财务表现 - 公司2019年全年实现营业收入56.59亿元，同比增长53.17%[9] - 公司2019年利润总额12.89亿元，同比增长30.04%[9] - 公司2019年净利润9.68亿元，同比增长31.29%[9] - 公司2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.90元，共派发现金红利300,001,182.66元[5] - 公司2019年营业收入为565.95亿元，同比增长53.17%[61] - 归属于母公司股东的净利润为9.68亿元，同比增长31.29%[61] - 公司2019年末资产总额为6740.40亿元，同比增长18.30%[61] - 基本每股收益为0.29元/股，同比增长31.82%[62] - 加权平均净资产收益率为6.75%，同比增加1.33个百分点[62] - 公司净资本为1251.13亿元，净资本/净资产比例为95.58%[64] - 自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例为12.34%[64] - 风险覆盖率为289.86%，资本杠杆率为20.77%[64] - 流动性覆盖率为323.81%，净稳定资金率为157.51%[64] - 2019年公司营业收入为1,246,412,426.18元，同比增长至1,551,176,354.01元[67] - 归属于上市公司股东的净利润为273,183,310.85元，第四季度增长至258,654,834.09元[67] - 经营活动产生的现金流量净额在第一季度为6,915,524,263.40元，第四季度为-1,645,763,001.15元[67] - 非经常性损益项目中，政府补助为15,226,165.84元，同比增长至17,672,663.45元[68] - 交易性金融资产期末余额为22,251,377,605.05元，同比增长676,571,379.75元[71] - 货币资金期末余额为19,316,611,734.88元，同比增长38.11%[73] - 融出资金期末余额为8,751,642,533.70元，同比增长51.93%[73] - 衍生金融资产期末余额为6,250,414.22元，同比增长49.93%[73] - 应付短期融资款期末余额为6,532,989,726.02元，同比增长226.40%[73] - 衍生金融负债期末余额为5,564,598.98元，同比增长45.73%[73] - 公司2019年营业总收入为565.95亿元，同比增长53.17%[75] - 公司2019年净利润为96.76亿元，同比增长31.29%[75] - 公司2019年投资收益为120.23亿元，同比增长49.59%[75] - 公司2019年货币资金为136.48亿元，同比增长41.69%[77] - 公司2019年融出资金为87.52亿元，同比增长51.93%[77] - 公司2019年应付短期融资款为65.33亿元，同比增长226.40%[77] - 公司2019年应交税费为2.05亿元，同比增长373.73%[77] - 公司2019年其他业务收入为231.57亿元，同比增长120.77%[75] - 公司2019年资产处置收益为311.37万元，同比增长2962.85%[75] - 公司2019年综合收益总额为96.85亿元，同比增长100.26%[75] - 公司2019年营业总收入为2,792,987,644.13元，同比增长46.22%[78] - 公司2019年净利润为1,016,470,651.81元，同比增长80.00%[78] - 公司2019年投资收益为1,278,859,580.84元，同比增长114.76%[78] - 公司2019年手续费及佣金净收入为1,225,145,525.41元，同比增长21.74%[78] - 公司2019年货币资金为19,316,611,734.88元，同比增长38.11%，主要由于客户交易结算资金增加[82] - 公司2019年融出资金为8,751,642,533.70元，同比增长51.93%，主要由于信用业务规模增加[82] - 公司2019年存出保证金为3,253,641,019.22元，同比增长47.90%，主要由于期货业务规模增长[82] - 公司2019年营业利润为1,265,552,665.50元，同比增长67.28%[78] - 公司2019年综合收益总额为1,016,470,651.81元，同比增长99.46%[78] - 公司2019年营业总支出为1,527,434,978.63元，同比增长32.40%[78] - 公司2019年投资收益为1,202,340,275.81元，同比增长49.59%，主要由于市场回暖导致自营业务投资收益增长[83] - 公司2019年公允价值变动收益为142,051,074.92元，同比增长55.89%，主要由于市场回暖导致自营业务持有资产公允价值增长[83] - 公司2019年其他业务收入为2,315,723,473.15元，同比增长120.77%，主要由于现货交易业务增长[83] - 公司2019年非通道业务收入同比上升22.9%，转型业务贡献不断增大[85] - 公司2019年资产管理业务成功发行66只新产品，规模超160亿元，其中包括全国首个省域上市公司指数基金和国内首单基础建设类REITs项目[85] - 公司2019年私募FOF汇金一号和公募权益产品浙商汇金量化精选分别取得41.3%、33.8%的收益率，分别位列券商资管主动管理型FOF类中排名第一和同类基金前2.2%分位[86] - 公司2019年FICC业务投资组合连续三年保持同类产品前10%分位，在封闭式基金中保持第一位[86] - 公司2019年期货业务综合排名行业第7位，创历史新高，日均客户权益额和峰值均为近四年来最高水平[86] - 公司2019年境外资产为190,106,966.38元，占总资产的比例为0.28%[84] - 2019年公司经纪业务新增开户数量8.97万户，同比提升19%[94] - 2019年公司股票基金市占率10.5‰，同比提升4.7%[94] - 2019年公司日均股基交易量116.4亿元，同比提升45%[94] - 2019年公司代理买卖净收入7.96亿元，同比提升32.2%[94] - 2019年公司A股交易额27,978.83亿元，市场份额1.11%[96] - 2019年公司基金交易额423.51亿元，市场份额0.15%[96] - 2019年公司其他债券交易额27,250.43亿元，市场份额0.58%[96] - 公司2019年债券承销家数和承销规模创历史新高，实现浙江省内发行单数和承销规模双第一[92] - 公司2019年FICC业务投资组合连续三年保持同类产品前10%分位[92] - 公司2019年期货公司排名创历史新高[92] - 2019年全市场融资融券余额从7,557.04亿元上升至10,192.85亿元，增幅32.23%[98] - 公司融资融券规模从2018年末的57.77亿元增加至2019年末的86.57亿元，增幅49.85%，市场份额从0.77%提升至0.85%[99] - 公司股票质押业务规模从66.39亿元下降至52.99亿元，市场份额从0.83%提升至1.14%，平均履约保障比例为412%[100] - 2019年公司信用账户数量从37,990户增加至40,604户，信用账户占比从2.90%提升至2.91%[101] - 2019年公司财富管理业务新增产品销售247亿元，期末金融产品保有量达到205亿元，同比增长15.8%，其中权益类产品保有规模大幅增长42%[104] - 2019年公司投行收入3.13亿元，同比增长9.48%，完成股权、债券融资项目74单，融资金额487亿元[108] - 2019年公司完成72单公司债、企业债发行，主承销金额476亿元，较2018年增长1倍以上[108] - 2019年公司创新债券规模扩大，累计发行创新债13单，承销金额52.8亿元[108] - 公司2019年债券承销业务主承销金额为4,759,840.56万元，承销收入为21,527.89万元[112] - 公司2020年计划提升股权业务产能，把握再融资、并购重组、科创板及新三板精选层改革机会[113] - 2019年公司资产管理规模为1,395.74亿元，主动管理规模占比53.52%，同比增长9.78%[115] - 公司2019年新发资产管理产品66只，规模超160亿元，组织销售存续产品近600亿元[115] - 公司2019年资产管理业务收入为3.95亿元，同比增长50.07%，净利润为8,411.04万元，同比增长11倍[115] - 公司2019年债券自营投资实现营业收入9.40亿元，投资组合连续三年保持同类产品前10%分位[121] - 公司2019年股票自营业务实现投资收益5,893.67万元，衍生品自营投资取得343.11万元的投资收益[121] - 公司2019年资管业务公募固收和公募权益产品管理规模同比增长4.5倍[115] - 公司2019年资管业务私募权益产品金惠钛晶1号、聚焦定增3号等产品持续排名同类前20%[115] - 公司2019年资管业务大集合FOF汇金1号和公募权益产品汇金量化精选分别取得41.32%、33.84%的收益率[115] - 公司2019年总资产为674.04亿元，同比增长18.30%，归属于母公司股东的权益为148.56亿元，同比增长8.72%[133] - 2019年公司营业收入为56.59亿元，同比增长53.17%，利润总额为12.89亿元，同比增长30.04%，归属于上市公司股东的净利润为9.68亿元，同比增长31.29%[133] - 2019年公司股票投资收益为5,893.67亿元，收益率为15.57%，固定收益产品收益为93,772.00亿元，收益率为5.06%，金融衍生品收益为343.11亿元，收益率为13.36%[123] - 2019年浙商期货客户权益为73.77亿元，同比增长37.60%，资产管理业务存续管理规模为11.1亿元，与年初基本持平[126] - 2019年浙商期货"保险+期货"试点现货规模为40.31万吨，同比增长252.95%，覆盖作物种植面积71.02万亩，同比增长19.38%，保障保险金额16.31亿元，同比增长89.70%[126] - 2019年浙商期货场外业务名义本金规模达到290.8亿元，成交规模按名义金额同比增长458%[126] - 2019年公司研究业务佣金收入同比增长3%，新增服务公募机构1家，累计62家，在部分公募基金的排名已进入前10位，甚至迈入前3位[129] - 2020年公司将继续深化核心股票建设，加强股票基本面研究，提升投资收益的稳定性，FICC投资业务将逐步过渡业务模式，开拓创新，转型升级[123] - 2020年浙商期货将继续围绕研究型衍生品综合服务商的战略定位，经纪业务围绕细分客户群体，继续做大规模，资管业务加强主动管理能力培育[128] - 经纪业务收入10.11亿元，同比增长24.08%[138] - 自营投资业务收入8.38亿元，同比增长76.86%[138] - 资产管理业务收入3.83亿元，同比增长45.38%[138] - 信用业务收入10.95亿元，同比增长15.11%[138] - 直投业务收入0.47亿元，同比增长107.59%[138] - 期货业务收入27.24亿元，同比增长85.19%[138] - 经营活动产生的现金流量净额为4.06亿元，2018年为-18.28亿元[141] - 筹资活动产生的现金流量净额为49.88亿元，同比增长62.70%[141] - 货币资金为193.17亿元，占总资产的28.66%，同比增长38.11%[143] - 交易性金融资产为222.51亿元，占总资产的33.01%[144] - 公司合并报表口径长期股权投资期末余额为9,950.88万元，比期初减少1,217.63万元[147] - 浙商期货有限公司2019年实现营业收入272,374.55万元，净利润13,285.02万元[151] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2019年实现营业收入39,550.47万元，净利润8,411.04万元[151] - 浙商基金管理有限公司2019年实现营业收入1,168.66万元，净利润-1,066.75万元[151] - 浙江股权服务集团有限公司2019年实现营业收入27,854.63万元，净利润6,050.84万元[151] - 金融科技加速发展，科技与金融深度融合成为各业务线新的增长点[155] - 金融开放加快推进，外资进入中国市场对国内券商形成全面竞争[157] - 深化改革加快节奏，科创板、注册制将进一步推进[158] - 行业集中趋势加速，前20券商的利润集中度在2018年上升至83%，前10券商的股、债规模集中度分别达到74%与61%[159] - 2019年36家上市券商的净利润在全行业中占比超过85%，显示行业集中趋势仍在加快[159] - 公司2020年将大力推进"研究提升年"建设，着力提升卖方研究业务收入，并将其作为"一号工程"推动[164] - 公司计划稳步做大信用业务规模，提升息费收入，并加大自营投资业务规模，强化投研体系建设[164] - 公司将继续保持债券业务创新动能，做大绿色债、双创债、央企债等业务规模，巩固浙江省内债券市场龙头地位[165] - 公司将以投研为核心，稳步提升主动管理能力，培育宏观与策略、基础资产研究、金融工程三大类投研团队[166] - 公司计划强化多资产、多策略自营投资能力，加快推进上海自营分公司的开业运作和资源整合[166] - 公司将建立行业领先的期货产业研究中心，探索从"基本面研究"到"产业对冲"再到"定价模式创新"的体系[166] - 公司将进一步加大科技金融的建设投入，制定金融科技五年建设规划，重点加强大数据、云计算、人工智能等金融科技的应用[166] - 公司面临的主要风险包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险和声誉风险[169] - 公司建立了完善的风险管理组织架构体系，包括董事会、经理层、分管领导、业务风险审核委员会等六个层次[172] - 公司建立了多维度限额指标体系，确保业务部门在可承受风险内有序开展业务[172] - 公司持续建设全面风险管理平台，支持风控指标、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险管理功能和业务综合监控[172] - 公司树立了"人人都是风控官"的风险管理文化，通过合规年度培训、新人培训等持续提升员工风险意识[173] - 公司优化人才业绩指标量化标准，促使人员"能进能出"，干部"能上能下"，薪酬"能高能低"，人员"能左能右"[167] - 公司推动行政办公、计划财务、安全生产、信息化管理等能力建设，持续强化公司总部的综合管理保障能力[168] - 公司加强对员工精神层面的引导，特别是加大年轻员工的谈心谈话，强化部门、团队及员工之间的凝聚力[168] - 公司持续完善风险人才队伍建设，强化合规风控人才队伍，提升风险管控覆盖面和管控能力[174] - 公司通过优化风险限额和风险偏好，合理配置业务规模，确保业务规模与资本实力相匹配[174] - 公司加强科学合理融资负债管理，精准匹配资金用途，丰富融资渠道，提升融资能力[174] - 公司建立充足的流动性储备，强化现金流管理，防范流动性风险[174] - 公司通过缺口分析、久期分析、敞口分析等计量模型，确定和调整市场风险限额[175] - 公司对授信客户、交易对手、信用品种进行准入管理，建立黑白名单，动态调整准入标准[176] - 公司加大资金投入进行基础设施改造和设备更新，加强互联网边界安全防护[176] - 公司制定严厉的惩处机制，明确底线原则，对代客理财、私刻印章等行为零容忍[177] - 公司加强媒体关系维护，完善舆情监控体系，建立7*24小时密集舆情监测机制[177] - 2019年公司现金分红金额为300,001,182.66元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.01%[183] - 2018年公司现金分红金额为233,333,338.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.66%[185] - 2017年公司现金分红金额为333,333,340.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.34%[185] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%[179] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到80%[180] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[180] - 公司未来十二个月内拟对外投资或收购资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计