公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司总资产为893,512千美元，较2020年12月31日的932,153千美元下降约4.15%[16] - 2021年第一季度总营收为152,316千美元，较2020年同期的94,012千美元增长约62.02%[19] - 2021年第一季度净亏损为63,853千美元，较2020年同期的35,372千美元亏损扩大约80.52%[19] - 2021年第一季度基本和摊薄后每股净亏损为0.74美元，2020年同期为0.45美元[19] - 截至2021年3月31日，公司普通股发行和流通股数为87,430股，较2020年12月31日的86,223股增加1,207股[16][22] - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为74,876千美元，较2020年同期的35,100千美元增加约113.32%[25] - 2021年第一季度投资活动净现金提供量为86,740千美元，2020年同期为43,492千美元[25] - 2021年第一季度融资活动净现金提供量为4,570千美元，较2020年同期的3,826千美元增长约19.44%[25] - 截至2021年3月31日，现金、现金等价物和受限现金期末余额为65,289千美元，较期初的48,855千美元增加16,434千美元[25] - 2021年第一季度净亏损6390万美元，截至2021年3月31日累计亏损9.87亿美元[33] - 截至2021年3月31日，公司拥有现金、现金等价物和受限现金6530万美元，有价证券5.884亿美元，信贷额度未偿还余额5010万美元，2.25%可转换优先票据未偿还本金余额2.875亿美元[33] - 2021年第一季度贸易应收账款和其他应收款的信贷损失备抵期初余额为422万美元，核销11万美元，期末余额为411万美元[42] - 2021年第一季度可供出售证券未实现净损失（税后）为106.2万美元，2020年同期为未实现净收益474.7万美元[50] - 2021年和2020年第一季度，分别有130万美元和100万美元从其他应计负债储备中释放并确认为产品收入[72] - 2021年第一季度公司总营收1.52316亿美元，较2020年同期的9401.2万美元增长62%，其中保险运营商收入1.00399亿美元，实验室和其他合作伙伴收入4453.5万美元，患者收入738.2万美元[93] - 按地理区域划分，2021年第一季度美国营收1.44957亿美元，美洲（除美国）81.3万美元，欧洲、中东、印度、非洲445.9万美元，亚太及其他地区208.7万美元[95] - 截至2021年3月31日，应收账款为8756.2万美元，较2020年12月31日的7856.5万美元有所增加；递延收入为3288.5万美元，较2020年12月31日的7293万美元减少[95] - 2021年第一季度，期初递延收入中确认的收入总计3030万美元，其中约160万美元与BGI Genomics和Foundation Medicine相关，2860万美元与Qiagen相关，其余10万美元与基因检测服务相关[95] - 截至2021年3月31日，公司金融资产公允价值为6.13065亿美元，其中一级9290.8万美元，二级5.20157亿美元；2020年12月31日为7.17596亿美元，其中一级9086.2万美元，二级6.26734亿美元[100] - 截至2021年3月31日，可转换票据的估计公允价值为7.929亿美元，基于可观察的二级输入[101] - 截至2021年3月31日，公司现金等价物和投资总计6.13065亿美元，其中现金等价物2461.9万美元，短期投资5.88446亿美元；2020年12月31日为7.17596亿美元，其中现金等价物2899万美元，短期投资6.88606亿美元[103] - 截至2021年3月31日，处于未实现亏损状态的投资证券公允价值为1.141亿美元，未实现损失总额不显著[106] - 截至2021年3月31日，公司可供出售证券按合同到期日划分，一年及以内摊销成本2.50457亿美元，公允价值2.51028亿美元；一至五年摊销成本3.34792亿美元，公允价值3.37418亿美元[107] - 截至2021年3月31日，公司净物业和设备为4017.7万美元，较2020年12月31日的3334.8万美元有所增加[109] - 2021年第一季度，公司应计薪酬为2587万美元，较2020年12月31日的3037.1万美元有所减少[111] - 截至2021年3月31日，公司其他应计负债为7729.6万美元，较2020年12月31日的6040.7万美元有所增加[112] - 2021年第一季度，保险承运人退款储备金期末余额为2030.4万美元，较期初的1736.6万美元有所增加[113] - 截至2021年3月31日，公司经营租赁负债为5686万美元，其中流动部分为604.9万美元，长期部分为5081.1万美元[122] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司租赁费用分别为270万美元和190万美元[124] - 截至2021年3月31日，所有不可撤销经营租赁未来年度最低租赁付款额现值为7269.4万美元，扣除利息后经营租赁负债为5686万美元[125] - 2021年和2020年第一季度，公司基于绩效的奖励的股票薪酬分别为1100万美元和140万美元[150] - 2021年和2020年第一季度，员工和非员工股票薪酬费用对选定运营报表项目的影响显示，2021年总成本为23232000美元，2020年为7417000美元[162] - 截至2021年3月31日，与未归属期权奖励和受限股票单位相关的约2.154亿美元未确认薪酬费用，将在约2.8年的加权平均期间内确认[162] - 2021年和2020年第一季度，公司信贷额度的利息支出分别为20万美元和30万美元，截至2021年3月31日，剩余应计利息为110万美元，未偿还本金和应计利息总额为4900万美元[166] - 2021年第一季度，公司记录的可转换票据总利息费用为192.1万美元，其中合同利息费用为161.7万美元，债务折扣和发行成本摊销为30.4万美元[173] - 2021年第一季度，公司记录的所得税费用约为13.4万美元和2.3万美元，主要归因于外国所得税费用[175] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司未确认的税收优惠分别为1220万美元和1150万美元[177] - 2021年和2020年第一季度，公司基本和摊薄后净亏损每股分别为0.74美元和0.45美元[182] - 2021年第一季度总收入1.523亿美元，2020年同期为9400万美元；测试收入1.184亿美元，占总收入78%，2020年同期为8700万美元，占比93%[192] - 2021年第一季度净亏损6390万美元，2020年同期为3540万美元；非现金股票薪酬费用分别为2320万美元和740万美元；截至2021年3月31日，累计亏损9.87亿美元[193] - 2021年第一季度产品收入为1.18382亿美元，较2020年同期的8704.6万美元增加3133.6万美元，增幅36.0%[212] - 2021年第一季度许可及其他收入为3393.4万美元，较2020年同期的696.6万美元增加2696.8万美元，增幅387.1%[212] - 2021年第一季度总收入为1.52316亿美元，较2020年同期的9401.2万美元增加5830.4万美元，增幅62.0%[212] - 2021年第一季度产品收入成本为6132.2万美元，较2020年同期的4152万美元增加1980.2万美元，增幅47.7%[212] - 2021年第一季度许可及其他收入成本为549.1万美元，较2020年同期的345.8万美元增加203.3万美元，增幅58.8%[212] - 2021年第一季度研发费用为4018.8万美元，较2020年同期的1822.5万美元增加2196.3万美元，增幅120.5%[212] - 2021年第一季度销售、一般及行政费用为1.08332亿美元，较2020年同期的6568.1万美元增加4265.1万美元，增幅64.9%[212] - 2021年第一季度运营亏损为6301.7万美元，较2020年同期的3487.2万美元增加2814.5万美元，增幅80.7%[212] - 2021年第一季度净亏损为6385.3万美元，较2020年同期的3537.2万美元增加2848.1万美元，增幅80.5%[212] - 2021年第一季度总报告测试单位约为31.38万个，2020年同期约为22.15万个[213] 公司业务板块情况 - 公司运营一个业务板块，即分子检测服务的开发和商业化，应用于妇女健康、肿瘤学和器官健康领域[27] 公司股权融资情况 - 2019年4月、10月和2020年9月，公司分别完成股权融资，净收益分别为1.081亿美元、2.162亿美元和2.71亿美元[36] 公司客户收入占比情况 - 2021年第一季度和2020年第一季度，无单个客户收入占总收入超过10%；截至2021年3月31日和2020年12月31日，无客户未偿还余额占净应收账款超过10%[48] 公司会计准则采用情况 - 公司于2020年1月1日采用ASU 2018 - 13，对合并财务报表无重大影响[52] - 公司于2020年1月1日采用ASU 2018 - 15，对合并财务报表无重大影响[53] - 公司于2020年1月1日采用修订后的ASU 2016 - 13，在留存收益中记录了40万美元的累积效应调整[55] - 公司于2020年9月30日采用ASU 2019 - 12，对合并财务报表无重大影响[57] - 公司于2021年1月1日采用ASU 2020 - 06标准，2021年3月31日可转换票据2.875亿美元本金仅分类为负债[59] - 若未采用ASU 2020 - 06，2021年第一季度可转换票据利息费用将高出230万美元，普通股每股持续经营净亏损减少0.03美元[61] - 2021年1月1日采用ASU 2020 - 06调整后，未摊销债务折扣和发行成本为833.3万美元，较2020年12月31日的8500.7万美元减少7667.4万美元[62] - 公司正在评估采用ASU 2020 - 04标准对合并财务报表的影响，可选择在2022年12月31日前前瞻性应用修订[63] 公司产品收入来源及付款情况 - 产品收入主要来自产前基因检测，向保险运营商、实验室合作伙伴和患者销售，保险运营商和患者付款平均需9 - 12个月，实验室合作伙伴需2 - 3个月[65][71] 公司许可收入来源 - 许可收入来自云服务Constellation、Signatera研究服务及与Qiagen、BGI Genomics和Foundation Medicine的协议[73] 公司合作协议情况 - 2018年公司与Qiagen签订协议，获4000万美元前期许可费和预付特许权使用费，2018年收到500万美元特许权使用费，2021年第一季度确认2860万美元递延收入为其他许可及其他收入[78][79] - 2019年公司与BGI Genomics签订协议，有权获得总计5000万美元，2019年收到3560万美元，2021年1月收到250万美元应收账款[80][82] - 2019年6月公司为BGI Genomics预付1000万美元用于未来测序服务和设备，记录在资产负债表长期预付款项中[82] - 公司与Foundation Medicine的合作协议初始期限为5年至2024年8月，前期许可费和预付收入约1330万美元，最低年度付款和里程碑付款最高约3200万美元，截至2019年12月31日已收到1630万美元[87] 公司租赁情况 - 2021年1月，公司修改圣卡洛斯租约，将租期延长48个月至2027年10月，2023年10月起第一和第二空间年租金为930万美元[117] 公司法律诉讼情况 - 公司涉及多起法律诉讼，包括与CareDx、ArcherDX、Ravgen的专利和广告相关诉讼[128][130][131][132] - 公司尚未对法律诉讼相关损失或有事项进行计提，无法确定不利结果可能性及损失金额[127] 公司重大合同承诺情况 - 截至2021年3月31日，公司重大合同承诺总额为70602000美元，包括实验室仪器供应商217000美元、材料供应商16876000美元等[140] 公司股权奖励计划情况 - 2015年股权奖励计划初始可供发行的普通股数量为3451495股，自2016年起每年自动增加，增加数量为3500000股、上一财年最后一个工作日流通在外普通股的4%或董事会确定的数量中的最小值[142][144