财务表现 - 公司2020年实现营业收入106.37亿元，同比增长87.94%[9] - 公司2020年净利润为16.27亿元，同比增长68.17%[9] - 公司2020年末总资产突破900亿元，净资产达到190亿元[9] - 公司2020年度实现净利润1,272,391,872.08元，提取公积金和准备金后可供分配利润为890,674,310.45元[4] - 公司2020年营业收入为106.37亿元人民币，同比增长87.94%[58] - 归属于母公司股东的净利润为16.27亿元人民币，同比增长68.17%[58] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元人民币，同比下降324.41%[58] - 公司2020年末资产总额为910.90亿元人民币，同比增长35.14%[58] - 基本每股收益为0.47元，同比增长62.07%[59] - 加权平均净资产收益率为9.78%，同比增加3.03个百分点[59] - 公司2020年第四季度营业收入为35.45亿元人民币，为全年最高季度收入[63] - 归属于上市公司股东的净利润为5.99亿元人民币，为全年最高季度净利润[63] - 公司2020年末净资本为183.15亿元人民币，同比增长46.38%[61] - 风险覆盖率为323.40%，同比增加33.54个百分点[61] - 公司2020年非经常性损益项目合计为45,678,330.01元，较2019年的17,963,284.25元增长154.28%[66] - 2020年公司货币资金为23,162,793,220.05元，较2019年增长19.91%[69] - 公司2020年融出资金为15,013,429,181.12元，较2019年增长71.55%[70] - 2020年公司交易性金融资产为29,401,217,000.21元，较2019年增长32.13%[70] - 公司2020年营业总收入为10,636,513,832.41元，较2019年增长87.94%[71] - 2020年公司手续费及佣金净收入为3,154,129,710.83元，较2019年增长89.85%[71] - 公司2020年利息净收入为599,684,117.99元，较2019年增长95.39%[71] - 2020年公司衍生金融资产为525,629,403.71元，较2019年增长8,309.51%[70] - 公司2020年交易性金融负债为2,910,724,867.58元，较2019年增长804.28%[70] - 2020年公司衍生金融负债为497,426,839.27元，较2019年增长8,839.13%[70] - 公司2020年净利润为1,627,166,025.65元，同比增长68.17%[72] - 公司2020年营业总收入为4,078,855,099.44元，同比增长46.04%[75] - 公司2020年投资收益为2,117,320,763.78元，同比增长76.10%[72] - 公司2020年货币资金为15,827,982,893.54元，同比增长15.98%[73] - 公司2020年融出资金为15,013,429,181.12元，同比增长71.55%[73] - 公司2020年衍生金融资产为506,554,765.47元，同比增长14,290.83%[73] - 公司2020年应交税费为761,544,838.02元，同比增长271.04%[74] - 公司2020年资本公积为7,336,883,487.92元，同比增长84.30%[74] - 公司2020年资产处置收益为29,892,912.48元，同比增长860.05%[72] - 公司2020年其他业务收入为5,330,514,860.81元，同比增长130.19%[72] - 公司2020年总资产为910.90亿元，同比增加35.14%，归属于母公司股东的权益为193.49亿元，同比增加30.25%[130] - 公司2020年营业收入为106.37亿元，同比增加87.94%，利润总额为21.66亿元，同比增加68.07%，归属于上市公司股东的净利润16.27亿元，同比增加68.17%[130] - 公司2020年经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元，同比减少324.41%[131] - 公司2020年投资活动产生的现金流量净额为-1.83亿元，较2019年的-0.89亿元有所增加[131] - 公司2020年筹资活动产生的现金流量净额为36.07亿元，同比减少27.69%[131] - 公司2020年营业收入为106.37亿元，同比增长87.94%，其中手续费及佣金净收入31.54亿元，占比29.65%，投资收益21.17亿元，占比19.91%，其他业务收入53.31亿元，占比50.12%[132] - 公司营业支出84.64亿元，同比增长93.93%，其中业务及管理费28.36亿元，占比33.51%，其他业务成本53.79亿元，占比63.56%[132] - 公司经纪业务收入16.45亿元，同比增长62.64%，自营投资业务收入8.55亿元，同比增长2.00%，资产管理业务收入4.85亿元，同比增长26.60%，投资银行业务收入10.26亿元，同比增长227.29%[134] - 公司信用业务收入13.39亿元，同比增长22.37%，直投业务收入0.82亿元，同比增长74.78%，期货业务收入60.17亿元，同比增长120.91%[134] - 公司2020年研发投入合计21,203,772.94元，占营业收入比例为0.20%，研发人员数量为45人，占公司总人数的1.55%[137] - 公司2020年经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元，同比减少324.41%，主要由于融出资金净增加额61.79亿元和为交易目的而持有的金融资产净增加额67.10亿元[138][140] - 公司2020年投资活动产生的现金流量净额为-1.83亿元，主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2.24亿元[140] - 公司2020年筹资活动产生的现金流量净额为36.07亿元，同比减少27.69%，主要由于发行债券收到的现金350.18亿元和偿还债务支付的现金304.10亿元[140] - 公司资产总额为910.90亿元，同比增加236.86亿元，增长35.14%[142] - 货币资金为231.63亿元，占总资产的25.43%，同比增长19.91%[141] - 融出资金为150.13亿元，占总资产的16.48%，同比增长71.55%[141] - 交易性金融资产为294.01亿元，占总资产的32.28%，同比增长32.13%[141] - 负债总额为717.41亿元，同比增加191.93亿元，增长36.52%[143] - 应付债券为161.43亿元，占自有负债的28.84%[144] - 应付短期融资款为63.07亿元，占自有负债的11.27%[144] - 卖出回购金融资产款为115.25亿元，占自有负债的20.59%[144] - 浙商期货有限公司2020年度实现营业收入601,715.53万元，净利润19,887.41万元[149] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2020年度实现营业收入48,504.78万元，净利润8,090.31万元[149] - 2018年公司净利润为736,957,357.88元，同比增长31.66%[186] 业务发展 - 公司累计为实体经济融资逾2,500亿元，服务实体经济能力进一步增强[9] - 公司计划通过非公开发行A股股票补充资本，优化负债结构[10] - 公司将继续推进“长三角”、“大湾区”、“京津冀”和“成渝圈”等区域的布局[10] - 公司投资银行净收入创历史最佳，FICC收益率延续高水平增长[9] - 公司计划通过“资源整合、战略联盟、业务孵化”三种方式探索外延式发展新模式[10] - 公司2020年财富管理业务克服疫情影响，实现快速增长[82] - 公司投行业务协会排名快速上升，创历史最好成绩，股权业务保持"百分百"过会率[82] - 公司证券投资自营提升投研体系和主动管理能力，报告期末实际投资收益率同比提升超200%[82] - 公司资管业务2020年受托客户资管业务净收入行业排名创近三年最好水平[82] - 公司研究所研究人员数量达120余人，同比增长40%，实现20个行业覆盖[82] - 公司期货业务总成交额、总成交量均实现大幅度同比增长[83] - 公司2020年经纪业务新增开户数量12.4万户，同比提升32.9%，股票基金市占率10.5‰，日均股基交易量192.3亿元，同比提升61.8%，实现代理买卖净收入11.07亿元，同比提升39.07%[91] - 公司融资融券业务余额为148.52亿元，较2019年末增加61.95亿元，上涨71.56%，市场份额由0.85%提升至0.92%[96] - 2020年末公司股票质押业务规模从50.26亿元下降至39.63亿元，其中本公司作为融出方的股票质押结存规模为36.69亿元，平均履约保障比例为347.97%[96] - 2020年公司信用账户数量为44,243户，较2019年增加3,639户，信用账户占比从2.91%提升至3.42%[97] - 2020年公司金融产品销量为348亿元，同比增长40.9%，期末金融产品保有量达到336亿元，同比增长63.9%[101] - 公司2020年投行收入超10亿元，较去年增长2倍多，完成股权、债券融资项目共计161单，融资金额达到1290.38亿元[105] - 公司2020年完成17单股权承销项目，合计融资规模170.04亿元，其中7单IPO项目承销金额40.93亿元[105] - 公司2020年完成144单债券主承销发行，合计承销金额962.58亿元，公司债承销规模行业排名第10位[105] - 公司2020年创新债券规模进一步扩大，累计发行创新债券16单，合计承销金额116.19亿元[105] - 公司2020年债券承销金额为11,203,379.00万元，同比增长99.0%[109] - 公司2020年资产管理规模为1,315.46亿元，其中主动管理规模达839.21亿元，占总资产管理规模的63.8%，较年初提高10%[112] - 公司2020年公募权益类基金平均收益率超过40%，私募固收类净值型产品超6成位于行业前20%[112] - 公司2020年自营业务实现营业收入8.55亿元，其中债券自营和衍生品自营投资表现突出[119] - 公司2020年另类投资子公司完成3单科创板项目战略配售跟投，投资规模7,509.92万元[120] - 公司2020年资管业务新发产品62只，首发规模超190亿元，组织销售存续产品510亿元[112] - 公司2020年资管业务主动管理规模达839.21亿元，占公司总资产管理规模的63.8%，较年初提高10%[112] - 公司2020年资管业务公募固收、公募权益和资产配置类产品管理规模实现翻倍乃至三倍增长[112] - 公司2020年资管业务通道中介类产品有序压缩规模，实现平稳过渡[112] - 公司2020年资管业务明星资产配置类产品"汇金1号"近两年平均收益率超过40%，累计收益率100%[112] - 2020年浙商期货期末客户权益125.34亿元，同比增长69.92%，资产管理业务存续管理规模14.75亿元，同比增长32.97%[124] - 2020年浙商期货完成场外业务名义本金319亿元，同比增长6.3%，在全行业规模下滑44%的情况下仍实现稳定增长[124] - 2020年公司研究佣金收入大幅增长，是去年的6倍左右，新增服务公募机构19家，累计80家，新增保险机构客户5家、私募客户15家[127] - 2020年公司形成的研究成果共计2,064份，较2019年的1,565份有显著增加[128] - 公司计划在"十四五"期间稳步挺进第一梯队，深耕浙江市场并有序向省外扩张[160] - 公司计划建立"投行+商行"商业模式，加强与银行合作，提供综合金融服务[160] - 公司2021年将聚焦资本运作工程、财富改革工程和战略客户工程[157] - 公司将继续推进合规风控体系建设，确保与公司发展战略和经营目标相匹配[157] - 公司计划在"十四五"期间加快制定改革方案，提升决策效率[157] - 公司2021年将紧密围绕"十四五"规划阶段性目标，坚定应对环境不确定性[159] - 公司确定大财富改革为2021年"头号工程"，旨在提升大财富体系竞争力，推动规模化、品牌化发展[161] - 公司计划加大信用业务的资金投入，重点服务机构客户，稳步提升市场份额[161] - 公司将继续加大对投行业务的支持和资源倾斜，扩大团队规模，提高业务产能，巩固浙江省内市场优势[162] - 公司研究所将进一步做大卖方研究规模，提升头部大型公募基金客户的服务排名，拓展银行理财子公司、保险机构和大型私募机构的客群[162] - 浙商资管将坚定走精品化、特色化、公募化发展之路，优化各类产品特色，打造覆盖机构、高净值客群和长尾市场的精品资产管理公司[163] - 公司自营业务板块将加大资金投入，加快引进高端人才，加速专业化团队建设，做大投资规模，取得稳定投资回报[163] - 公司计划强化资本运作，通过多渠道融资解决资金掣肘问题，优化负债结构，提升投资能力和投资收益效益[164] - 公司将继续推进人力资源"八能工程"建设，引进行业顶尖人才，建立市场化考核机制和薪酬激励机制[164] - 公司将进一步强化合规风控保障，建设与一流券商相匹配的一流合规风控体系，提高风险问题早发现、早控制、早解决的能力[164] - 公司计划加快推进科技运用，构建整体科技运用架构，实现所有业务和日常管理全部数据化，力争智能化[164] 风险管理 - 公司面临合规风险，可能因违反法律法规受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚[166] - 公司面临流动性风险，可能因资产负债结构不匹配、承销业务大额包销等原因无法及时获得充足资金[166] - 公司面临市场风险，包括利率风险、汇率风险、权益价格风险和商品价格风险[166] - 公司面临信用风险，主要集中在信用融资业务违约、债券投资交易违约和交易对手违约[166] - 公司面临信息技术风险，可能因系统故障、黑客攻击等导致数据丢失与泄露[168] - 公司建立全面风控体系，包括风险管理组织架构、风控制度体系和多维度限额指标体系[169] - 公司持续完善风险管理信息系统，支持各类风险管理功能和业务综合监控[170] - 公司深入践行"防微杜渐、未雨绸缪"的风险文化，通过培训提升员工风险意识[170] - 公司持续完善风险人才队伍建设，强化合规风控人才队伍的专业化能力[170] - 公司密切关注政策变化，及时调整以降低政策性风险对业务的影响[170] - 公司优化设定风险限额和风险偏好，合理配置各项业务规模，确保业务规模与资本实力相匹配[172] - 公司加强融资负债管理，科学合理匹配资金用途，并丰富融资渠道以提升融资能力[172] - 公司建立充足的流动性储备，强化现金流管理，防范流动性风险[172] - 公司通过控制融资类业务总规模、逆周期调整机制等措施，降低标的证券市场风险传导至公司的风险[173] - 公司对授信客户、交易对手、信用品种进行准入管理，设定准入标准和选择原则，建立黑白名单[173] - 公司加强信息技术安全建设，包括同城灾备和异地灾备系统建设，以及网络安全保障[173] - 公司对所有业务制定业务和风险管控管理办法，明确业务环节的各项规程，防范操作风险[174] - 公司加强媒体关系维护，完善舆情监控体系，建立7*24小时密集舆情监测机制[176] - 公司严把合同等法律文件审核关，及时研究新法中有关证券日常经营业务的各项规定和要求[177] 资本运作与股东回报 - 公司注册资本从33.33亿元增加至36.14亿元，同比增长8.4%[16] - 公司净资本从125.11亿元增加至183.15亿元，同比增长46.4%[16] - 公司2020年未进行现金分红，2019年每10股派发现金红利人民币0.9元（含税），现金分红占2019年归属于上市公司股东净利润的31.01%[184] - 公司2020年归属于上市公司普通股股东的净利润为1,627,166,025.65元，2019年为967,557,059.43元[184] - 公司现金分红政策规定，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%[180] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到80%[181] - 公司未来十二个月内拟对外投资或收购资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%时，视为重大资金支出安排[181] - 公司2020年5月8日股东大会审议通过2019年度利润分配方案，并于2020年6月11日实施完毕[183] - 公司董事会未做出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例不足15%