证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-009 山西证券股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定 要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年募 集资金的存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2024 年募集资金基本情况 2024 年 4 月,公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西 证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证 监许可〔2024〕668 号），同意公司面向专业投资者发行面值不超过 （含）60 亿元的公司债券注册的申请。报告期内，公司分别于 6 月、 7 月、10 月、12 月共计发行债券四期，合计 60 亿元，实际到账金额 5,988,000,000.00 元，募集资金主要用于 2021 年发行的 4 只债 ...

| 关于本报告 | 02 | | --- | --- | | 走进山西证券 | 04 | | 董事会可持续发展管理声明 | 06 | | 专题：可持续发展 | 08 | | 2024 年度荣誉 | 16 | 坚持党建引领 优化公司治理 全面风险管理 合规管理 规范商业行为 反洗钱 反垄断与反不正当竞争 稳健经营 夯实治理基础 01 20 24 28 35 37 40 41 03 金融为民 助力绿色转型 | 应对气候变化 | 66 | | --- | --- | | 发展绿色金融 | 68 | | 坚持绿色运营 | 73 | | 守护绿色生态 | 75 | 聚焦主业 提升服务质效 02 | 服务实体经济发展 | 44 | | --- | --- | | 金融科技赋能 | 48 | | 信息安全与客户隐私保护 | 53 | | 落实客户责任 | 58 | | 投资者教育 | 60 | | 负责任营销 | 63 | 04 保护员工权益 员工发展与培训 注重员工关怀 以人为本 共享发展成果 78 79 84 助力乡村振兴 开展公益活动 87 91 目 录 CONTENTS 附录 | ESG 管理绩效表 | 93 | ...

山西证券股份有限公司 高级管理人员 2024 年度履职情况、绩效考核情况及 薪酬情况专项说明 高级管理人员 2024 年度履职情况、 绩效考核情况及薪酬情况专项说明 2024 年度高管人员基本薪酬按月计提发放。绩效薪酬已按照相 关规定计提,将根据年度考核结果进行发放，高管人员绩效薪酬 40% 1 根据《证券公司治理准则》的相关规定,结合 2024 年度公司高级 管理人员(以下简称"高管人员")实际履职情况，现将公司高管人员 2024 年度履职、绩效考核及薪酬情况说明如下: 一、2024 年高管人员履职情况 2024 年度，公司全体高管人员勤勉尽责,认真履职。严格执行股 东大会、董事会、监事会的各项决议，积极作为，克难攻坚，协同业 务经营和服务实体，保持了公司持续、健康发展。 二、2024 年高管人员考核情况 2024 年度，公司高管人员考核包括绩效考核、个人综合考评、合 规专项考核三部分。其中，绩效考核指标主要依据分管条线的指标任 务完成情况，同时结合公司整体绩效情况确定；个人综合考评依据高 管考评方案确定；合规考核依据高管人员合规专项考核方案确定。 高管人员考核结果与绩效薪酬挂钩。 三、2024 年度高管人 ...

董事、监事 2024 年度薪酬执行情况及 2025 年度薪酬发放方案 山西证券股份有限公司 董事、监事 2024 年度薪酬执行情况及 2025 年度薪酬发放方案 根据《公司章程》《证券公司治理准则》《公司董事、监事薪酬 管理制度》等相关规定，结合2024年度公司董事、监事实际履职情况、 公司2024年度经营业绩及2025年度经营目标，现将公司董事、监事 2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案汇报如下： 第一部分 2024年度董事、监事薪酬执行情况 | 姓 名 | 职 务 | 性 | 任职 | 从公司获得的报酬总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 别 | 状态 | （万元） | | 侯 巍 | 董事长、执行委员会主任委员 | 男 | 现任 | - | | 王怡里 | 副董事长、总经理、执行委员会 | 男 | 现任 | 87.40 | | | 委员、董事会秘书 | | | | | 刘鹏飞 | 董事 | 男 | 现任 | - | | 李小萍 | 董事 | 女 | 现任 | 81.69 | | 周金晓 | 董事 | 男 | 现任 | - | | 夏贵所 | ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-008 山西证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）； 2.本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。 3.本次聘任事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号） 的规定。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2024 年度聘请了安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构， 为公司提供审计服务。2025 年 4 月 24 日，经公司第四届董事会第二 十五次会议审议通过，公司拟继续聘请安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构， 审计费用 120 万元。本事项尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。 现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（ ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-007 山西证券股份有限公司 关于2025年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《山西证券股份有限公 司关联交易管理制度》的规定，结合山西证券股份有限公司（以下简 称"公司"）近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对 2025 年度及至召开 2025 年度股东大会期间可能发生的日常关联交易予以 预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理 销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实 际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立 中德证券，持有中德证券 33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银 行股份有限公司及其控制的企业与公司及子公司的交易列入关联交 易范围，予以预计和披露。 2025年4月24日，公司第四届董事会第二十五次会议和第四届监 事会第十七次会议审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易执行 情况及2025 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-010 山西证券股份有限公司 关于召开公司2024年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范 性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第四届董事会第二十五次会议审议通过，决定召集召开 2024 年度股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：公司 2024 年度股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会 2025 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过 了《关于召开公司 2024 年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会 会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有 关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》 的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2025 年 5 月 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-006 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十七次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件结合电话提示的方 式发出了召开第四届监事会第十七次会议的通知及议案等资料。2025 年 4 月 24 日，本次会议在山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国 际贸易中心 A 座 27 层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中现场 出席的有焦杨监事会主席、刘奇旺监事、刘文康职工监事、司海红职 工监事、张红兵职工监事；视频参会的有郭志宏监事、李国林监事、 武爱东监事、白景波监事、崔秋生监事、胡朝晖职工监事；因工作原 因，王国峰监事书面委托司海红职工监事代为参会并行使表决权）， 公司高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》 ...

一、董事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事 会第二十五次会议的通知及议案等资料。2025 年 4 月 24 日，本次会 议在山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层 会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由董事长侯巍先生主持，11 名董事全部出席（其中现场出席的 有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、朱祁独立 董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事；周金晓董事、夏贵所董事、李 海涛独立董事、邢会强独立董事视频参会），公司部分监事和高级管理 人员列席本次会议。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-005 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会第二十五次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议审议并通过了以下事项： 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 ...

本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和《上市公 司独立董事管理办法》等相关规定，会议形成的决议合法有效。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-011 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会独立董事第三次专门会议决议的公告 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 7 日 以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会独立董事 第三次专门会议的通知及议案等资料。2025 年 4 月 11 日，本次会议 在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 29 层会议室以现场结合视频 电话会议方式召开。本次会议应出席独立董事 4 人，实际出席 4 人（李 海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事视频 出席）。独立董事共同推举邢会强先生为本次独立董事专门会议的召 集人和主持人。全体独立董事基于客观、独立的立场对拟提交公司第 四届董事会第二十五次会议的有关事项进行审议。 一、独立董事专门会议召开情况 作为公司独立董事，我们一致同意公司《关于公司 2024 年度日 常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交易预计的议案》，并将本 议案提交公司第四届 ...