公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为117,186千美元，较2020年12月31日的35,407千美元增长约231%[15] - 2021年前三季度公司营收为14,485千美元，较2020年同期的5,496千美元增长约164%[21] - 2021年前三季度公司净亏损为55,175千美元，较2020年同期的20,448千美元亏损扩大约170%[21] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为51,331千美元，较2020年12月31日的28,590千美元增长约80%[15] - 2021年前三季度公司研发费用为11,903千美元，较2020年同期的3,010千美元增长约295%[21] - 2021年前三季度公司销售和营销费用为27,476千美元，较2020年同期的10,334千美元增长约166%[21] - 截至2021年9月30日，公司普通股发行和流通股数为16,509,344股，较2020年12月31日的8,119,493股增长约103%[18] - 2021年前三季度公司基本和摊薄后每股净亏损为2.98美元，2020年同期为2.95美元[21] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损为199,943千美元，较2020年12月31日的143,248千美元增加约39.6%[18] - 2021年前三季度公司毛利润为3,415千美元，较2020年同期的1,964千美元增长约74%[21] - 九个月至2021年9月30日，公司净亏损5517.5万美元，2020年同期为2044.8万美元[32] - 九个月至2021年9月30日，公司经营活动净现金使用量为3527.3万美元，2020年同期为1097.6万美元[32] - 九个月至2021年9月30日，公司投资活动净现金使用量为769万美元，2020年同期为7.3万美元[32] - 九个月至2021年9月30日，公司融资活动净现金提供量为6576.6万美元，2020年同期为2754.8万美元[32] - 2021年9月30日，公司现金、现金等价物和短期受限银行存款期末余额为5152.8万美元，2020年同期为3703.4万美元[32] - 九个月至2021年9月30日，公司经营亏损5482.9万美元，经营活动产生负现金流3527.3万美元[38] - 2021年9月30日，公司可用现金及现金等价物为5133.1万美元[38] - 2021年9月30日现金及现金等价物为51,331千美元，2020年9月30日为36,907千美元；短期受限银行存款2021年9月30日为197千美元，2020年9月30日为127千美元[46] - 截至2021年9月30日的九个月和2020年12月31日的全年，总库存注销费用分别为9.1万美元和9.9万美元[68] - 2021年前九个月和2020年前九个月，公司基于股票的薪酬总费用分别为18,670美元和8,988美元[108] - 2021年前九个月和2020年前九个月，公司净金融（收入）损失分别为346美元和 - 391美元[109] - 2021年第三和九个月营收分别为562.9万美元和1448.5万美元，较2020年同期的204.2万美元和549.6万美元增长176%和164%[133] - 2021年第三和九个月成本分别为480.3万美元和1107万美元，较2020年同期的149.3万美元和353.2万美元增长222%和213%[134] - 2021年第三和九个月毛利润分别为82.6万美元（占营收14.7%）和341.5万美元（占营收23.6%），2020年同期分别为54.9万美元（占营收26.9%）和196.4万美元（占营收35.7%）[136] - 2021年第三和九个月研发费用分别为550.6万美元和1190.3万美元，较2020年同期增长477%和295%[137] - 2021年第三和九个月销售和营销费用分别为1069.6万美元和2747.6万美元，较2020年同期增长194%和166%[138] - 2021年第三和九个月一般和行政费用分别为712.3万美元和1886.5万美元，较2020年同期增长178%和99%[139] - 2021年第三和九个月净财务收入分别为5.5万美元和 - 34.6万美元，较2020年同期分别增长5.7%和下降188%[141] - 2021年第三和九个月净亏损分别为2244.4万美元和5517.5万美元，较2020年同期增长243%和170%[143] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物约为51331000美元，较2020年12月31日的28590000美元有所增加[150] - 自成立（2011年8月11日）至2021年9月30日，公司累计亏损199943000美元，2021年9月30日股东权益为104439000美元[151] - 截至2021年9月30日，公司通过私募、公开发行普通股、认股权证等方式融资，累计净收益达189685000美元[152] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量为35273000美元，较2020年同期的10976000美元增加221%[165] - 2021年前九个月，投资活动净现金使用量为7690000美元，较2020年同期的73000美元增加10434%[166] - 2021年前九个月，融资活动提供的净现金为65766000美元，2020年同期为27548000美元[167] 公司股权结构及相关交易情况 - 2021年1月1日，普通股数量为8,119,493，优先股数量为15,823，额外实收资本为171,399美元，累计亏损为143,248美元，股东权益总额为28,151美元[23] - 2021年3月31日，普通股数量为15,398,851，优先股数量为12,400，额外实收资本为271,025美元，累计亏损为158,758美元，股东权益总额为112,267美元[23] - 2021年6月30日，普通股数量为16,330,842，优先股数量为12,122，额外实收资本为295,124美元，累计亏损为177,011美元，股东权益总额为118,113美元[23] - 2021年9月30日，普通股数量为16,509,344，优先股数量为12,097，额外实收资本为304,382美元，累计亏损为199,943美元，股东权益总额为104,439美元[23] - 2020年1月1日，普通股数量为2,235,649，优先股数量为21,375，额外实收资本为129,039美元，累计亏损为110,145美元，股东权益总额为18,894美元[28] - 2020年3月31日，普通股数量为3,103,570，优先股数量为21,363，额外实收资本为136,738美元，累计亏损为121,312美元，股东权益总额为15,426美元[28] - 2020年6月30日，普通股数量为4,099,091，优先股数量为17,398，额外实收资本为138,330美元，累计亏损为126,104美元，股东权益总额为12,226美元[28] - 2020年9月30日，普通股数量为7,892,308，优先股数量为15,879，额外实收资本为168,618美元，累计亏损为133,584美元，股东权益总额为35,034美元[29] - 2021年1 - 3月，高管和董事以股代薪支付普通股数量为5,579，额外实收资本增加72美元[23] - 2020年1 - 3月，高管和董事以股代薪支付普通股数量为47,074，额外实收资本增加274美元[28] - 2021年前九个月，公司补偿委员会批准向公司某些高管和员工授予9124股普通股，向员工授予5000股受限普通股；董事会批准向Upright的高管、员工和顾问授予18885股普通股和99074份购买普通股的期权；向某些顾问和服务提供商授予275340股未注册普通股；补偿委员会批准向公司董事、高管、员工和顾问授予1088537股受限普通股、701499份购买普通股的期权和10000份基于绩效的购买普通股的期权[76][77][78][79] - 2021年前九个月，根据2020年4月的批准，向某些服务提供商发行7913股受限未注册普通股；根据2020年4月董事会审计和补偿委员会的批准，发行4500股普通股，其中1857股发行给董事会成员，2643股发行给某些服务提供商[80][82] - 2021年5月，补偿委员会批准授予一份购买60000股公司普通股的非合格股票期权奖励和一份购买15000股公司普通股的额外非合格基于绩效的股票期权奖励；7月，批准授予一份购买20000股公司普通股的非合格股票期权奖励[85][86] - 2021年1月和9月，根据2020年计划，2020年计划下授权发行的股份数量从90万股增加到252.889万股[87] - 2021年前九个月，公司记录了多笔认股权证补偿费用，包括为服务提供商记录的18万美元、404.6万美元、38.7万美元、27.3万美元和19.4万美元；某些公司认股权证持有人行使认股权证转换为219992股，总收益为63.3万美元[88][89][90][91][92] - 2021年前九个月，3726股A系列可转换优先股转换为874530股普通股；2020年12月发行的144425份配售代理认股权证行使转换为111061股普通股[96][98] - 2021年前九个月，期权行使转换为40545股普通股，总收益约为25.6万美元[101] - 截至2021年9月30日，未确认的基于股票的薪酬费用约为28,459美元，将在1.2年的加权平均期间内确认[105] - 2021年前九个月授予员工、董事和非员工的期权相关交易中，期初未行使期权数量为973,575份，期末为1,739,508份；授予期权数量为905,573份；行使期权数量为40,545份；到期期权数量为46,900份；没收期权数量为52,195份[104] - 2021年前九个月授予员工、董事和非员工的受限股相关交易中，授予数量为1,096,743股，没收数量为3,206股，期末未行使受限股数量为1,093,537股[104] - 2021年授予期权的波动率为93.34% - 96.01%，无风险利率为0.01% - 0.01%，预期期限为5.25 - 5.88年；2020年波动率为94.00% - 99.89%，无风险利率为0.19% - 0.25%，预期期限为3.5 - 4.5年[108] - 2021年10月，公司薪酬委员会批准向某些顾问和服务提供商授予41,074股受限普通股；向某些员工授予10,500股普通股；批准授予购买最多58,500股普通股的期权，行权价格为每股12.23美元和12.77美元等多项股权授予事项[112] 公司收购相关情况 - 收购Upright Technologies Ltd时，估计收购日资产的净公允价值中，无形资产为960万美元，商誉2533.4万美元[35] - 收购PsyInnovations Inc. (dba WayForward)时，估计收购日资产的净公允价值中，无形资产为1020.5万美元，商誉1406.5万美元[35] - 2021年1月26日公司收购Upright 100%普通股，收购于2月1日完成，初步估计收购日转移对价公允价值为28,933千美元[54][55] - 收购Upright时，有形资产为1,427千美元，存货为2,845千美元，承担负债为10,273千美元，技术资产为9,600千美元，商誉25,334千美元[57] - 2021年6月7日公司完成对WayForward的收购，合并对价最高为32,000千美元，包括5,750千美元现金和股票等[61] - 收购WayForward时，有形资产为398千美元，承担负债为1,157千美元，技术资产为9,666千美元，品牌资产为539千美元，商誉14,065千美元，总购买价格23,511千美元[62] - 2021年前九个月截至9月30日，假设Upright和WayForward在期初完成收购，总营收为15,927千美元，总费用为77,551千美元，优先股视为股息为1,520千美元，归属于普通股股东净亏损为63,144千美元，基本和摊薄后每股净亏损为3.21美元[66][67] - 20