公司基本信息 - 公司注册和办公地址均为太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼，邮编030002[6] - 公司网址为http://www.sxzq.com，电子信箱为sxzq@i618.com.cn[6] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[8] - 登载年度报告的中国证监会指定网站为巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn[8] - 公司是山西省唯一上市证券公司，属国有控股性质，是全国首批证券公司之一[60] 股本与分红 - 公司2019年末总股本为2,828,725,153股，以该股本为基数向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），不送红股，不以公积金转增股本[2] - 2018年度公司向全体股东每10股派发现金红利0.5元，共派现141436258元，占当年归属于上市公司普通股股东净利润的63.78%[176] - 2017年度公司合并报表归属于母公司股东的净利润为408901264元，向全体股东每10股派现0.9元，共派现254585264元[178] - 2018年度公司合并报表归属于母公司股东的净利润为221763054元，向全体股东每10股派现0.5元，共派现141436258元[179] - 2019年度合并报表归属于母公司股东的净利润为510,183,708元，母公司实现净利润为585,237,185元[180] - 提取法定盈余公积金等后，母公司本年可供现金分配利润为377,127,671元，累计可供分配利润为1,404,244,213元[180] - 以2019年末总股本2,828,725,153股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），共派发现金红利282,872,515元[180] - 本次分配后剩余未分配利润1,121,371,698元转入以后年度可供分配利润[180] - 2019年现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为55.45%[181] - 2018年现金分红金额为141,436,258元，占比63.78%[181] - 2017年现金分红金额为254,585,264元，占比62.26%[181] 公司评级与审计 - 公司2017年被评为B类B级，2018年被评为A类A级，2019年被评为B类BBB级[6] - 公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所审计并出具标准无保留意见的审计报告[2] - 现聘任毕马威华振会计师事务所，报酬含内控审计费用共120万元[191] - 境内会计师事务所审计服务连续年限为6年，注册会计师史剑为第一年担任审计项目签字注册会计师，唐莹慧连续服务3年[192] - 报告期内公司聘请毕马威华振会计师事务所担任内部控制审计机构，配股公开发行证券项目和非公开发行项目募集资金专项督导保荐代表人变更为王琛和邱志千[193] 公司风险与管理 - 公司面临政策性、流动性、市场等重大风险，已建立内控和风险管理体系[5] - 公司面临政策性、流动性、信用等多种风险，针对政策性风险加强政策解读和内控管理[148][149] - 公司针对流动性风险制定管理细则，成立专业委员会，建立监测指标体系，制定融资策略[150][151] - 公司面临的信用风险包括客户违约等三类，通过准入管理、业务控制等措施应对[152] - 报告期内公司优化8个敞口模型，上线信用风险预警中心，优化信用类业务评级模型[152] - 公司面临利率风险和权益类证券价格风险，通过多种指标计量市场风险并制定限额管理[153][154] - 公司构建规范操作流程和授权制衡机制，强化操作风险管理三大工具运用[155] - 公司完善合规管理体系，升级反洗钱系统，建立员工执业行为长效管控机制[156] - 公司设立IT治理委员会，加大IT投入，采取多种措施确保信息系统安全运行[158] - 公司完善声誉风险管理机制，通过专业互联网监测系统进行舆情监测[159] - 公司完善风险控制指标体系，实现动态监控和自动预警，建立资本补足机制[161][162] - 2019年公司开展综合、专项压力测试共14次，为经营决策提供依据[163] - 公司专人专岗监控风险控制指标，报告期内累计报告61次[164] - 2019年公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标持续符合监管要求[164] - 报告期内公司优化8个敞口模型，开展2次操作风险与控制自评估、12次关键风险指标监测、2次损失数据收集工作[169][170] - 公司升级整合全面风险管理平台（V4.0）和内控平台（V3.0），升级操作风险管理系统，启动建设风险管理驾驶舱[171] - 报告期内公司风控合规人员及系统投入4845.19万元，占2018年母公司营业收入4.09%[174] - 报告期内公司信息技术投入（不含风控合规系统）13925.48万元，占2018年母公司营业收入11.77%[174] 公司发展历程 - 2010年11月公司上市，首发39980万股，注册资本变更为239980万元[13] - 2016年1月非公开发行股票新增31000万股上市，注册资本变为282872万元[14] - 2016年9月控股股东由山西国信变更为山西金控，山西金控合计持股30.84%[9][14][15] - 2018年12月新设另类投资子公司山证创新投资有限公司，注册资本10亿元[15] - 2020年3月新设金融科技子公司山证科技（深圳）有限公司，注册资本2亿元[15] - 2020年3月，公司金融科技子公司山证科技（深圳）有限公司办理完毕工商登记手续并领取营业执照[123] - 公司出资2亿元设立金融科技子公司，2020年3月“山证科技（深圳）有限公司”办理完毕工商登记手续[133] 公司业务资格与荣誉 - 2019年获中国农业发展银行、国家开发银行、中国进出口银行金融债券承销团成员资格[10][11] - 2019年开通银行间债券市场尝试做市业务权限，做市类型为综合做市[11] - 2019年成为大连商品交易所第二批商品互换业务交易商[11] - 2019年可在报价系统开展场外收益互换业务[11] - 2019年控股子公司山证国际资产管理有限公司获人民币合格境外机构投资者资格[11] - FICC初步确立行业领先地位，获2019年度银行间本币市场核心交易商等多项荣誉[65] - 公司控股子公司中德证券在TMT等领域树立精品投行形象[65] 公司组织架构调整 - 2019年公司新设金融同业部、金融产品部、私人财富部，客户服务中心与互联网金融部合并为零售及互金部，信用交易管理部与衍生品经纪部合并为信用及衍生品部，财富管理部更名为财富管理运营部[19] - 2019年公司控股子公司山证投资对下设3个子公司整改，龙华启富（深圳）股权投资基金管理有限公司于7月完成注销[19] 公司分支机构与子公司 - 截至披露日公司设立16家分公司，其中山西省内12家，上海2家，北京1家，深圳1家[20] - 公司设有6家子公司，分别为中德证券（持股66.7%）、格林大华期货（持股100%）、山证投资（持股100%）、山证国际金融控股（直接持股95%，最终持股100%）、山证创新投资（持股100%）、山证科技（深圳）（持股100%）[23] - 公司参股山西股交中心，持股比例10%[24] - 截至披露日公司拥有128家证券营业部，其中山西省内64家，在上海、北京、深圳等多地均有分布[25] - 公司在太原设有多个营业部，如太原迎泽大街、府西街等证券营业部[26] - 公司在长治设有多个营业部，如长治英雄南路、新营街等证券营业部[27] - 公司在运城设有多个营业部，如运城河东街、河津泰兴东路等证券营业部[27] - 公司在吕梁设有多个营业部，如离石滨河北西路、汾阳英雄中路等证券营业部[27] - 公司在阳泉设有多个营业部，如阳泉德胜东街、桃北中路等证券营业部[27] - 公司在多地设有证券营业部，包括山西阳泉、大同、忻州等，以及上海、宁波、绍兴等地[28][29] - 山西阳泉平定府新街证券营业部位于阳泉市平定县冠山镇金潭小区底商X - 9号[28] - 上海虹桥路证券营业部位于上海市虹桥路2284 - 2286号[28] - 宁波惊驾路证券营业部位于某号四楼4 - 7号[29] - 绍兴解放大道证券营业部位于浙江省绍兴市越城区解放大道巨星大厦307、309等[29] - 北京太平庄证券营业部位于北京市海淀区太平庄13号[29] - 天津长江道证券营业部位于天津市南开区长江道与南丰路交口博朗园1 - 1 - 1001等[29] - 大连五五路证券营业部位于辽宁省大连市中山区五五路47号4层401、402、403[29] - 石家庄槐安东路证券营业部位于河北省石家庄市桥西区槐安东路26号[29] - 沧州朝阳大街证券营业部位于河北省沧州市朝阳大街32号2号楼301室[29] - 公司设有众多证券营业部，分布于北京、深圳、江门、南宁等多地[30] - 海口国贸路证券营业部负责人因故缺位，2020年2月13日至5月13日由李亦桃代为履职[31] - 公司全资子公司格林大华设有25家期货分支机构[33] - 2019年12月格林大华董事会决定撤销海口营业部，2020年3月向当地监管局和北京局报备，5月汇算清缴后办理相关税务、工商注销手续[35] 公司融资与资金管理 - 2019年5月17日公司召开2018年度股东大会，审议通过《关于公司2019年度配股公开发行方案的议案》等相关议案，聘请中信证券担任配股公开发行证券的保荐机构[37] - 2019年8月16日公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过变更剩余募集资金用途永久补充流动资金的议案[38] - 2020年3月9日公司收到中信证券《关于变更保荐代表人的函》，配股公开发行证券项目保荐和后续持续督导，以及前次非公开发行A股股票项目募集资金专项督导的保荐代表人为王琛和邱志千[38] - 公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所，签字会计师为史剑、唐莹慧[36] - 公司非公开发行A股股票项目持续督导机构为中信证券，原保荐代表人为曲雯婷和宋怡然，后变更为王琛和杨予桑，督导期至募集资金使用完毕[37] - 2015年非公开发行A股，累计变更用途的募集资金总额7079万元，比例1.85%[115] - 2017年公开发行公司债券，已累计使用募集资金200912万元[115] - 2018年短期公司债券（两笔），已累计使用募集资金分别为200139万元和99911万元[115] - 2019年次级债金额为99,788、99,864、99,864，公开发行公司债券金额为99,788、99,878、99,878，合计相关数据为1,281,102、229,637、1,284,124、7,079、7,079，占比1.85%[116] - 截止报告期末，非公开发行A股募集资金累计使用38.36亿元，含2019年变更用途永久补充流动性资金的7,079万元[116] - 2017年公司债券（第一期）募集19.96亿元，累计使用20.09亿元，17山证01已于2020年3月16日完成本息兑付[116] - 2018年证券公司短期公司债券（第一期）募集19.96亿元，累计使用20.01亿元，于2019年2月6日完成兑付[116] - 2018年证券公司短期公司债券（第二期）募集9.98亿元，累计使用9.99亿元，于2019年5月10日完成兑付[116] - 2018年证券公司次级债券（第一期）募集19.96亿元，累计使用19.98亿元，专项账户余额2.26万元[116] - 2019年证券公司次级债券（第一期）募集9.98亿元，累计使用9.99亿元，专项账户余额0.19元[116] - 2019年公司债券（第一期）募集9.98亿元，累计使用9.99亿元，专项账户余额0.30元[116] - 变更剩余募集资金用途永久补充流动资金，投资进度为105.58%[120] - 公司变更剩余募集资金用途是为适应金融科技发展、市场及政策变化，提高资金使用效率[120] 公司财务状况 - 截至2019年12月31日公司净资本为8,986,024,403元[6] - 2019年营业总收入16.89亿元，较2018年增长42.73%[40] - 2019年净利润5.85亿元，较2018年增长105.85%[40] - 2019年末资产总额499.89亿元，较2018年末减少2.70%[40] - 2019年末负债总额374.45亿元，较2018年末减少4.24%[40] - 2019年末所有者权益总额125.44亿元，较2018年末增长2.21%[40] - 2019年基本每股收益0.21元/股，较2018年增长110.00%[40] - 2019年加权平均净资产收益率4.73%，较2018年增长2.41个百分点[40] - 2019年货币资金157.34亿元，较2018年增长24.07%[48] - 2019年结算备付金26.20亿元，较2018年增长12.76%[48] - 2019年融出资金54.68亿元，较2018年增长23.29%[48] - 2019年公司资产总额为556.96亿美元，较2018年减少2.71%[49] - 2019年公司负债总额为424.80亿美元，较2018年减少4.00%[