公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司总资产为26.2316亿美元，较2020年12月31日的15.0158亿美元增长74.7%[19] - 截至2021年3月31日，公司总负债为20.3494亿美元，较2020年12月31日的10.5733亿美元增长92.5%[19] - 截至2021年3月31日，公司股东权益为5.8822亿美元，较2020年12月31日的4.4425亿美元增长32.4%[19] - 2021年第一季度，公司营收为1.6349亿美元，较2020年同期的6998万美元增长133.6%[22] - 2021年第一季度，公司总运营费用为3.5091亿美元，较2020年同期的3.4494亿美元增长1.7%[22] - 2021年第一季度，公司运营亏损为1.8742亿美元，较2020年同期的2.7496亿美元收窄31.8%[22] - 2021年第一季度，公司净亏损为1.8689亿美元，较2020年同期的2.6836亿美元收窄30.4%[22] - 2021年第一季度，公司普通股股东基本和摊薄后每股净亏损为0.33美元，较2020年同期的0.52美元收窄36.5%[22] - 2020年1月1日至3月31日，普通股数量从51,965,708股增至52,253,327股，股东权益从138,314美元降至115,034美元[26] - 2021年1月1日至3月31日，普通股数量从53,503,124股增至58,032,901股，股东权益从44,425美元增至58,822美元[26] - 2021年第一季度净亏损18,689,000美元，2020年同期净亏损26,836,000美元[26][29] - 2021年第一季度经营活动提供净现金68,072,000美元，2020年同期使用净现金25,910,000美元[29] - 2021年第一季度投资活动使用净现金1,125,000美元，2020年同期使用净现金1,103,000美元[29] - 2021年第一季度融资活动提供净现金36,715,000美元，2020年同期提供净现金314,000美元[29] - 2021年第一季度现金及现金等价物增加103,662,000美元，2020年同期减少26,699,000美元[29] - 截至2021年3月31日，现金及现金等价物为193,460,000美元，截至2020年3月31日为154,187,000美元[29] - 2021年第一季度记录累计追补调整使收入确认增加290万美元，确认1100万美元递延收入[42] - 截至2021年3月31日，公司现金及现金等价物为1.935亿美元，占总资产的74%；截至2020年12月31日为8980万美元，占总资产的60%[192] - 2021年第一季度公司利息收入不足10万美元[192] 公司盈利及资金风险 - 公司自成立以来一直处于运营亏损状态，预计未来仍将继续亏损，可能无法实现或维持盈利[16] - 公司需要大量额外资金，如果无法在可接受的条件下筹集到足够的资金，可能会被迫推迟、减少或取消部分或全部研究项目、产品开发活动和商业化努力[16] 公司收入确认方式 - 公司通过合作研究、许可、开发和商业化协议产生收入，依据ASC 606准则确认收入[39][40] 公司股份相关情况 - 2019年4月1日公司将授权股份增加至2.1亿股，其中普通股2亿股，优先股1000万股[50] - 截至2021年3月31日，2006计划和2015计划有430.7433万份股票期权未行使，无剩余可授予期权[51] - 2019计划初始可发行普通股475万股，截至2021年3月31日增加415.3915万股，有410.5617万股可发行，549.5916万份股票期权未行使[53] - 2019员工股票购买计划初始预留52.5万股，截至2021年3月31日增加103.8478万股，已发行21.7024万股，有134.6454万股可发行，2021年和2020年第一季度确认的基于股份的薪酬费用均少于10万美元[55] - 2021年和2020年第一季度员工和非员工基于股份的薪酬费用分别为363.2万美元和310.5万美元[56] - 截至2021年3月31日，股票期权计划的未行使期权股份为980.3349万股，加权平均行使价格为8.29美元[57] - 2021年和2020年第一季度行使股票期权的内在价值分别为680万美元和210万美元[59] - 截至2021年3月31日，与未归属股票期权相关的未确认薪酬成本约为2710万美元，预计在2.0年的加权平均期间内确认[59] 公司租赁相关情况 - 2021年第一季度租赁成本总计81.4万美元，经营租赁的加权平均剩余租赁期限为4.5年，加权平均折现率为7.9%，不可撤销租赁未来付款总额为1196.7万美元，经营租赁负债总额为1005.8万美元[68] 公司贷款相关情况 - 2019年5月公司与太平洋西部银行签订贷款协议，可申请最高3000万美元的循环信贷额度，贷款于2023年6月23日到期，利率为可变年利率[70][71] - 截至2021年3月31日，公司在太平洋西部贷款项下无借款且遵守财务契约[72] 公司税率情况 - 公司预计2021年全年有效税率为0%[74] 公司现金等价物情况 - 截至2021年3月31日，公司持有的现金等价物中货币市场基金为1.8万美元，回购协议为4500万美元；截至2020年12月31日，货币市场基金为1万美元[79] 公司合作协议收入情况 - 公司与Servier的开发和商业许可协议于2021年4月9日终止，2021年和2020年第一季度分别确认收入约1030万美元和210万美元，截至2021年3月31日和2020年12月31日递延收入分别为8130万美元和8290万美元[82][83] - 公司与Eli Lilly的开发和许可协议于2021年1月6日达成，收到1亿美元 upfront 现金付款，2021年第一季度确认收入约540万美元，截至2021年3月31日递延收入为1.024亿美元[85][89] - 公司与Gilead的合作和许可协议于2020年9月4日终止，2021年和2020年第一季度分别确认收入0和约330万美元[90][91] 公司业务板块情况 - 公司有两个可报告业务板块：治疗和食品[92] - 业务板块运营亏损通过从GAAP收入中扣除运营现金支出净额得出[93] - 某些成本项目和非现金利润表金额不分配到可报告业务板块[95] - 所有业务板块收入均在美国赚取，无部门间收入，公司按合并基础报告资产[96] - 2021年第一季度治疗业务收入为1567.9万美元，食品业务收入为67万美元，总业务收入为1634.9万美元；2020年同期分别为547.3万美元、152.5万美元和699.8万美元[97] - 2021年第一季度治疗业务运营现金支出为2286.3万美元，食品业务为229.2万美元，总运营现金支出为2515.5万美元；2020年同期分别为1925.7万美元、281.8万美元和2207.5万美元[97] - 2021年第一季度治疗业务运营亏损为718.4万美元，食品业务为162.2万美元，总运营亏损为880.6万美元；2020年同期分别为1378.4万美元、129.3万美元和1507.7万美元[97] - 2021年第一季度公司合并运营亏损为1874.2万美元，2020年同期为2749.6万美元[97] 公司协议终止及购买情况 - 2021年4月9日公司与Servier签订计划购买协议，重新获得全球开发和商业化权利并终止Servier协议[99] - 计划购买协议要求公司支付2000万美元预付款，包括125万美元现金和放弃1875万美元未支付里程碑款项[101] 公司风险情况 - 公司面临利率敏感性和外汇汇率风险，但预计对财务报表无重大影响[192][193]