关键财务指标变化 - 截至2023年12月31日，公司现金为7646784美元，较2023年6月30日的2320149美元增长约229.6%[13] - 截至2023年12月31日，公司总资产为88868866美元，较2023年6月30日的74658652美元增长约19.0%[13] - 截至2023年12月31日，公司总负债为22295580美元，较2023年6月30日的13444168美元增长约65.8%[13] - 截至2023年12月31日，公司股东权益为66573285美元，较2023年6月30日的61214484美元增长约8.8%[14] - 2023年第四季度，公司总运营费用为8230848美元，较2022年同期的6180549美元增长约33.2%[15] - 2023年前六个月，公司总运营费用为14614790美元，较2022年同期的8757685美元增长约66.9%[15] - 2023年第四季度，公司净亏损为9291435美元，较2022年同期的6196970美元增长约50.0%[15] - 2023年前六个月，公司净亏损为16523420美元，较2022年同期的8631424美元增长约91.4%[15] - 2023年第四季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.19美元，2022年同期为0.14美元[15] - 2023年前六个月，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.35美元，2022年同期为0.20美元[15] - 2023年12月31日止六个月，公司净亏损1652.342万美元，2022年同期为863.1424万美元[20] - 2023年12月31日止六个月，经营活动使用现金741.87万美元，2022年同期为736.6547万美元[20] - 2023年12月31日止六个月，投资活动使用现金1086.846万美元，2022年同期为1017.8961万美元[20] - 2023年12月31日止六个月，融资活动提供现金2361.3794万美元，2022年同期为0[20] - 2023年现金增加532.6635万美元，2022年减少1754.5508万美元[20] - 2023年12月31日现金余额为764.6784万美元，2022年同期为1144.3658万美元[20] - 截至2023年12月31日，公司累计亏损1.76亿美元[25] - 2023年12月31日止六个月，政府赠款资金增至170万美元，上年同期为40万美元；其中50万美元作为固定资产抵减，120万美元作为研发成本抵减[131][132] - 截至2023年12月31日，公司现金760万美元，总资产8890万美元；总流动负债2230万美元；营运资金缺口1070万美元[132][138][139] - 2023年12月31日止六个月，公司经营费用1460万美元，上年同期为880万美元；净亏损1650万美元，合每股亏损0.35美元，上年同期净亏损860万美元，合每股亏损0.20美元[134][137] - 2023年12月31日止六个月，公司经营活动使用现金740万美元，投资活动使用现金1090万美元，融资活动提供现金2360万美元[142] 普通股相关数据变化 - 截至2023年9月30日，普通股数量为46,304,354股，金额为46,306美元，额外实收资本为226,317,285美元，累计亏损为167,205,560美元，总计59,195,531美元[17] - 截至2023年12月31日，普通股数量为49,343,225股，金额为49,345美元，额外实收资本为243,020,935美元，累计亏损为176,496,995美元，总计66,573,285美元[17] - 2023年第四季度，基于股份的奖励归属使普通股增加180,811股，金额增加181美元[17] - 2023年第四季度，根据股份购买协议发行股份，净发行成本后普通股增加2,799,973股，金额增加2,800美元，额外实收资本增加12,829,925美元[17] - 2023年第四季度，因认股权证行权发行股份，普通股增加58,087股，金额增加58美元，额外实收资本增加37,440美元，普通股可发行金额减少37,500美元[17] - 截至2022年9月30日，普通股数量为49,942,576股，金额为42,943美元，额外实收资本为188,247,545美元，累计亏损为141,069,822美元，总计47,319,271美元[17] - 截至2022年12月31日，普通股数量为43,341,064股，金额为43,342美元，额外实收资本为193,785,953美元，累计亏损为147,266,792美元，总计45,916,326美元[17] - 2023年9月11日，公司进行了1比15的反向股票拆分[30] - 公司授权发行8000万股普通股，面值为每股0.001美元；2023年9月11日进行1比15反向拆股，拆股前发行和流通692068218股，拆股后约为46137882股[100] - 2023年6 - 12月，公司发行1326股普通股用于支付董事会薪酬，向高管等发行312953股，公允价值290万美元；出售3106225股，总收益1580万美元，其中150万美元为应收认购款[103][104] - 2023年6 - 12月，公司因行使认股权证发行58087股普通股，授予68974份认股权证用于股份支付；截至2023年12月31日，认股权证余额为5731666份[108][109] - 2023年和2022年6 - 12月，公司分别授予140万份和180万份股份奖励；截至2023年12月31日，未归属股份奖励为2871252份[112][115] - 2023年和2022年，公司分别确认股份支付费用580万美元和350万美元，其中分别有180万美元和160万美元与高管和董事相关[115] - 截至2023年12月31日和6月30日，未摊销的股份奖励费用分别约为1160万美元和870万美元，剩余加权平均摊销期分别为4.0年和3.2年[116] - 2023年12月31日后，公司根据Tysadco协议发行2,208,149股普通股，净收益650万美元[125] - 2023年12月31日止六个月，公司根据购买协议发行3,106,225股普通股，净收益1580万美元，其中150万美元在2023年12月31日后收到[145] 项目合同与赠款情况 - 美国先进电池联盟（USABC）2021年8月16日授予公司200万美元项目合同，可报销最高50万美元，截至2023年12月31日累计开票459,392美元，占总合格报销额的92%[63] - 美国能源部（DOE）2021年1月20日宣布公司入选450万美元项目，可报销最高230万美元，截至2023年12月31日累计开票1,299,427美元，占总合格报销额的56%[64] - 美国能源部2022年10月21日宣布公司入选1.155亿美元项目，可报销最高5770万美元，截至2023年12月31日累计开票793,147美元，占总合格报销额的1%[65] - 美国能源部2022年11月17日宣布公司入选2000万美元项目，可报销最高1000万美元，截至2023年12月31日累计开票184,228美元，占总合格报销额的2%[66] - 公司获得美国先进电池联盟200万美元赠款，支持锂离子电池回收设施技术开发和示范项目；获美国能源部2000万美元赠款，支持先进分离和加工回收技术项目；获美国能源部450万美元赠款，支持从内华达州粘土矿资源制造氢氧化锂技术项目；获两党基础设施法1.15亿美元赠款，支持建设年产能30,000公吨电池级氢氧化锂商业精炼厂项目[129][130] 资产与负债相关情况 - 截至2023年12月31日和2023年6月30日，公司无现金等价物[56] - 截至2023年12月31日和2023年6月30日，公司存货分别为614,441美元和125,204美元，其中2023年12月31日原材料为546,455美元、产成品为67,985美元，2023年6月30日原材料为125,204美元[60][61] - 截至2023年12月31日和2023年6月30日，公司应收政府补助分别为646,627美元和320,457美元[62] - 2023年3月1日，公司以600万美元收购特定有形设备和个人财产；8月11日，以2.16亿美元收购Aqua Metals Transfer, LLC 100%会员权益，两项交易总存款2760万美元[67] - 2023年6月30日，公司与Linico修订会员权益购买协议，取消150万美元购买价格存入托管账户要求等多项条款[68] - 由于公司自成立以来累计亏损，递延所得税资产实现可能性未达评估标准，2023年12月31日和2023年6月30日已记录与递延所得税资产相等的估值备抵[50] - 2023年6月30日至12月31日，土地成本从672.8838万美元增至1085.5671万美元，建筑成本从1750.8486万美元增至3983.5732万美元，设备成本从587.0496万美元增至1350.1439万美元，总成本从3010.782万美元增至6419.2843万美元[72] - 2023年8月11日，公司完成商业规模电池回收设施购买，2760万美元定金重新分类至财产、厂房和设备[72] - 2023年9月12日，公司以10.13万美元收购约40.52英亩英尺水权；收购商业规模电池回收设施包含价值60万美元水权[74] - 2023年12月31日和6月30日，水权无形资产分别为458.541万美元和385.1899万美元[75] - 2023年12月31日和6月30日，应付账款和应计负债分别为602.0731万美元和738.9864万美元[78] - 2023年5月17日，公司与Mercuria Investments US, Inc.达成信贷协议，最高贷款2000万美元，8月30日全额偿还并终止协议[79][80] - 2023年8月29日，公司出售最高5100万美元高级有担保可转换票据，已收到2500万美元，偿还540万美元[81] - 2023年12月31日和6月30日，经营租赁使用权资产分别为9.2629万美元和14.3154万美元，租赁负债分别为11.7131万美元和17.5788万美元[90] - 公司授权发行1666667股优先股，其中233334股指定为A、B、C三类优先股，但截至2023年6月30日和12月31日均未发行和流通[96] - 截至2023年12月31日，公司美国矿山关闭和复垦/修复成本估计的财务担保义务总计59,646美元[124] - 公司长期资产包括建筑物、车辆、设备和土地，折旧年限为3至30年[153] - 公司将可转换票据作为长期负债核算，当前部分重分类为短期负债[152] 业务运营相关情况 - 公司于2023年10月开始运营首个锂离子电池回收设施，截至2023年12月31日尚未从其活动中产生或实现重大收入[24] - 公司在采矿权方面，超50%推断矿产资源已升级为测量和指示分类[73] - 2023年9月21日，公司普通股开始在纳斯达克资本市场交易，此前在OTCQX市场交易[94] - 公司租赁内华达州里诺的主要办公地点和实验室空间，租赁均于2024年11月30日到期[123] - 2023年10月，公司位于内华达州里诺附近的首个综合锂离子电池回收设施开始商业规模运营，满负荷运行时年处理能力约20,000公吨[131] 财务内部控制与法律诉讼情况 - 截至2023年12月31日，公司披露控制与程序无效，原因是会计流程职责分离不当[157][158] - 2023年6月30日止年度，公司加强财务报告内部控制，整改了部分重大缺陷，但职责分离问题仍未解决[161] - 公司预计在2024年6月30日止期间整改职责分离的重大缺陷[162] - 本季度公司财务报告内部控制无重大变化[163] - 公司可能涉及各类诉讼，但管理层目前未发现会对业务、财务状况或经营成果产生重大不利影响的法律程序或索赔[122] - 除过往披露的重大法律诉讼外，2024年1月21日Kimberly Eckert向内华达州平等权利委员会提起歧视指控[164] 其他财务相关情况 - 2023年和2022年6 - 12月，公司支付利息分别为14462美元和0美元；资本化存款分别为27103351美元和