急处置能力[162] - 公司通过制度建设、流程梳理、制衡机制、执行管理、禁令发布和系统建设等多方面措施管控操作风险[162] - 公司加强声誉风险管理，建立7*24小时密集舆情监测机制，提升员工品牌宣传和声誉维护意识[163] 业务发展与创新 - 公司投资银行业务全年完成IPO项目2单，承销规模26.73亿元，排名行业第10位[78] - 公司期货业务年末客户权益54亿元，逆市增长10%[78] - 公司资产管理业务连续第四次蝉联中国资产管理券商君鼎奖，并荣获金牛奖[78] - 公司总部地处长三角地区，受益于国家推进长三角一体化大战略的政策优势[82] - 公司2018年经纪业务收入为369.96亿元，同比下降27%[85] - 公司2018年股基交易量为2万亿元，经纪业务通道佣金收入5.85亿元，同比下降29.7%[86] - 公司2018年股票期权业务累计成交336万张，同比提升60%，市占率0.89%[86] - 公司2018年私募基金存量规模增长33%，全年新增产品销售215亿元，同比提升12%[86] - 公司2018年融资融券余额从最高10,000亿元以上下跌至7,557.80亿元，降幅26.60%[89] - 公司2018年股票质押日均规模50亿元，逆市增长近110%，息费收入翻倍[90] - 公司2018年债券市场全年发行各类债券3.9万只，规模43.8万亿元，同比增长9.26%[93] - 公司2018年券商债券成销量达到56,799.03亿元，同比增长25.5%[93] - 公司投资银行全年实现收入2.86亿元，行业排名32位，与去年基本持平[94] - 公司完成股权、债权融资项目43单，融资规模接近250亿元[94] - 公司IPO主承销项目融资规模26.73亿元，行业排名第10位，创历史新高[94] - 公司债券主承销项目33单，主承销项目融资规模超216亿元[94] - 公司资产管理业务期末存量资产规模1,402亿元，主动管理规模613亿元，占比44%[100] - 公司公募基金规模13.6亿元，同比提升44%[100] - 公司自营投资业务全年自营投资收益率超8%[106] - 公司顺利完成聚金嘉华基金投资项目的部分股份减持，退出部分实现投资收益率101%[106] - 公司2019年展望中计划加强科创板项目筛选、并购重组业务、债券业务创新及项目储备梯队建设[98] - 公司2019年展望中计划提升主动管理能力，提高产品收益率，并大力发展ABS业务[103] - 公司2018年股票投资收益为-10,205.81万元，收益率为-29.00%，相比2017年的13,457.39万元和27.05%大幅下降[107] - 固定收益产品2018年收益为78,423.82万元，收益率为6.31%，较2017年的41,146.98万元和4.75%有所提升[107] - 浙商期货2018年客户权益为54亿元，同比增长10%，香港子公司浙商金控客户权益为1.74亿港元，同比增长34%[109] - 浙商期货2018年资产管理业务自主销售规模为5亿元，同比增长46.8%[109] - 公司研究业务201