公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为13.11374亿美元，较2020年12月31日的9.32153亿美元增长40.7%[15] - 2021年前三季度，公司总营收为4.52458亿美元，较2020年同期的2.78627亿美元增长62.4%[18] - 2021年前三季度，公司净亏损为3311.52万美元，较2020年同期的1533.31万美元亏损扩大116%[18] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为9510.3万美元，较2020年12月31日的4866.8万美元增长95.4%[15] - 截至2021年9月30日，公司短期投资为9.28596亿美元，较2020年12月31日的6.88606亿美元增长34.8%[15] - 截至2021年9月30日，公司长期债务融资为2.80085亿美元，较2020年12月31日的2.02493亿美元增长38.3%[15] - 2021年前三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为3.72美元，较2020年同期的1.93美元亏损扩大92.7%[18] - 截至2021年9月30日的九个月，公司净亏损3.312亿美元，累计亏损13亿美元[34] - 2021年前三季度，公司经营活动使用现金2.365亿美元，投资活动使用现金2.847亿美元，融资活动提供现金5.677亿美元[26] - 截至2021年6月30日，公司普通股股份为88498股，9月30日增至94538股[23] - 截至2021年6月30日，公司股东权益为299110美元，9月30日增至759017美元[23] - 2021年前三季度，公司因行使股票期权发行普通股1051股，因员工股票购买计划发行106股，公开发行5175股，为IPR&D收购发行276股[23] - 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，可供出售证券未实现净损益（税后）分别为 - 95万美元和 - 60万美元；截至2021年9月30日和2020年9月30日的九个月，分别为 - 276.8万美元和425.1万美元[53] - 2021年和2020年9月30日止九个月，无单个客户收入超过总收入10%；截至2021年9月30日和2020年12月31日，无客户未偿余额超过应收账款净额10%[50] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，分别有160万美元和110万美元从其他应计负债准备金中释放并确认为产品收入[74] - 2021年和2020年截至9月30日的九个月，分别有460万美元和270万美元从其他应计负债准备金中释放并确认为产品收入[74] - 2021年前三季度总收入为4.52458亿美元，2020年同期为2.78627亿美元；2021年第三季度总收入为1.58116亿美元，2020年同期为0.98143亿美元[94][96] - 截至2021年9月30日，应收账款为1.10416亿美元，2020年12月31日为0.78565亿美元；递延收入为0.32373亿美元，2020年12月31日为0.7293亿美元[96] - 2021年前三季度，包含在期初递延收入余额中的已确认收入总计3290万美元，其中约400万美元与华大基因和Foundation Medicine有关，2860万美元与Qiagen有关，其余30万美元与基因检测服务有关[96] - 截至2021年9月30日，金融资产公允价值为9.84299亿美元，2020年12月31日为7.17596亿美元[101] - 截至2021年9月30日，可转换票据的估计公允价值为8.633亿美元，基于可观察的二级输入[102] - 2021年前三季度和2020年前三季度，公司分别出售了7760万美元和1150万美元的投资[106] - 截至2021年9月30日，处于未实现亏损状态的投资证券公允价值为5.22亿美元，这些证券的未实现亏损总额为70万美元[106] - 截至2021年9月30日，公司的物业和设备净值为5929.3万美元，2020年12月31日为3334.8万美元[109] - 2021年前三季度，物业和设备净值增加是由于为位于德克萨斯州和加利福尼亚州的实验室购买新设备以扩大检测能力，同时记录了830万美元的折旧费用[110] - 截至2021年9月30日，应计薪酬为3533.1万美元，2020年12月31日为3037.1万美元[111] - 2021年9月30日其他应计负债总计96486000美元，较2020年12月31日的60407000美元有所增加[113] - 截至2021年9月30日的九个月，保险承运人退款储备金期初余额为17366000美元，期末余额为15879000美元[114] - 2021年第三季度和前九个月租赁费用分别为280万美元和810万美元，2020年同期分别为190万美元和580万美元[125] - 2021年前九个月和第三季度经营租赁负债现金支付分别为760万美元和260万美元，2020年同期分别为660万美元和220万美元[125] - 2021年和2020年前九个月基本和摊薄后净亏损分别为3.312亿美元和1.533亿美元，每股净亏损分别为3.72美元和1.93美元[187] - 2021年和2020年9月30日，被排除在摊薄后每股亏损计算之外的潜在摊薄股份总数分别为1754.8万股和1869.9万股[187] - 2021年前九个月总收入4.525亿美元，高于2020年同期的2.786亿美元，检测收入占比从94%降至90%[197] - 2021年和2020年前九个月净亏损分别为3.312亿美元和1.533亿美元，截至2021年9月30日累计亏损13亿美元[198] 公司各业务线数据关键指标变化 - 2021年前三季度，产品收入为4.06265亿美元，较2020年同期的2.60746亿美元增长55.8%[18] - 2021年前九个月处理113.12万次测试，高于2020年同期的73.15万次[195] - 2021年前九个月美国直销团队收入占比从87%增至90%，美国实验室分销合作伙伴收入占比从7%降至5%，国际实验室分销合作伙伴和其他国际销售占比从6%降至5%[196] 公司费用相关数据变化 - 2021年前三季度，研发费用为1.92397亿美元，较2020年同期的6765.1万美元增长184.4%[18] - 2021年前三季度，销售、一般和行政费用为3.64273亿美元，较2020年同期的2.09547亿美元增长73.8%[18] 公司股权及股份支付相关情况 - 2019年4月公司完成股权承销发行，出售6052631股普通股，每股19美元，扣除包销折扣和60万美元发行费用前净收入1.081亿美元；10月出售6571428股，每股35美元，扣除40万美元发行费用前净收入2.162亿美元；2020年9月出售4791665股，每股60美元，扣除30万美元发行费用前净收入2.71亿美元；2021年7月出售5175000股，每股113美元，扣除40万美元发行费用前净收入5.512亿美元[40] - 2015年股权奖励计划初始可供发行的普通股数量为3,451,495股，自2016年起每年首个工作日自动增加，增加数量为3,500,000股、上一财年最后一个工作日已发行普通股数量的4%、董事会确定的数量三者中的最小值[145] - 截至2021年9月30日，基于绩效的奖励在2021年前三季度和前九个月分别确认了960万美元和3950万美元的股份支付费用，2020年前三季度和前九个月分别确认了660万美元和1180万美元[152] - 截至2021年9月30日，公司2015年员工股票购买计划可供发行股份为2,940,084股，自动增加数量为上一财年最后一个工作日已发行普通股总数的1%、880,000股（需根据规定调整）、董事会确定的数量三者中的最小值[155] - 2021年第一个认购期（2020年11月1日 - 2021年4月30日）购买了106,435股，收益为610万美元，第二个认购期（2021年5月1日 - 2021年10月31日）截至9月30日未购买股份[156] - 截至2021年9月30日，股票期权情况：年初余额6,707千股，加权平均行权价格11.19美元，年末余额6,012千股，加权平均行权价格17.37美元；可行权4,785千股，加权平均行权价格9.99美元；已归属且预计归属5,936千股，加权平均行权价格17.00美元[158] - 截至2021年9月30日，受限股票单位情况：年初余额4,188千股，加权平均授予日公允价值34.02美元，年末余额3,782千股，加权平均授予日公允价值64.78美元[158] - 截至2021年9月30日，约1.953亿美元未确认薪酬费用将在约2.8年加权平均期内确认[163] 公司债务及利息相关情况 - 截至2021年9月30日，公司信贷额度未偿还余额为5000万美元，2.25%可转换优先票据未偿还本金余额为2.875亿美元[34] - 2021年第三季度和2020年同期，信贷额度利息费用均为20万美元；2021年前九个月和2020年同期分别为50万美元和70万美元[168] - 2020年4月，公司发行2.875亿美元可转换票据，年利率2.25%，2027年5月到期[169] - 可转换票据初始转换率为每1000美元本金兑换25.7785股普通股，相当于初始转换价格约为每股38.79美元[171] - 2021年9月30日，可转换票据未摊销债务折扣和发行成本为741.5万美元，净账面价值为2.80085亿美元[175] - 2021年第三季度和前九个月，可转换票据总利息费用分别为192.5万美元和576.9万美元[175] - 截至2021年9月30日，可转换票据转换价值超本金5.646亿美元[184] 公司税务相关情况 - 2021年第三季度和2020年同期，公司所得税费用分别约为27.2万美元和2.5万美元；2021年前九个月和2020年同期分别约为64.8万美元和6.3万美元[177] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司未确认税收优惠分别为1360万美元和1150万美元[180] - 作为IPR&D收购的一部分，公司收购了580万美元递延税资产，截至2021年9月30日已被全额估值备抵抵消[182] - 包含在递延税资产中的1210万美元净运营亏损结转将于2031年开始到期[182] 公司业务运营相关情况 - 公司产品包括Panorama非侵入性产前测试、Vistara单基因突变筛查测试等，主要在美国提供检测服务[30] - 公司运营一个业务部门，即分子检测服务的开发和商业化，应用于女性健康、肿瘤学和器官健康领域[29] - 2021年9月10日公司以3560万美元收购生物科技公司在研研发项目，包括价值3090万美元的276346股普通股、390万美元现金、20万美元承担净负债及60万美元收购相关法律和会计成本，另有估计269547股额外股份或根据里程碑发行[38] - 公司在得克萨斯州和加拿大设立子公司，合并财务报表已消除所有公司间余额和交易[42] - 公司受COVID - 19疫情影响，2021年9月30日止九个月测试量和平均售价较2020年同期增加，但无法预测疫情对宏观经济和业务的影响[48] - 2021年3月公司与Qiagen签署终止和解协议，退还1000万美元，剩余2860万美元递延收入在2021年第一季度确认为其他许可及其他收入[81] - 2019年公司与BGI Genomics签订协议，有权获得总计5000万美元，2019年6月30日止三个月收到3560万美元[82] - 2019年公司与Foundation Medicine签订协议，可获得约1330万美元前期许可费和预付收入，以及最高约3200万美元的最低年度付款和里程碑付款，截至2019年12月31日收到1630万美元[88] - 2021年5月达到一个里程碑，公司应计100万美元里程碑付款，7月初收到该款项[88] - 测试账单向保险公司和患者收款平均需9 - 12个月，向实验室分销合作伙伴收款平均需2 - 3个月[73] - 公司主要通过直销团队、实验室分销合作伙伴和云分销模式Constellation销售测试产品[195] - 公司大部分收入来自销售Panorama和HCS测试，主要分销渠道为直销团队和实验室合作伙伴[205] - 公司业绩受COVID - 19疫情影响，难以预测测试量和售价波动[203] - 美国商业保险覆盖人群中约95%为平均风险人群，且越来越多州医疗补助支付方扩大对平均风险妊娠的覆盖范围[209] - 2017年1月1日起微缺失筛查新CPT代码生效，公司目前该测试平均报销率低，短期内报销仍将维持低位[209] - 2019年1月1日起扩展携带者筛查新CPT代码生效，可能持续对公司Horizon携带者筛查面板报销