公司基本信息 - 1996年4月23日光大证券有限责任公司登记注册，中国光大（集团）总公司出资15,700万元（含美元1,000万元），持股62.8%；中国光大国际信托投资公司出资9,300万元，持股37.2%[21] - 公司A股在上海证券交易所上市，代码601788；H股在香港联合交易所有限公司上市，代码6178[18] - 公司法定代表人及总经理为刘秋明先生，董事会秘书为朱勤女士[12] - 公司注册地址于1996年为北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦，1997年变更为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦，2007年变更为上海市静安区新闸路1508号[17] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[14] - 公司拥有中国证券业协会等多个协会会员资格及中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格[14] - 报告期为2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日）[9] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报等，交易所网站有上海证券交易所和香港联交所[17] 公司注册资本及股本变化 - 1997年4月26日，公司注册资本由2.5亿元增至5亿元，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%[22] - 2002年4月8日，公司注册资本由5亿元增加至26亿元，其中98,466万元由资本公积金和未分配利润转增，增资扩股后股权结构不变[23] - 2005年7月14日，公司整体变更为股份公司，注册资本由260,000万元变更为244,500万元[24] - 2007年5月29日，公司向相关机构发行股份45,300万股，每股2.75元，注册资本由244,500万元增加至289,800万元[25] - 2009年8月4日，公司以每股21.08元发行52,000万股A股，募集资金1,096,160.00万元，发行后注册资本变更为34.18亿元[26] - 2015年9月1日，公司以每股16.37元向七名特定对象非公开发行488,698,839股A股，募集资金净额7,968,538,346.52元，发行后注册资本增至3,906,698,839元[27] - 2016年8月18日，公司发行704,088,800股H股并在港交所上市，股份总数变为4,610,787,639股，注册资本变为4,610,787,639元[28] - 2022年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股[5] - 公司2022年末注册资本为4,610,787,639.00元，2021年末同样为4,610,787,639.00元[13] 公司股权结构变化 - 1999 - 2002年期间，中国光大（集团）总公司转让49%股权给中国光大控股有限公司，受让中国光大国际信托投资公司18.6%股权，转让完成后前者持股51%，后者持股49%[22] 公司子公司信息 - 公司境内外一级子公司中，光大期货注册资本15亿元、光证资管2亿元、光大富尊20亿元、光证控股港币50.65亿元、光大发展5亿元、光大保德信1.6亿元（持股55%）、光大资本40亿元，均为100%持股[30] 公司分支机构信息 - 截至报告披露日，公司有分公司14家，证券营业部244家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的122个城市（含县级市）[31] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年经营业绩中，收入及其他收益150.21亿元、所得税前利润38.54亿元、归属本公司股东净利润31.89亿元、来自（用于）经营活动现金净额179.10亿元，较2021年分别变动-31.40%、-17.44%、-8.47%、614.07%[36] - 2022年基本每股收益0.61元、稀释每股收益0.61元、扣除非经常性损益后基本每股收益0.55元，较2021年分别变动-15.28%、-15.28%、-34.52%[36] - 2022年加权平均净资产收益率5.27%、扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率4.75%，较2021年分别减少1.16、2.74个百分点[36] - 2022年末资产总额2583.54亿元、负债总额1935.70亿元、应付经纪业务客户账款692.98亿元、归属本公司股东权益640.05亿元、所有者权益总额647.84亿元，较2021年末分别变动8.05%、7.23%、-1.32%、10.61%、10.56%[37] - 2022年末归属本公司股东每股净资产11.82元，较2021年末变动3.05%；资产负债率65.73%，较2021年末增加0.43个百分点[37] - 本报告期末母公司核心净资本399.53亿元、附属净资本89.00亿元、净资本488.53亿元、净资产656.18亿元[40] - 本报告期末母公司风险覆盖率342.13%、资本杠杆率22.55%、流动性覆盖率216.78%、净稳定资金率157.99%[40] - 本报告期末母公司自营权益类证券及其衍生品/净资本9.07%、自营非权益类证券及其衍生品/净资本176.27%，较上年度末分别变动0.85、27.10个百分点[40] - 2022年公司实现收入及其他收益150亿元，同比下降31%，归属上市公司股东净利润32亿元，同比下降8%[45] - 2022年末公司资产总额2583.545亿元，负债总额1935.7亿元，资产负债率65.73%[43][44] - 2022年基本每股收益0.61元，加权平均净资产收益率5.27%[44] - 2022年公司实现收入及其他收益150.2亿元，同比减少31%，其中手续费及佣金收入72.7亿元，同比减少22%，利息收入53.4亿元，同比减少14%，投资收益净额11.0亿元，同比减少24%，其他收入及收益13.1亿元，同比减少73%[107] - 2022年支出总额112.7亿元，同比减少35%，其中手续费及佣金支出10.9亿元，同比减少28%，利息支出32.5亿元，同比减少13%，雇员成本40.3亿元，与上年基本持平，折旧及摊销费用6.1亿元，同比增加5%，税金及附加费6490万元，同比减少33%，其他营业支出22.6亿元，同比减少63%，资产减值损失2.0亿元，信用减值损失转回2.4亿元[108][109] - 2022年公司现金及现金等价物净增加24.1亿元，来自经营活动的现金净额为179.1亿元，用于投资活动的现金净额为90.3亿元，用于筹资活动的现金净额为64.7亿元[109][110] - 公司2022年末资产总额为258,354,482千元，较2021年末增加19,246,881千元，增幅8.05%[112] - 非流动资产为37,063,315千元，较2021年末增加5,768,149千元，增幅18.43%[112] - 流动资产为221,291,167千元，较2021年末增加13,478,732千元，增幅6.49%[112] - 公司2022年末负债总额为193,570,043千元，较2021年末增加13,057,704千元，增幅7.23%[113] - 流动负债为159,678,846千元，较2021年末增加23,721,564千元，增幅17.45%[113] - 非流动负债为33,891,197千元，较2021年末减少10,663,860千元，减幅23.93%[113] - 公司2022年末净资产为64,784,439千元，较2021年末增加6,189,177千元，增幅10.56%[113] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资较2021年末增加1,925,766千元，增幅344.15%[112] - 其他流动负债较2021年末增加10,830,136千元，增幅249.73%[113] - 以摊余成本计量的金融资产较2021年末减少2,245,533千元，减幅95.59%[112] - 截至2022年12月31日，公司非流动资产371亿元，较年初增加18%[114] - 截至2022年12月31日，公司流动资产2213亿元，较年初增加6%[116] - 截至2022年12月31日，公司流动负债1597亿元，较年初增加17%[117] - 截至2022年12月31日，公司非流动负债339亿元，较年初减少24%[118] - 2022年12月31日，公司资产负债率65.73%，一年内到期的借款等金额为272亿元，扣除后流动资产净值为1941亿元[119] - 报告期末，公司长期股权投资10.63亿元，较年初增加0.58亿元，增幅5.81%[121] - 截至2022年12月31日，光大期货总资产312.79亿元，净资产27.29亿元，2022年净利润3.26亿元[124] - 截至2022年12月31日，光证资管总资产31.83亿元，净资产27.54亿元，2022年净利润4.61亿元[124] - 截至2022年末，公司合并32家结构化主体，其净资产为105亿元[128] - 2022年贷款及借款5240204千元，2021年为7754006千元；已发行短期债务工具2022年为8575315千元，2021年为7244956千元；长期债券2022年为41616484千元，2021年为47826703千元[118] - 2022年公司未开展股权融资，债权融资渠道包括公开公司债、非公开公司债等[130] - 2022年末公司银行授信总额达2350亿元，已使用额度约400亿元，未使用额度约1950亿元[131] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年财富管理业务集群收入86亿元，占比57%[46][47] - 截至2022年12月末，公司客户总数达538.5万户，较2021年末增长11.86%，客户总资产1.30万亿元[51] - 截至2022年12月末，公司股票+混合公募基金保有规模为262亿元，同比增长29.06%；非货币市场公募基金保有规模为283亿元，同比增长30.41%[51] - 2022年企业融资业务集群收入16.21802亿元，占比11%[46] - 2022年机构客户业务集群收入14.02929亿元，占比9%[46] - 2022年投资交易业务集群收入1.69613亿元，占比1%[46] - 2022年资产管理业务集群收入15.80496亿元，占比11%[46] - 截至2022年12月末，公司融资融券余额341.47亿元，较2021年末下降24.18%，整体维持担保比例为245.41%[53] - 截至2022年末，公司股票质押余额为28.65亿元，自有资金股票质押余额为10.98亿元，自有资金出资项目加权平均履约保障比例为279.66%[55] - 2022年，光大期货客户保证金日均规模为300亿元，同比增长40.10%，交易额市场份额2.23%，同比下降0.38个百分点[56] - 截至2022年末，公司海外证券经纪业务客户总数为14.2万户，同比增长0.56%，港股经纪业务市场份额为0.26%[57] - 2022年，企业融资业务集群实现业务收入16亿元，占比11%[60] - 2022年，公司累计完成股权承销业务规模199.12亿元，同比增长12.01%，其中IPO融资规模102.24亿元，同比下降12.2%，年末IPO项目在审家数为17家[62] - 2022年，公司完成8个IPO项目及8个再融资项目[62] - 2022年，A股市场股权募集资金总额16,882亿元，同比下降7.13%；IPO募集资金金额5,868.86亿元，同比增长；券商承销债券金额总计10.72万亿元，同比下降29.61%[61] - 2022年，香港联交所新上市公司共90家，较上年度下滑约8.16%，股份集资总额约2,518.89亿港元，较上年度下滑约67.43%[61] - 2022年公司债券承销项目数量1312单，同比增长15.90%，债券承销金额3512亿元，市场份额3.35%，行业排名第6位[64] - 2022年香港子公司完成12个港股IPO承销项目，其中2个为独家保荐人，项目数量排名全市场第14位，较上年度跃升13位[66] - 2022年光大幸福租赁完成新增项目投放11个，融资租赁业务投放总计8亿元[67] - 2022年机构客户业务集群实现收入14亿元，占比9%[69] - 2022年公司席位佣金净收入市场份额为2.39%[71] - 截至2022年末，公司累计合作私募机构1691家，较2021年末增长37.59%；引入PB产品5082只，较2021年末增长39.58%；存续