财务总体规模与增长 - 本报告期末总资产676.11亿元，较上年度末增长21.39%；归属于上市公司股东的净资产168.31亿元，较上年度末增长33.01%[5] - 本报告期营业总收入9.39亿元，较上年同期减少22.75%；年初至报告期末营业总收入27.03亿元，较上年同期减少37.89%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.11亿元，较上年同期增长164.46%；年初至报告期末为7.17亿元，较上年同期增长41.04%[5] - 本报告期基本每股收益0.0588元/股，较上年同期增长108.51%；年初至报告期末为0.2390元/股，较上年同期增长33.07%[5] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.26%，较上年同期增长0.63个百分点；年初至报告期末为5.07%，较上年同期增长1.02个百分点[5] - 2019年12月31日合并报表资产总计为556.96亿元，2020年9月30日数据未审计[22] - 2020年第三季度末证券投资期末持有值为208.56亿元，公允价值为225.04亿元，公允价值变动损益为 -10.40亿元[18] - 2020年第三季度公司负债合计501.89亿美元，所有者权益合计174.22亿美元，负债和所有者权益总计676.11亿美元[23] - 2020年7 - 9月公司合并营业收入9.39亿美元，母公司营业收入5.15亿美元[24] - 2020年7 - 9月公司合并净利润2.49亿美元，母公司净利润1.66亿美元[24] - 2020年1 - 9月母公司营业收入为27.03亿元，2019年合并营业收入为43.51亿元[26] - 2020年第三季度营业支出为16.96亿元，2019年为36.60亿元[27] - 2020年第三季度营业利润为10.06亿元，2019年为6.92亿元[27] - 2020年第三季度净利润为7.45亿元，2019年为5.10亿元[27] - 2020年其他综合收益的税后净额为 - 2.15亿元，2019年为 - 8.36亿元[27] - 2020年综合收益总额为7.24亿元，2019年为4.27亿元[28] - 2020年基本每股收益为0.2390，2019年为0.1796[28] 股本与股东情况 - 截止披露前一交易日公司总股本为35.90亿股[6] - 报告期末普通股股东总数为156,705户[9] - 前十大股东中山西金融投资控股集团有限公司持股比例31.34%，为第一大股东[9] - 2020年7月10日，公司配股共计配售761,046,394股人民币普通股上市，配股完成后总股本为3,589,771,547股[15] 股东股权变动 - 太原钢铁（集团）有限公司于2020年9月30日进行转融通业务，出借731万股[11] - 2020年6月，控股股东山西金控质押430,000,000股，占其所持公司股份的49.69%；9月，上述质押股份解除质押[16] - 山西省国有资本运营有限公司拟将太钢集团51%股权无偿划转至中国宝武，中国宝武将间接取得山西证券367,268,616股股份，占总股本的10.23%[16] 投资收益与公允价值变动 - 金融工具、长期股权投资的投资收益12.93亿元，交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益 -1.14亿元，因证券投资业务是主营业务，不界定为非经常性损益[8] - 投资收益同比增加36.04亿元，增幅38.64%，受市场行情影响，自营投资收益增加[13] - 公允价值变动收益同比减少27.51亿元，降幅170.39%，证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动[13] - 2020年7 - 9月投资收益2.68亿美元，公允价值变动收益 - 5995.99万美元[24] 资产负债项目变动 - 结算备付金较上年末增加26.20亿元，增幅40.90%，原因是在登记公司存款增加[12] - 交易性金融资产较上年末增加75.09亿元，增幅33.75%，交易性金融资产规模增加[12] - 应付短期融资款较上年末增加24.65亿元，增幅57.01%，发行收益凭证规模增加[12] 业务收入变动 - 经纪业务手续费净收入同比增加12.36亿元，增幅30.28%，受市场行情影响[12] - 投资银行业务手续费净收入同比增加20.11亿元，增幅71.18%，受投行业务行情影响[12] - 其他业务收入同比减少22.00亿元，降幅86.78%，大宗商品交易及风险管理业务规模减少[13] - 2020年7 - 9月手续费及佣金净收入中，经纪业务手续费净收入2.47亿美元，投资银行业务手续费净收入2.67亿美元[24] - 2020年第三季度经纪业务手续费净收入为5.32亿元，投资银行业务手续费净收入为4.84亿元[27] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额同比减少47.34亿元，降幅185.25%，交易性金融资产增加，交易性金融负债减少[13] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增加63.49亿元，完成配股，偿还债券及收益凭证规模减少[13] - 2020年1 - 9月代理买卖证券款净增加额合并为12.99亿元，2019年为15.66亿元[29] - 2020年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金合并为27.78亿元，2019年为24.41亿元[29] - 2020年第三季度经营活动现金流入小计为104.67亿、92.53亿、105.54亿、70.97亿美元，现金流出小计为126.45亿、106.26亿、79.99亿、37.27亿美元，产生的现金流量净额为 -21.78亿、 -13.73亿、25.55亿、33.70亿美元[31] - 2020年第三季度投资活动现金流入小计为406.03万、4254.73万、5609.01万、4540.10万美元，现金流出小计为5.39亿、7.23亿、2.55亿、3.41亿美元，产生的现金流量净额为 -5350.83万、 -6804.82万、 -1985.45万、 -2955.48万美元[31] - 2020年第三季度筹资活动现金流入小计为179.31亿、176.85亿、212.54亿、210.65亿美元，现金流出小计为123.25亿、123.20亿、219.97亿、219.94亿美元，产生的现金流量净额为56.06亿、53.65亿、 -7.43亿、 -9.29亿美元[32] - 2020年第三季度汇率变动对现金的影响为 -1638.98万、 -193.41万、2443.28万、249.04万美元[32] - 2020年第三季度现金净增加（减少）额为28.76亿、33.10亿、16.38亿、21.48亿美元[32] - 2020年初现金余额为181.36亿、139.36亿、148.54亿、98.45亿美元[32] - 2020年末现金余额为210.12亿、172.46亿、164.92亿、119.93亿美元[32] 融资与资金用途 - 2020年公司成功发行“山西证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，并于9月8日起在深交所挂牌交易[15] - 2020年公司面向专业投资者公开发行第一期公司债券，募集资金14.97亿元，全部用于偿还债务[19] - 2020年公司配股募集资金37.57亿元，其中20亿元用于债券自营业务，12.57亿元用于资本中介业务，5亿元向子公司增资[19] - 2019年末公司经审计净资产为132.16亿元，借款余额为284.71亿元；截至2020年9月30日，借款余额为367.31亿元，累计新增借款82.60亿元，占上年末净资产比例为62.50%[16] 公司业务调整 - 公司决定撤销济宁吴泰闸路等4家证券营业部，相关事项正有序进行[15] 投资者沟通 - 2020年7月1日至9月30日通过电话与个人投资者沟通公司经营、行业状况及公告内容[21] 利息收支情况 - 2020年7 - 9月利息净收入1829.24万美元，其中利息收入2.94亿美元，利息支出2.76亿美元[24] 综合收益情况 - 2020年第三季度其他综合收益的税后净额为 - 1718.09万美元[25] - 2020年第三季度综合收益总额为2.32亿美元，其中归属于母公司股东的综合收益总额为1.94亿美元[25] 准则执行情况 - 2020年起执行新收入准则，未对公司财务状况和经营成果产生重大影响，无需调整财务报表相关项目金额[33] - 执行新收入准则无调整情形，不涉及累积影响数，无需追溯调整前期比较数据[34] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[35][36] 2019年合并报表数据 - 2019年12月31日合并报表货币资金为177.51亿元，其中客户资金存款为92.65亿元[22] - 2019年12月31日合并报表结算备付金为36.92亿元，其中客户备付金为14.15亿元[22] - 2019年12月31日合并报表融出资金为69.82亿元[22] - 2019年12月31日合并报表交易性金融资产为297.57亿元[22] - 2019年12月31日合并报表长期股权投资为46.81亿元[22]