报告基本信息 - 2023年上半年报告未经审计，无本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 报告期为2023年1 - 6月，上期为2022年1 - 6月[9] 公司基本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为3,686,361,034元[11] - 公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[12] - 公司自2002年3月起陆续取得网上证券委托业务、股票承销业务等多项业务资格[13] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南京证券，代码601990[18] - 公司选定的信息披露报纸为中国证券报、上海证券报、证券时报[17] - 公司注册地址和办公地址均为南京市江东中路389号[16] - 公司业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等[25] - 公司在全国设有120余家分支机构，控股宁证期货、巨石创投等子公司[27] - 公司总部及近一半营业部布局于江苏，在宁夏网点覆盖全部地级市[27] - 公司持有富安达基金49%股权，富安达基金经营基金募集、销售、资产管理等业务[48] - 截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化[50] - 截至2023年6月30日，公司注册资本为3,686,361,034.00元，股本为3,686,361,034股[117][120] - 截至2023年6月30日，公司经批准设立分公司18家，证券营业部108家[120] - 截至2023年6月30日，公司拥有员工2,192人，其中高级管理人员10人[120] - 2023年1 - 6月公司纳入合并范围的子公司及结构化主体共7户，合并范围较上年度无变化[121] 财务数据概述 - 2023年1-6月营业收入12.95亿元，较上年同期增长34.94%[20] - 2023年1-6月归属于母公司股东的净利润4.56亿元，较上年同期增长26.73%[20] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-18.19亿元，较上年同期下降173.40%[20] - 2023年上半年其他综合收益2.15亿元，较上年同期增长1857.27%[20] - 2023年6月末资产总额562.95亿元，较上年度末增长8.97%[20] - 2023年6月末负债总额391.41亿元，较上年度末增长12.44%[20] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.12元/股，上年同期0.10元/股，同比增长20%[21] - 报告期末净资本为144.17亿元，上年度末为148.90亿元；净资产为165.09亿元，上年度末为162.70亿元[22] - 2023年上半年非经常性损益合计632.96万元[23] - 2023年上半年公司实现营业收入12.95亿元，同比增长34.94%，营业支出7.16亿元，同比增长37.43%[30] - 投资收益同比增长42.14%，利息净收入同比增长16.32%[30] - 2023年上半年新开户近7.5万户，股票基金代理成交额约7151亿元，代理买卖证券业务净收入1.80亿元，同比减少10.05%[31] - 截至报告期末，融资融券业务融出资金余额79.12亿元，较上期末增长5.25%，利息收入2.35亿元，同比减少2.24%[31] - 截至报告期末，股票质押业务规模7.15亿元，利息收入1997.44万元，同比减少29.63%[31] - 2023年上半年宁证期货客户数同比增长4.20%，代理交易额4971.42亿元，同比增长12.78%[32] - 2023年上半年沪深两市股票交易量111.13万亿元，行业代理买卖证券业务净收入413.27亿元，同比减少12.09%[30] - 2023年上半年全市场融资融券业务日均余额1.59万亿元，同比下降3.42%，行业利息收入496.06亿元，同比减少5.93%[31] - 截至报告期末，券商股票质押业务融出资金规模2035.36亿元，同比下降4.76%，行业利息收入59.22亿元，同比减少11.81%[31] - 2023年上半年全国期货市场累计成交39.51亿手，累计成交额262.13万亿元，同比分别增长29.71%、1.80%[32] - 2023年上半年公司营业收入12.95亿元，同比增34.94%，主要因证券投资业务营收同比增49.78%，证券及期货经纪业务营收同比增9.65%[36] - 2023年上半年公司营业成本7.16亿元，同比增37.43%，主要是其他业务成本、业务及管理费同比增加[36] - 2023年上半年经营活动现金净流出18.19亿元，净流出同比增加因其他债权投资规模增加[36] - 2023年上半年投资活动现金净流出0.18亿元，净流出同比减少因投资支付的现金同比减少[36] - 2023年上半年筹资活动现金净流入17.23亿元，净流入同比增加因发行债券收到的现金同比增加[37] - 2023年上半年完成债券主承销项目41个，承销规模128.44亿元，同比增160.95%[33] - 截至报告期末，公司资管业务管理规模107.04亿元，较上年末增7.59%，资管业务净收入1091.14万元，同比增15%[35] - 截至报告期末，巨石创投管理基金7只，总认缴规模约31亿元，完成新投资项目3个，投资金额1亿元[35] - 报告期内，巨石创投营业收入4990.61万元、净利润2646.64万元，同比分别增268.31%、549.02%[35] - 证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理业务营业收入同比变动分别为9.65%、49.78%、 - 10.67%、187.20%[38] - 公司长期股权投资余额7.94亿元，较上年末增加0.03亿元，增幅0.41%[42] - 宁证期货营业收入同比增加267.15%，净利润同比增加51.44%，因开展大宗商品业务[44] - 巨石创投营业收入同比增加268.31%，净利润同比增加549.02%，因联营企业投资收益增加[45] - 蓝天投资营业收入同比增加196.83%，净利润同比增加187.42%，因跟投项目股票公允价值变动收益增加[47] - 衍生金融资产期末金额67827368.30元，较上年期末变动比例199.67%，因衍生品投资规模增加[39] - 存出保证金期末金额1308015900.80元，较上年期末变动比例41.53%，因交易保证金增加[39] - 在建工程期末金额17314252.58元，较上年期末变动比例701.74%，因装修工程实施[39] - 卖出回购金融资产款期末金额9959841972.24元，较上年期末变动比例32.53%，因正回购规模增加[40] - 合同负债期末金额12846996.49元，较上年期末变动比例395.36%，因预收客户款增加[40] - 其他负债期末金额1061677485.93元，较上年期末变动比例892.26%，因其他应付款及应付股利增加[40] - 公司注册资本为50000万元，报告期末总资产29246.74万元，净资产28218.55万元，上年年末总资产28452.75万元，净资产24571.92万元[48] - 公司本期营业收入较上年同期减少，净利润较上年同期减少，上年同期营业收入为5161.64万元，净利润为3646.63万元[48] - 另一主体注册资本81800万元，报告期末总资产较上年年末减少，净资产较上年年末减少，上年年末总资产97650.68万元，净资产83278.14万元[49] - 该主体本期营业收入较上年同期增加，净利润亏损较上年同期减少，上年同期营业收入3910.47万元，净利润 - 1439.66万元[49] - 扣除非经常性损益后净利润为4.50亿元，同比增长27.61%[95] - 2023年6月30日资产总计562.95亿元，较2022年末的516.61亿元有所增长[96][97][98] - 2023年6月30日负债合计391.41亿元，较2022年末的348.11亿元有所增长[97] - 衍生金融资产从2022年末的2263.42万元增长至2023年6月30日的6782.74万元[96] - 融出资金从2022年末的73.13亿元增长至2023年6月30日的77.73亿元[96] - 应付短期融资款从2022年末的2461.83万元增长至2023年6月30日的3392.49万元[97] - 卖出回购金融资产款从2022年末的75.15亿元增长至2023年6月30日的99.60亿元[97] - EBITDA全部债务比为3.80%，较之前的3.66%有所上升[95] - 利息保障倍数为2.73，同比增长16.18%[95] - EBITDA利息保障倍数为2.88，同比增长15.05%[95] - 2023年6月30日公司资产总计539.2987689903亿美元，较2022年12月31日的498.3339062235亿美元增长8.22%[99] - 2023年半年度营业总收入12.9496068502亿美元，较2022年半年度的9.5963263214亿美元增长34.94%[100] - 2023年半年度利息净收入5.1762646214亿美元，较2022年半年度的4.4501292149亿美元增长16.32%[100] - 2023年半年度手续费及佣金净收入3.1189914292亿美元，较2022年半年度的3.6228257506亿美元下降13.91%[100] - 2023年半年度投资收益2.9183762025亿美元，较2022年半年度的2.0532205985亿美元增长42.13%[100] - 2023年6月30日货币资金为106.4248514679亿美元，较2022年12月31日的110.1492229692亿美元下降3.38%[99] - 2023年6月30日结算备付金为29.219465237亿美元，较2022年12月31日的26.6139691652亿美元增长9.80%[99] - 2023年6月30日融出资金为77.7289338484亿美元，较2022年12月31日的73.1306766701亿美元增长6.29%[99] - 2023年6月30日衍生金融资产为0.678273683亿美元，较2022年12月31日的0.2263417392亿美元增长200.55%[99] - 2023年6月30日负债合计374.2111076108亿美元，较2022年12月31日的335.6338759754亿美元增长11.49%[100] - 2023年上半年营业总收入为10.5548966515亿元，2022年同期为9.6362495939亿元[103] - 2023年上半年净利润为3.9200621612亿元，2022年同期为3.9947341797亿元[103] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额为2.1539300042亿元，2022年同期为0.1100478692亿元[103] - 2023年上半年基本每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年稀释每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年利息净收入为5.0627415829亿元，2022年同期为4.3320705494亿元[103] - 2023年上半年手续费及佣金净收入为2.8393872181亿元，2022年同期为3.2479591582亿元[103] - 2023年上半年投资收益为1.9682845805亿元，2022年同期为1.9880857130亿元[103] - 2023年上半年营业总支出为5.6505086812亿元，2022年同期为4.7616760904亿元[103] - 2023年上半年利润总额为4.8748980421亿元，2022年同期为4.8857060664亿元[103] - 2023年上半年综合收益总额为6.07亿元，2022年同期为4.10亿元[105] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，与2022年同期持平[105] - 2023年上半年经营活动现金流入小计48.57亿元，流出小计66.77亿元，现金流量净额为 -18.19亿元；2022年同期流入79.46亿元，流出54.68亿元，净额为24.79亿元[106] -