财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入11.85亿元，同比增长26.23%；年初至报告期末为28.95亿元，同比增长7.12%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.92亿元，同比下降8.91%；年初至报告期末为6.16亿元，同比下降13.97%[4] - 本报告期末总资产783.65亿元，较上年度末增长25.48%；归属于上市公司股东的所有者权益170.94亿元，较上年度末增长1.12%[5] - 截止披露前一交易日公司总股本为35.90亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益为0.1717元/股[6] - 本报告期非经常性损益小计1387.90万元，年初至报告期期末为1633.52万元[7] - 2021年9月30日资产总计783.65亿元，较2020年12月31日的624.52亿元增长25.48%[19] - 2021年9月30日负债合计608.24亿元，较2020年12月31日的450.01亿元增长35.16%[20] - 2021年前三季度营业收入28.95亿元，较上期的27.03亿元增长7.12%[20] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入10.11亿元，较上期的11.50亿元下降12.02%[20] - 2021年前三季度净利润6.04亿元，较上期的7.45亿元下降18.94%[22] - 2021年前三季度综合收益总额5.72亿元，较上期的7.24亿元下降20.93%[23] - 2021年前三季度基本每股收益0.1717元，较上期的0.2390元下降28.16%[23] - 经营活动现金流入小计本期为191.86亿元，上期为104.67亿元；现金流出小计本期为161.26亿元，上期为126.45亿元；现金流量净额本期为30.60亿元，上期为 - 21.78亿元[24] - 投资活动现金流入小计本期为1.54亿元，上期为0.41亿元；现金流出小计本期为6.35亿元，上期为5.39亿元；现金流量净额本期为 - 0.48亿元，上期为 - 0.54亿元[24][25] - 筹资活动现金流入小计本期为130.01亿元，上期为179.31亿元；现金流出小计本期为130.15亿元，上期为123.25亿元；现金流量净额本期为 - 0.15亿元，上期为56.06亿元[25] - 汇率变动对现金的影响本期为 - 0.20亿元，上期为 - 0.16亿元[25] - 现金净增加/（减少）额本期为25.44亿元，上期为28.76亿元；年初现金余额本期为219.39亿元，上期为181.36亿元；期末现金余额本期为244.83亿元，上期为210.12亿元[25] - 2021年第三季度所有者权益合计为17,451,443,471元[28] - 2021年第三季度负债和所有者权益总计为62,452,048,824元，较之前减少279,933,778元[28] 各条业务线数据关键指标变化 - 客户资金存款较上年末增长33.23%至143.26亿元，因客户资金增加[9] - 交易性金融资产较上年末增长53.51%至345.73亿元，因交易性金融资产规模增加[9] - 投资银行业务手续费净收入同比下降35.22%至3.13亿元，受投行业务行情影响[9] - 其他业务收入同比增长121.33%至7.42亿元，因子公司仓单业务规模增加[9] - 利息净支出较上年同期变动 - 270.65%至 - 4581.41万元，因报告期内应付债券利息支出增加[9] - 2021年1 - 9月经营活动现金流量净额为30.59752309亿美元，2020年同期为 - 21.78392477亿美元，因代理买卖证券款和回购业务规模增加[10] - 2021年第三季度其他业务成本为7.30696019亿美元，2020年同期为3.49914861亿美元，同比增长108.82%，因子公司仓单业务规模增加[10] - 2021年第三季度营业外收入为639.2979万美元，2020年同期为374.1294万美元，同比增长70.88%，因非日常经营活动收入增加[10] - 2021年第三季度营业外支出为1509.952万美元，2020年同期为371.4734万美元，同比下降75.40%，因上年同期非日常经营支出及捐赠支出较大[10] - 代理买卖证券款净增加额本期为30.58亿元，上期为12.99亿元[24] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为30.30亿元，上期为27.78亿元[24] - 拆入资金净增加额本期为8.81亿元，上期为3.68亿元[24] - 回购业务资金净增加额本期为73.25亿元，上期为56.35亿元[24] 股东相关信息 - 山西金融投资控股集团有限公司持股比例31.77%，持股数量11.40374242亿股，为第一大股东[11] - 山焦集团持有331.7942万股公司股份，占总股本比例0.0924%，计划减持全部股份[16] - 截至2021年7月12日减持时间过半，山焦集团未减持公司股份；减持计划期间（至2021年8月26日），山焦集团也未减持[17] 债券发行与付息情况 - 2021年8月30日公司完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”发行，规模7亿元，期限3年，票面年利率3.98％[15] - 2021年9月1日公司完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”2021年付息工作[14][15] 新增借款情况 - 2020年末公司经审计净资产为174.51亿元，截至2021年9月30日借款余额为396.08亿元，累计新增借款93.86亿元，占上年末净资产比例53.79%[16] 营业部撤销情况 - 公司决定撤销长治县迎宾西街证券营业部，相关事宜正在有序推进[16] 业务资格获批情况 - 2021年7月，公司收到中国证监会复函，对其试点开展基金投资顾问业务无异议[18] 人事变动情况 - 2021年8月17日，汤建雄辞去首席风险官职务；同日，公司聘任李江雷为执行委员会委员，闫晓华担任首席风险官[18] 新租赁准则影响 - 2021年起首次执行新租赁准则，资产总计增加2.80亿元，负债合计增加2.80亿元[27] - 公司于2021年1月1日起实施新租赁准则，不重述2020年末可比数据[28] - 新租赁准则实施会增加公司总资产和总负债，但不对所有者权益、净利润产生重大影响[28] - 2021年起首次执行新租赁准则不追溯调整前期比较数据[28] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[28]