现金及现金等价物情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为1810.7019万美元，较2020年12月31日的988.3796万美元增长83.19%[10] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物期末余额为1810.7019万美元，2020年为1158.0594万美元[18] - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物为18,107,019美元，营运资金为17,824,187美元[73] 拨款及合作收入情况 - 2021年前三季度，公司实现拨款及合作收入22.0539万美元，较2020年同期的157.2037万美元下降85.97%[12] - 2021年第三季度和前九个月，政府补助相关收入分别为30,414美元和220,539美元，2020年同期分别为231,330美元和1,186,844美元[46] - 2021年第三季度和前九个月，政府拨款和合作收入分别减少385,044美元（93%）和1,351,498美元（86%）[59] 研发费用情况 - 2021年前三季度，公司研发费用为265.998万美元，较2020年同期的168.7113万美元增长57.66%[12] - 2021年9月，公司因与PNP签订技术许可协议发行股票购买认股权证而记录209,825美元费用，计入研发费用[44] - 2021年第三季度和前九个月，研发费用分别增加807,606美元（194%）和972,867美元（58%），其中各有459,825美元与Gedeptin的前期许可费有关[61] 总运营费用情况 - 2021年前三季度，公司总运营费用为522.2621万美元，较2020年同期的305.1763万美元增长71.13%[12] 运营亏损情况 - 2021年前三季度，公司运营亏损为500.2082万美元，较2020年同期的147.9726万美元扩大238.03%[12] 净亏损情况 - 2021年前三季度，公司净亏损为482.7314万美元，较2020年同期的162.1546万美元扩大197.69%[12] - 九个月内，公司2021年净亏损482.7314万美元，2020年净亏损162.1546万美元[18] - 2021年第三季度净亏损1,950,503美元，2020年同期为570,648美元；前九个月净亏损4,827,314美元，2020年同期为1,621,546美元[57] 普通股发行及流通股数情况 - 截至2021年9月30日，公司普通股发行及流通股数为638.1541万股，较2020年12月31日的383.4095万股增长66.44%[10] 出售普通股及认股权证行权获现情况 - 2021年前三季度，公司通过出售普通股获得现金940.892万美元[14] - 2021年前三季度，公司因行使认股权证发行普通股获得资金317.4156万美元[14] - 2021年2月11日，公司完成公开发行164.4万股普通股，净收益约940万美元[36] - 2021年1 - 2月和8月，股票购买认股权证行使分别带来净收益317.4156万美元和23万美元[38][39] - 2021年2月，公司完成普通股包销公开发行，净收益为9,408,920美元[84] - 2021年1月、2月和8月，部分已发行股票购买认股权证行权，公司净收益为3,404,156美元[84] 股东权益情况 - 截至2021年9月30日，公司股东权益为1800.385万美元，较2020年12月31日的956.8852万美元增长88.15%[10] 各项活动净现金情况 - 2021年九个月经营活动净现金使用量为451.3271万美元，2020年为120.8619万美元[18] - 2021年九个月投资活动净现金使用量为4.7718万美元，2020年为0.247万美元[18] - 2021年九个月融资活动净现金提供量为1278.4212万美元，2020年为1250.8342万美元[18] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量为4,513,271美元，投资活动净现金使用量为47,718美元，融资活动净现金流入为12,784,212美元[73] 协议签订情况 - 2021年9月28日，公司与PNP Therapeutics, Inc.签订协议，获得Gedeptin®独家使用权[21] - 2021年11月9日，公司与City of Hope签订独家许可协议，需支付500万美元预付费用，后续还需支付额外费用[47] 股票期权及认股权证情况 - 截至2021年9月30日，公司有60.2万份股票期权未行使，加权平均行使价为2.79美元/股[37] - 截至2021年9月30日，有2,816,631份股票购买认股权证流通在外，加权平均行权价为每股5.35美元，加权平均剩余期限为3.9年[40] - 2021年9月28日，公司向PNP Therapeutics发行五年期股票购买认股权证，可购买100,000股普通股，行权价为每股13美元[40] - 截至2021年9月30日，有2,816,631份股票购买认股权证尚未行使，其中1,819,966份为公开交易认股权证，行权价为每股5美元，2025年9月29日到期，全部行权公司将获约910万美元总收益[84] 基于股票的薪酬费用情况 - 2021年第三季度和前九个月，员工和董事股票期权的基于股票的薪酬费用分别为56,190美元和168,570美元，2020年同期无此项费用[42] - 2021年第三季度和前九个月，与咨询服务相关的基于股票的薪酬费用分别为29,560美元和80,733美元，2020年同期分别为6,000美元和24,000美元[43] - 2021年第三季度和前九个月，基于股票的薪酬费用分别为85,750美元和249,303美元，而2020年同期分别为6,000美元和24,000美元[65] 一般及行政费用情况 - 2021年第三季度和前九个月，一般及行政费用分别增加322,419美元（74%）和1,197,991美元（88%），主要归因于特拉华州特许经营税增加[63] 利息收入及支出情况 - 2021年第三季度和前九个月，利息收入分别为877美元和3,998美元，2020年同期分别为90美元和902美元[66] - 2021年第三季度和前九个月，利息支出分别为0美元和1,286美元，2020年同期分别为134,427美元和142,772美元[67] 累计净亏损情况 - 截至2021年9月30日，公司累计净亏损约5060万美元，预计未来仍会产生经营亏损和负现金流[72] 资金需求及赠款余额情况 - 公司预计现有现金及现金等价物足以满足到2022年年中的预期现金需求，但可能需要提前或更多地筹集资金[78] - 截至2021年9月30日，获批赠款资金余额为244,888美元，可使用至2022年年中[82] 产品试验情况 - Gedeptin的1/2期试验在斯坦福大学与埃默里大学合作开展，初始阶段（10名患者）由FDA根据其孤儿产品临床试验赠款计划资助[83] 公司管理及报告相关情况 - 公司管理层认为截至报告期末，披露控制和程序有效，能确保按规定时间记录、处理、汇总和报告信息[88] - 2021年第三季度，公司财务报告内部控制无重大变化影响财务报告内部控制[89] 证券销售及违约情况 - 本报告期内无未注册证券销售情况需额外报告[95] - 本报告期内无高级证券违约情况[96] 其他信息披露情况 - 本报告期内无需在8 - K表格中披露但未披露的信息，股东推荐董事候选人程序无重大变化[97] 未完成采购承诺情况 - 截至2021年9月30日，公司未记录的未完成采购承诺约为60.7万美元[34] 根据咨询协议发行普通股情况 - 2021年前九个月，公司根据咨询协议发行13,707股普通股[41] 产品盈利预期情况 - 公司产品候选药物至少未来几年不会产生销售收入，研发需大量投入且可能无法盈利[55]