北交所做市业务资格申请动态 - 多家券商正在申请北交所做市业务资格，证监会已对长江证券、山西证券等申请给出反馈意见，要求补充相关材料 [1] - 北交所相关负责人表示，将稳步扩大做市商队伍，为市场提供更多参与机会和投资便利 [1] - 有券商称，积极开展北交所做市等牌照业务，旨在助力多层次资本市场建设和服务高新科技企业发展 [1] 证监会对申请机构的反馈意见要点 - 对长江证券的反馈意见包括：要求补充提交更新后的2026年北交所股票做市业务授权方案；要求明确《管理办法》中“重大项目”的具体所指；要求补充提供2025年公司新三板做市成交金额排名情况 [2][3] - 对山西证券的反馈意见较多，累计六条，主要涉及：要求明确各岗位备岗安排及研究岗具体人数，并论证人员充足性；要求更新2025年新三板做市成交金额排名及2026年资金额度决策文件；要求说明并完善做市业务年度投资计划在专业委员会与执行委员会之间审定权限不一致的表述；要求核实拟定做市股票报价策略方案的具体岗位 [4] 北交所做市商现状与展业情况 - 目前北交所共有做市商21家，包括中信证券、中信建投、银河证券等头部券商，以及国元证券、财信证券、东吴证券等中小券商 [5] - 截至发稿，做市数量排名前五的券商依次是：国金证券（62家）、中信证券（59家）、银河证券（53家）、国投证券（53家）、兴业证券（29家） [5] - 华泰证券、国信证券、招商证券、中金公司等券商的北交所做市家数均低于5家 [5] 做市制度发展与券商布局 - 做市交易是北交所市场一项重要的制度创新，自上线以来运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥积极效应 [6] - 2023年9月，证监会下调北交所做市门槛，旨在扩大做市商数量、提升市场流动性，业内预计符合新资质要求的证券公司超过20家，多为深耕新三板的中型券商 [6] - 北交所做市商数量在2024年6月时为17家，目前已增至21家 [6] - 多家券商积极布局北交所做市业务：中泰证券定增募资拟部分用于做市业务，计划开拓科创板和北交所做市 [7]；红塔证券已通过北交所验收，正积极向证监会申请资格 [7]；银河证券在2025年半年报中表示积极参与北交所股票做市，以提升市场流动性、服务科技创新 [7]

山西证券增资资管子公司以推进战略 - 山西证券计划对全资子公司山证资管增资2亿元人民币，以服务于公司国际化发展战略，提升资管业务的跨境服务能力[2][3] - 此次增资是山证资管“以固收为基、公募绝对收益与多资产多策略为重点突破、特色权益与海外资产配置为两翼”的“一二二”发展战略的具体落地，旨在加快拓展多元业务领域[2][5][6] 山证资管经营业绩与业务进展 - 截至2025年末，山证资管未经审计的资产总额为7.16亿元，2025年营业收入2.26亿元，净利润6902.89万元[3] - 2025年，山证资管业务存量管理规模创历史新高，增速超过30%，存续产品数量超过250只[3] - 2025年，公司加大含权业务转型力度，新发产品含权率提升约4倍，全年新发产品数量超过70只[3] - 2026年1-2月，公司未经审计的营业收入为3607.13万元，净利润为1305.75万元[3] 行业趋势：券商加码资管业务布局 - 山西证券加大对资管业务的资金支持并非孤例，近年来陆续有券商加码资管业务布局[4] - 例如，南京证券在2025年完成的50亿元定增中，计划投入不超过5亿元募集资金用于提升资产管理业务主动管理能力[4] - 西南证券在2026年发布的定增预案中，计划募集资金60亿元，其中将不超过9亿元用于资管业务[4] 跨境业务与国际化战略协同 - 随着居民资产配置全球化需求提升，跨境业务正成为券商资管布局的战略要地[5] - 山证资管加码跨境业务是其母公司山西证券整体国际化战略的重要一环，旨在顺应客户需求升级并填补跨境服务空白[7] - 山西证券的国际化路线聚焦“FICC、跨境投行、特色资管”三大领域，并深化母子公司协同机制，建立“境内需求挖掘、境外服务落地、成果共享”的闭环[8]

独立董事提名 - 朱祁被提名为山西证券第五届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 需具备注册会计师资格等条件或相关职称及5年以上全职工作经验[5] 合规要求 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[5] - 近十二个月无特定情形，近三十六个月无相关处罚、谴责[6][7] 其他要求 - 担任独立董事的境内上市公司不超三家，在公司任职不超六年[7] 候选人承诺 - 承诺保证声明及材料真实准确完整，否则担责[8]

提名信息 - 山西金融投资控股集团提名朱祁为山西证券独立董事候选人[2] - 提名人声明于2026年3月13日发布[11] 任职要求 - 被提名人需符合独立董事任职资格及独立性要求[2][3][4] - 会计专业人士需具备注册会计师资格或相关条件[6] - 被提名人及直系亲属持股和任职有相关限制[6] - 被提名人近期无特定情形且未受相关谴责批评[8][9] - 担任境内独董公司不超三家且连续任职不超六年[10]

独立董事提名 - 李海涛被山西金融投资控股集团提名山西证券第五届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 需有注册会计师资格等条件，或有经济管理高级职称且5年以上相关专业全职工作经验[5] - 本人及直系亲属无违规持股及任职情况[5] - 本人无特定所列情形及未受相关谴责批评[6][7] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家且在该公司任职未超六年[7] 候选人承诺 - 承诺保证声明及材料真实准确完整，愿担法律责任[8] - 若辞职致比例不符或缺会计专业人士将持续履职[8]

董事会提名 - 山西金融投资控股集团提名邢会强为山西证券第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 邢会强需符合相关法规对独立董事任职资格及独立性要求[2] - 以会计专业人士被提名需至少具备注册会计师资格等[7] 独立性条件 - 邢会强及其直系亲属不属特定股东且不在特定股东处任职[7] 合规情况 - 邢会强近十二个月无特定情形，近三十六个月无相关处罚和谴责[9][10] 任职限制 - 邢会强担任独立董事的境内上市公司不超三家且连续任职未超六年[11]

董事会提名 - 太原钢铁（集团）有限公司提名郭洁为山西证券第五届董事会独立董事候选人[2] 提名人条件 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[5] - 以会计专业被提名需具注册会计师资格[5] - 自身及直系亲属持股、任职等有相关限制[5][6][7][8] 声明时间 - 提名人于2026年3月13日发表声明[9]

候选提名 - 山西金融投资控股集团提名李海涛为山西证券独立董事候选人[2] 任职条件 - 需符合独立董事任职资格及独立性要求[2] - 会计专业人士需具备注册会计师资格等条件[6] 限制情形 - 被提名人及其直系亲属持股、任职有相关限制[6] - 被提名人最近十二个月、三十六个月有任职限制[8][9] 数量限制 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[10] - 在公司连续担任独立董事不超六年[10] 声明责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[10]

增资信息 - 公司拟对山证资管增资2亿元[3] - 增资后注册资本增至7亿元，持股比例不变[9] - 增资方式为现金出资，资金来自自有资金[10] 公司情况 - 山证资管成立于2021年11月，为全资子公司，原注册资本5亿[6] 财务数据 - 2025年末资产7.16亿，负债872.8万，净资产7.08亿，营收2.26亿[8] - 2026年2月末资产7.34亿，负债1360.5万，净资产7.21亿，1 - 2月营收3607.1万[8] 增资目的 - 提升山证资管资本实力，满足客户需求，提升竞争力[11] - 利于扩大资本规模，为业务提供资金支持[13]

独立董事提名 - 邢会强被提名为山西证券第五届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 需具备注册会计师资格等，有5年以上全职工作经验[5] - 本人及直系亲属持股等有相关限制[5] - 最近三十六个月未受交易所谴责等[7] - 担任境内上市公司独董不超三家[7] - 在山西证券连续任职不超六年[7] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整[8] - 履职遵守规定，确保有精力独立判断[8] - 不符任职资格及时报告辞职[8]